46. Article

Komisija 15 dienu laikā pēc šo noteikumu 45. punktā minētā iesnieguma saņemšanas izvērtē tās rīcībā esošo informāciju, lai spriestu par personas reputāciju, brīvā kapitāla pietiekamību, finansiālo stabilitāti, dalību citās komercsabiedrībās, atbilstību jaunizveidotās apdrošināšanas sabiedrības akcionāriem noteiktajām prasībām un ietekmi uz apdrošināšanas sabiedrības vadību un darbību. Ja Komisijas rīcībā nav šādas informācijas, tā pieprasa: 46.1. ziņas par personu: 46.1.1. personu identificējoša dokumenta kopiju (fiziskajām personām rezidentiem - personu apliecinoša dokumenta lapas, kurā norādīts personas kods un fotogrāfija, kopiju; fiziskajām personām nerezidentiem - ieceļošanai Latvijas Republikā derīga personu apliecinoša dokumenta lapas, kurā norādīts vārds, uzvārds, personas kods vai, ja tāds nav piešķirts, dzimšanas datums, kā arī dokumenta izdevējiestāde, kopiju; komercsabiedrībām (tikai nerezidentiem) - reģistrācijas apliecības vai cita veida attiecīgajā ārvalstī spēkā esoša identificējoša (reģistrāciju apliecinoša) dokumenta kopiju; citām personām - cita veida identificējoša dokumenta kopiju); 46.1.2. dokumentus par finansiālo stāvokli, kuri ļauj pārliecināties par brīva kapitāla pietiekamību apmaksāto akciju apmērā: Latvijas Republikas komercsabiedrībām - Valsts ieņēmumu dienesta (tālāk tekstā - VID) attiecīgā rajona nodaļas ne senāk kā pirms trim mēnešiem izsniegtu izziņu, ka komercsabiedrībai nav nodokļu parādu, un pēdējo triju darbības gadu auditētu gada pārskatu kopijas ar VID atzīmi par saņemšanu (nav jāiesniedz, ja tie jau iesniegti Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistrā); ārvalstu komercsabiedrībām - pēdējo triju darbības gadu auditētu gada pārskatu kopijas; fiziskajām personām rezidentiem - VID apliecinātu pēdējo triju gadu ienākumu deklarāciju kopijas (nav jāiesniedz, ja Komisijai ir iespēja tās saņemt attiecīgajā VID teritoriālajā iestādē), fiziskajām personām nerezidentiem - attiecīgās nodokļu administrācijas iestādes apliecinātu pēdējo triju gadu nodokļu (ienākumu) deklarāciju kopijas vai citus brīva kapitāla pietiekamību apliecinošus dokumentus un dokumentus, kas apliecina minēto līdzekļu (kapitāla) tiesisku izcelsmi; 46.2. ziņas par personas - komercsabiedrības - īpašniekiem, līdz ir iegūta informācija par īpašniekiem (patiesajiem labuma guvējiem) - fiziskajām personām, kurām pieder būtiska līdzdalība, visu šo personas īpašnieku (fizisko, juridisko un citu personu) identificējošo dokumentu kopijas un ziņas par šo īpašnieku būtisku līdzdalību citās komercsabiedrībās, norādot to firmu, juridisko adresi un līdzdalības apmēru (summa un procenti no pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju skaita). Ja persona vai tās īpašnieks ir akciju sabiedrība, kuras akcijas tiek kotētas Latvijas Republikas vai citas dalībvalsts regulētajā tirgū vai tādā regulētajā tirgū, kura organizētājs ir Starptautiskās fondu biržu federācijas pilntiesīgs loceklis, sniedz ziņas tikai par tiem akcionāriem, kuriem tajā pieder būtiska līdzdalība; 46.3. ziņas par personas būtisku līdzdalību citās komercsabiedrībās, norādot to nosaukumu (firmu), juridisko adresi, reģistrācijas numuru un vietu, līdzdalības apmēru, kā arī īpaši norādot, ja komercsabiedrība ir kredītiestāde, apdrošinātājs, finanšu iestāde vai finanšu pārvaldītājsabiedrība.