33. Article

Par to, ka kredītiestādes, krājaizdevu sabiedrības, ieguldījumu brokeru sabiedrības, ieguldījumu pārvaldes sabiedrības, Latvijas Centrālā depozitārija, regulētā tirgus organizētāja un pensiju fonda klienta darījums ir aizdomīgs, var liecināt šādas pazīmes: 33.1. darījums ir acīmredzami nelikumīgs; 33.2. klienta saimnieciskajai darbībai netipisks darījuma veids vai apmērs un klienta paskaidrojumi par veikto vai pieteikto darījumu izraisa pamatotas šaubas; 33.3. darījumam nav saistības ar klienta saimniecisko vai personisko darbību; 33.4. klients veic lielu skaitu maza apmēra identisku darījumu, kas rada pamatu aizdomām par izvairīšanos no tāda darījuma veikšanas, kurš saskaņā ar likumu atbilst neparasta darījuma pazīmēm; 33.5. darījums ir saistīts ar citu darījumu, par kuru kredītiestāde, krājaizdevu sabiedrība, ieguldījumu brokeru sabiedrība, ieguldījumu pārvaldes sabiedrība, Latvijas Centrālais depozitārijs, regulētā tirgus organizētājs vai pensiju fonds jau ir ziņojis Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas dienestam (turpmāk tekstā Kontroles dienests); 33.6. klienta saimnieciskajai darbībai neraksturīgas finanšu līdzekļu apgrozījuma izmaiņas un klienta paskaidrojumi izraisa pamatotas šaubas; 33.7. naudu kontā, kas atvērts personiskajai, nevis saimnieciskajai darbībai, bieži nogulda persona, kas nav klients, klienta ģimenes loceklis (laulātais, vecāki, brāļi, māsas un bērni), patiesais labuma guvējs vai klienta pilnvarnieks, un klienta paskaidrojumi izraisa pamatotas šaubas; 33.8. klientam ir tā saimnieciskās darbības veikšanai neatbilstoši liels kontu vai maksājumu karšu skaits; 33.9. klients iesniedz naudas zīmes ar tā saimnieciskajai vai personiskajai darbībai netipisku nominālvērtību vai iesaiņojumu; 33.10. citas klienta saimnieciskajai vai personiskajai darbībai netipiskas pazīmes. 34