36. Article

Par augsta riska klientiem uzskatāmi klienti, kam piemīt kāda no šādām pazīmēm: 36.1. klienta reģistrācijas (rezidences) valsts ir iekļauta kādā starptautiski atzītā valstu, kas saistītas ar noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai terorisma finansēšanu, sarakstā; 36.2. klienta reģistrācijas (rezidences) valsts ir iekļauta FATF nesadarbojošos valstu sarakstā; 36.3. klients regulāri veic neparastus vai aizdomīgus finanšu darījumus, par kuriem dalībnieks ziņo Kontroles dienestam; 36.4. klients nepamatoti cenšas samazināt dalībniekam sniegtās patiesā labuma guvēja noskaidrošanai nepieciešamās informācijas (ziņas par saimniecisko vai personisko darbību, par veiktajiem darījumiem) apjomu; 36.5. par klientu saņemti pieprasījumi no kriminālprocesa veicējiem vai tiesas, kas liecina par iespējamo klienta saistību ar noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai terorisma finansēšanu; 36.6. klients ir komercsabiedrība, kuras patiesajam labuma guvējam pieder vairākums uzrādītāja akciju, izņemot gadījumus, kad dalībniekam ir zināms un atbilstoši dokumentēts klienta izveides mērķis un saimnieciskā darbība un klienta patiesais labuma guvējs nav augsta riska klients; 36.7. klients ir persona, par kuru dalībniekam nav pieejami finanšu pārskati, ja šādu pārskatu sagatavošana ir obligāta saskaņā ar reģistrācijas (rezidences) valsts normatīvajiem aktiem; 36.8. jauns klients (uz laiku līdz trim mēnešiem), kas ir ārzonā reģistrēts komersants vai tā reģistrācijas (rezidences) vietas tiesību akti pēc būtības dod tiesības komersantam veikt saimniecisko darbību līdzīgi ārzonā reģistrētam komersantam un tā faktiskais mēneša apgrozījums pārsniedz 200 000 latu vai ekvivalentu citā valūtā; 36.9. klienta darbība būtiski atšķiras no dalībniekam iepriekš sniegtās informācijas un klients nav informējis dalībnieku par šo atšķirību iemesliem; 36.10. klients ir politiski eksponēta persona. 37