48. Article

Lai dalībnieks spētu pastāvīgi uzraudzīt klientu darījumus, dalībnieka vadība nodrošina, ka: 48.1. dalībnieka informācijas sistēma ļauj analizēt un kontrolēt klienta kontus un klienta veiktos darījumus; 48.2. dalībnieka darbinieki, kuri atbildīgi par klienta apkalpošanu vai sadarbību ar klientu, pārzina klienta saimnieciskās un personiskās darbības virzienus un pievērš uzmanību darījumiem, kas nav tipiski klientam; 48.3. iekšējās kontroles sistēmas dokumentos ir noteikta kārtība, kādā tiek veikta ārvalsts kredītiestādes, kurai atvērts konts pie dalībnieka, pastāvīga darījumu uzraudzība un noteikti kritēriji, saskaņā ar kuriem dalībnieks pieprasa papildu informāciju ārvalsts kredītiestādei par tās klientu un tā veiktajiem darījumiem; 48.4. iekšējās kontroles sistēmas dokumentos ir noteikta kārtība neparastu vai aizdomīgu finanšu darījumu konstatēšanai un kārtība ziņošanai Kontroles dienestam par konstatētajiem neparastiem vai aizdomīgiem finanšu darījumiem. 49