5. Article

Dalībnieka iekšējās kontroles sistēmas dokumenti (politika un procedūras) satur šādus pamatelementus: 5.1. potenciālā klientu loka noteikšana; 5.2. klientu identifikācija un patiesā labuma guvēja noskaidrošana; 5.3. neparastu un aizdomīgu darījumu konstatēšana; 5.4. augsta riska klientu noteikšana; 5.5. pastāvīga klientu veikto darījumu uzraudzība, kuras apjoms un regularitāte ir atkarīga no attiecīgā klienta riska grupas; 5.6. atturēšanās no aizdomīgu darījumu veikšanas kārtība. 6