35. Article

Aizstāt 104.panta pirmās daļas 2.punktā un otrās daļas 2.punktā vārdus "Komisijas noteikumu" ar vārdiem "Komisijas normatīvo noteikumu". 36. 107.pantā: izteikt otrās daļas 3.punkta ievaddaļu šādā redakcijā: "3) ieguldījumu brokeru sabiedrības darbībai un kvalitatīvai ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanai nepieciešamās ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējās kontroles sistēmas politiku un procedūru aprakstus:"; papildināt otrās daļas 3.punktu ar "h" un "i" apakšpunktu šādā redakcijā: "h) sabiedrības darbības atbilstības politikas un procedūras aprakstus, i) šā likuma 133.2 panta otrajā daļā minēto noteikumu projektus, ja ieguldījumu brokeru sabiedrība plāno uzturēt daudzpusējo tirdzniecības sistēmu;"; papildināt otro daļu ar 5.2 un 5.3 punktu šādā redakcijā: "52) interešu konflikta novēršanas politikas aprakstu; 53) rīkojumu izpildes politikas aprakstu;"; papildināt otrās daļas 6.punktu ar "c" apakšpunktu šādā redakcijā: "c) ieguldījumu brokeru sabiedrības akcionāru vai dalībnieku tieši un netieši iegūtās būtiskās līdzdalības apmēru."