49. Article
Izteikt 127.pantu šādā redakcijā:
"127.pants. Interešu konflikts
(1) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde veic visus nepieciešamos un iespējamos pasākumus, lai identificētu un novērstu interešu konfliktus, kas ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanas laikā var rasties starp ieguldījumu brokeru sabiedrību vai kredītiestādi, tajā skaitā to darbiniekiem, piesaistītajiem aģentiem, personām, kuras tieši vai netieši kontrolē ieguldījumu brokeru sabiedrību vai kredītiestādi, un klientu, kā arī starp tās klientiem.
(2) Lai identificētu interešu konfliktu veidus, kas var rasties, sniedzot ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus, ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde ņem vērā situācijas, kad ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde, ar to saistīta šā likuma 101.panta 3.1 daļā minētā persona vai persona, kura tieši vai netieši kontrolē ieguldījumu brokeru sabiedrību vai kredītiestādi:
1) varētu gūt peļņu vai novērst finansiālus zaudējumus uz klienta rēķina;
2) ir ieinteresēta klientam sniegtā pakalpojuma vai klienta vārdā veiktā darījuma rezultātā, kas neatbilst klienta interesēm;
3) ir ieinteresēta darboties par labu citam klientam vai klientu grupai;
4) veic to pašu profesionālo darbību, ko veic klients;
5) saņem vai saņems par klientam sniegto pakalpojumu atlīdzību no citas personas naudas, preču vai pakalpojumu veidā, kas nav standarta maksa par šo pakalpojumu.
(3) Lai nodrošinātu šā panta pirmās daļas prasību izpildi, ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde izstrādā, apstiprina un ievieš tās lielumam, organizācijai, profesionālās darbības veidam, apjomam un sarežģītībai atbilstošu interešu konfliktu novēršanas politiku. Ja ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde ietilpst komercsabiedrību grupā, interešu konfliktu novēršanas politika paredz arī tādu interešu konfliktu novēršanu, kuri var rasties grupā ietilpstošās citas komercsabiedrības darbības vai struktūras dēļ.
(4) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde interešu konfliktu novēršanas politikā:
1) identificē apstākļus, kuri izraisa vai var izraisīt interešu konfliktu, kas rada būtisku apdraudējumu vai kaitējumu viena vai vairāku klientu interesēm, atsaucoties uz konkrētiem ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu veidiem, ko veic ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde vai trešā persona tās vārdā;
2) nosaka nepieciešamās procedūras un veicamos pasākumus interešu konflikta novēršanai.
(5) Nosakot interešu konfliktu novēršanas procedūras un pasākumus, ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde nodrošina to samērīgumu ar ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes, vai grupas, kurā tā ietilpst, lielumu un profesionālo darbību, kā arī klientu interešu apdraudējuma būtiskumu.
(6) Izpildot šā panta ceturtās daļas 2.punktā minētās prasības, ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde atbilstoši tās struktūrai un sniegto ieguldījumu pakalpojumu veidiem paredz:
1) efektīvas procedūras, lai novērstu vai kontrolētu informācijas apmaiņu starp šā likuma 101.panta 3.1 daļā minētajām personām, kuru darbībā pastāv interešu konflikta risks, ja šāda informācijas apmaiņa var kaitēt viena vai vairāku klientu interesēm;
2) atsevišķu uzraudzību šā likuma 101.panta 3.1 daļā minētajām personām, kuru galvenie pienākumi ir darbību veikšana klientu vārdā vai pakalpojumu sniegšana klientiem vai kuras pārstāv citas intereses, tajā skaitā ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes intereses, kas var nonākt konfliktā ar klienta interesēm;
3) novērst tiešu saikni starp atalgojumu vai ienākumiem, ko gūst šā likuma 101.panta 3.1 daļā minētās personas, kuru darbība saistīta ar atšķirīgu ieguldījumu pakalpojumu sniegšanu, ja interešu konflikts var rasties attiecībā uz ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas procesā veiktajām darbībām;
4) pasākumus, kas novērš vai ierobežo trešo personu neatbilstošu ietekmi uz ieguldījumu pakalpojumu vai ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanas gaitu;
5) pasākumus, kas novērstu vai kontrolētu 101.panta 3.1 daļā minētās personas vienlaicīgu vai secīgu iesaistīšanu dažādu ieguldījumu pakalpojumu vai ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanā, ja šāda iesaistīšana var vājināt interešu konfliktu pienācīgu pārvaldību;
6) citas papildu procedūras un pasākumus, ja tas nepieciešams, lai novērstu interešu konfliktu rašanos šā likuma 101.panta 3.1 daļā minēto personu darbībā.
(7) Ja organizatoriskie vai administratīvie pasākumi, ko ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde saskaņā ar šā panta prasībām noteikusi interešu konfliktu pārvaldībai, nav pietiekami, lai ar pienācīgu pārliecību nodrošinātu, ka kaitējuma risks klientu interesēm būs novērsts, ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde skaidri atklāj klientam interešu konfliktu būtību vai avotus, ņemot vērā šā likuma 126.1 panta prasības.
(8) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde uzglabā un pastāvīgi atjaunina informāciju par to ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu veidiem, kurus sniegusi sabiedrība vai kuri sniegti tās vārdā un kuri izraisījuši vai var izraisīt interešu konfliktu, kas būtiski apdraud viena vai vairāku klientu intereses.
(9) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde izveido un ievieš sistēmu, lai nodrošinātu šā likuma 127.1 pantā noteikto prasību izpildi attiecībā uz personīgo darījumu veikšanas ierobežojumiem.
(10) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde, kas izplata ieguldījumu pētījumus, interešu konfliktu novēršanai papildus šajā pantā noteiktajām prasībām veic šā likuma 127.2 pantā noteiktos pasākumus."
- (1)) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde veic visus nepieciešamos un iespējamos pasākumus, lai identificētu un novērstu interešu konfliktus, kas ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanas laikā var rasties starp ieguldījumu brokeru sabiedrību vai kredītiestādi, tajā skaitā to darbiniekiem, piesaistītajiem aģentiem, personām, kuras tieši vai netieši kontrolē ieguldījumu brokeru sabiedrību vai kredītiestādi, un klientu, kā arī starp tās klientiem.
- (2)) Lai identificētu interešu konfliktu veidus, kas var rasties, sniedzot ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus, ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde ņem vērā situācijas, kad ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde, ar to saistīta šā likuma 101.panta 3.1 daļā minētā persona vai persona, kura tieši vai netieši kontrolē ieguldījumu brokeru sabiedrību vai kredītiestādi:
- 1)) varētu gūt peļņu vai novērst finansiālus zaudējumus uz klienta rēķina;
- 2)) ir ieinteresēta klientam sniegtā pakalpojuma vai klienta vārdā veiktā darījuma rezultātā, kas neatbilst klienta interesēm;
- 3)) ir ieinteresēta darboties par labu citam klientam vai klientu grupai;
- 4)) veic to pašu profesionālo darbību, ko veic klients;
- 5)) saņem vai saņems par klientam sniegto pakalpojumu atlīdzību no citas personas naudas, preču vai pakalpojumu veidā, kas nav standarta maksa par šo pakalpojumu.
- (3)) Lai nodrošinātu šā panta pirmās daļas prasību izpildi, ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde izstrādā, apstiprina un ievieš tās lielumam, organizācijai, profesionālās darbības veidam, apjomam un sarežģītībai atbilstošu interešu konfliktu novēršanas politiku. Ja ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde ietilpst komercsabiedrību grupā, interešu konfliktu novēršanas politika paredz arī tādu interešu konfliktu novēršanu, kuri var rasties grupā ietilpstošās citas komercsabiedrības darbības vai struktūras dēļ.
- (4)) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde interešu konfliktu novēršanas politikā:
- 1)) identificē apstākļus, kuri izraisa vai var izraisīt interešu konfliktu, kas rada būtisku apdraudējumu vai kaitējumu viena vai vairāku klientu interesēm, atsaucoties uz konkrētiem ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu veidiem, ko veic ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde vai trešā persona tās vārdā;
- 2)) nosaka nepieciešamās procedūras un veicamos pasākumus interešu konflikta novēršanai.
- (5)) Nosakot interešu konfliktu novēršanas procedūras un pasākumus, ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde nodrošina to samērīgumu ar ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes, vai grupas, kurā tā ietilpst, lielumu un profesionālo darbību, kā arī klientu interešu apdraudējuma būtiskumu.
- (6)) Izpildot šā panta ceturtās daļas 2.punktā minētās prasības, ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde atbilstoši tās struktūrai un sniegto ieguldījumu pakalpojumu veidiem paredz:
- 1)) efektīvas procedūras, lai novērstu vai kontrolētu informācijas apmaiņu starp šā likuma 101.panta 3.1 daļā minētajām personām, kuru darbībā pastāv interešu konflikta risks, ja šāda informācijas apmaiņa var kaitēt viena vai vairāku klientu interesēm;
- 2)) atsevišķu uzraudzību šā likuma 101.panta 3.1 daļā minētajām personām, kuru galvenie pienākumi ir darbību veikšana klientu vārdā vai pakalpojumu sniegšana klientiem vai kuras pārstāv citas intereses, tajā skaitā ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes intereses, kas var nonākt konfliktā ar klienta interesēm;
- 3)) novērst tiešu saikni starp atalgojumu vai ienākumiem, ko gūst šā likuma 101.panta 3.1 daļā minētās personas, kuru darbība saistīta ar atšķirīgu ieguldījumu pakalpojumu sniegšanu, ja interešu konflikts var rasties attiecībā uz ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas procesā veiktajām darbībām;
- 4)) pasākumus, kas novērš vai ierobežo trešo personu neatbilstošu ietekmi uz ieguldījumu pakalpojumu vai ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanas gaitu;
- 5)) pasākumus, kas novērstu vai kontrolētu 101.panta 3.1 daļā minētās personas vienlaicīgu vai secīgu iesaistīšanu dažādu ieguldījumu pakalpojumu vai ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanā, ja šāda iesaistīšana var vājināt interešu konfliktu pienācīgu pārvaldību;
- 6)) citas papildu procedūras un pasākumus, ja tas nepieciešams, lai novērstu interešu konfliktu rašanos šā likuma 101.panta 3.1 daļā minēto personu darbībā.
- (7)) Ja organizatoriskie vai administratīvie pasākumi, ko ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde saskaņā ar šā panta prasībām noteikusi interešu konfliktu pārvaldībai, nav pietiekami, lai ar pienācīgu pārliecību nodrošinātu, ka kaitējuma risks klientu interesēm būs novērsts, ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde skaidri atklāj klientam interešu konfliktu būtību vai avotus, ņemot vērā šā likuma 126.1 panta prasības.
- (8)) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde uzglabā un pastāvīgi atjaunina informāciju par to ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu veidiem, kurus sniegusi sabiedrība vai kuri sniegti tās vārdā un kuri izraisījuši vai var izraisīt interešu konfliktu, kas būtiski apdraud viena vai vairāku klientu intereses.
- (9)) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde izveido un ievieš sistēmu, lai nodrošinātu šā likuma 127.1 pantā noteikto prasību izpildi attiecībā uz personīgo darījumu veikšanas ierobežojumiem.
- (10)) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde, kas izplata ieguldījumu pētījumus, interešu konfliktu novēršanai papildus šajā pantā noteiktajām prasībām veic šā likuma 127.2 pantā noteiktos pasākumus."
In plain words
Izteikt 127. pantu šādā redakcijā:
"127. pants. Interešu konflikts
(1) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde veic visus nepieciešamos un iespējamos pasākumus, lai identificētu un novērstu interešu konfliktus, kas, sniedzot ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus, var rasties starp sabiedrību vai kredītiestādi (tostarp tās darbiniekiem, piesaistītajiem aģentiem un personām, kuras to tieši vai netieši kontrolē) un klientu, kā arī starp sabiedrības vai kredītiestādes klientiem.
(2) Identificējot iespējamos interešu konfliktu veidus, sabiedrība un kredītiestāde ņem vērā situācijas, kad tā pati, ar to saistīta 101. panta 3.1 daļā minētā persona vai persona, kura to tieši vai netieši kontrolē:
1) varētu gūt peļņu vai novērst finansiālus zaudējumus uz klienta rēķina;
2) ir ieinteresēta tādā klientam sniegtā pakalpojuma vai klienta vārdā veiktā darījuma iznākumā, kas neatbilst klienta interesēm;
3) ir ieinteresēta darboties par labu citam klientam vai klientu grupai;
4) veic to pašu profesionālo darbību, ko klients;
5) saņem vai saņems par klientam sniegto pakalpojumu atlīdzību no citas personas (naudā, precēs vai pakalpojumos), kas nav standarta maksa par šo pakalpojumu.
(3) Lai izpildītu 1. daļas prasības, sabiedrība un kredītiestāde izstrādā, apstiprina un ievieš interešu konfliktu novēršanas politiku, kas atbilst tās lielumam, organizācijai, profesionālās darbības veidam, apjomam un sarežģītībai. Ja sabiedrība vai kredītiestāde ietilpst komercsabiedrību grupā, politika paredz arī tādu interešu konfliktu novēršanu, kuri var rasties grupas citas komercsabiedrības darbības vai struktūras dēļ.
(4) Interešu konfliktu novēršanas politikā sabiedrība un kredītiestāde:
1) identificē apstākļus, kas izraisa vai var izraisīt interešu konfliktu, kurš būtiski apdraud vai kaitē klientu interesēm, atsaucoties uz konkrētiem pakalpojumu veidiem, ko sniedz tā vai trešā persona tās vārdā;
2) nosaka nepieciešamās procedūras un pasākumus interešu konflikta novēršanai.
(5) Procedūras un pasākumi ir samērīgi ar sabiedrības vai kredītiestādes (vai grupas, kurā tā ietilpst) lielumu un profesionālo darbību, kā arī ar klientu interešu apdraudējuma būtiskumu.
(6) Izpildot 4. daļas 2. punktu, sabiedrība un kredītiestāde atbilstoši savai struktūrai un sniegtajiem pakalpojumiem paredz:
1) efektīvas procedūras, lai novērstu vai kontrolētu informācijas apmaiņu starp 101. panta 3.1 daļā minētajām personām, kuru darbībā pastāv interešu konflikta risks, ja šāda apmaiņa var kaitēt klientu interesēm;
2) atsevišķu uzraudzību tām 101. panta 3.1 daļā minētajām personām, kuru galvenie pienākumi ir darbības klientu vārdā vai pakalpojumu sniegšana klientiem, vai kuras pārstāv citas intereses (tostarp sabiedrības vai kredītiestādes pašas intereses), kas var nonākt konfliktā ar klienta interesēm;
3) tiešas saiknes novēršanu starp atalgojumu vai ienākumiem 101. panta 3.1 daļā minētajām personām, kuru darbība saistīta ar atšķirīgu pakalpojumu sniegšanu, ja interešu konflikts var rasties attiecībā uz šajā procesā veiktajām darbībām;
4) pasākumus, kas novērš vai ierobežo trešo personu neatbilstošu ietekmi uz pakalpojumu sniegšanas gaitu;
5) pasākumus, kas novērš vai kontrolē 101. panta 3.1 daļā minētās personas vienlaicīgu vai secīgu iesaisti dažādu pakalpojumu sniegšanā, ja tas var vājināt interešu konfliktu pārvaldību;
6) citas papildu procedūras un pasākumus, ja tas nepieciešams 101. panta 3.1 daļā minēto personu interešu konfliktu novēršanai.
(7) Ja sabiedrības vai kredītiestādes noteiktie organizatoriskie vai administratīvie pasākumi nav pietiekami, lai ar pienācīgu pārliecību nodrošinātu kaitējuma riska novēršanu klientu interesēm, sabiedrība vai kredītiestāde skaidri atklāj klientam interešu konflikta būtību vai avotus, ievērojot 126.1 panta prasības.
(8) Sabiedrība un kredītiestāde uzglabā un pastāvīgi atjaunina informāciju par tiem pakalpojumu veidiem, ko sniegusi tā pati vai kāds tās vārdā un kas izraisījuši vai var izraisīt interešu konfliktu, kurš būtiski apdraud klientu intereses.
(9) Sabiedrība un kredītiestāde izveido un ievieš sistēmu, lai izpildītu 127.1 pantā noteiktās prasības attiecībā uz personīgo darījumu ierobežojumiem.
(10) Sabiedrība un kredītiestāde, kas izplata ieguldījumu pētījumus, papildus šā panta prasībām veic 127.2 pantā noteiktos pasākumus."
asjoint-stockremunerationsalary