35. Article

Periodiskajā ziņojumā norāda: 35.1. iestādes nosaukumu; 35.2. klienta konta numuru; 35.3. paziņojumu par portfelī iekļautajiem finanšu instrumentiem un to novērtējumu, tajā skaitā detalizētu informāciju par katru tās iekļauto finanšu instrumentu, tā tirgus vērtību vai patieso vērtību (fair value), ja tirgus vērtība nav pieejama, un naudas līdzekļu atlikumu perioda sākumā un beigās, kā arī portfeļa ienesīgumu (performance of the portfolio) pārskata periodā; 35.4. informāciju par kopējo maksu pārskata periodā, izceļot vismaz portfeļa pārvaldīšanas komisijas maksu un ar darījumu izpildi saistītās izmaksas. Iestāde norāda, ka detalizēts uzskaitījums tiks izsniegts pēc klienta pieprasījuma; 35.5. ja iestāde ir vienojusies ar klientu par kādu portfeļa ienesīguma standartu (investment performance benchmark), sniedz minētā standarta un portfeļa ienesīguma pārskata perioda laikā salīdzinājumu; 35.6. citu maksājumu, kas saņemti pārskata periodā (dividenžu, procentu u.tml.), kopējo summu; 35.7. informāciju par finanšu instrumentu notikumu, kas var ietekmēt tiesības uz portfelī iekļautajiem finanšu instrumentiem; 35.8. informāciju, kas minēta attiecīgi šo noteikumu 31.3.-31.12. punktā. Ja klients ir vēlējies saņemt informāciju par katru veikto darījumu atsevišķi, piemēro šo noteikumu 40. un 41. punkta prasības.