2. Article

Izteikt 5.panta tekstu šādā redakcijā: "(1) Sabiedrības pamatdarbība ir ieguldījumu fondu pārvalde. Ieguldījumu fondu pārvalde ietver šādus pakalpojumus: 1) fonda ieguldījumu pārvaldīšana; 2) fonda administratīvā vadība, kas ietver šādas darbības: a) fonda juridisko un grāmatvedības jautājumu kārtošana, b) informācijas sniegšana pēc fonda ieguldītāju vai citu sabiedrības klientu pieprasījuma, c) fonda vērtības un ieguldījumu apliecību cenas noteikšana, d) fonda darbību regulējošo prasību ievērošanas uzraudzība, e) fonda ienākuma sadale, f) ieguldījumu apliecību emisija un atpakaļpirkšana, g) norēķinu par līgumsaistībām izpilde, h) ar fonda līdzekļiem saistīto darījumu uzskaites kārtošana, i) fonda ieguldījumu apliecību turētāju reģistra kārtošana; 3) fonda mārketings (reklamēšana, ieguldījumu apliecību izplatīšana, tirgus izpēte un citi līdzīgi pakalpojumi). (2) Sabiedrība papildus šā panta pirmajā daļā minētajai darbībai drīkst veikt ieguldītāja finanšu instrumentu portfeļa individuālu pārvaldīšanu saskaņā ar ieguldītāja pilnvarojumu, arī pārvaldīt pensiju fondu līdzekļus, ja šo portfeli veido viens vai vairāki finanšu instrumenti, uz kuriem attiecas Finanšu instrumentu tirgus likums. (3) Sabiedrība, kurai šajā likumā noteiktajā kārtībā ir izsniegta licence šā panta otrajā daļā minēto pakalpojumu sniegšanai, drīkst sniegt konsultācijas par ieguldījumiem finanšu instrumentos un veikt ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecību turēšanu un administrēšanu. (4) Sabiedrība nedrīkst sniegt vienīgi šā panta otrajā daļā minētos pakalpojumus, kā arī šā panta trešajā daļā minētos blakuspakalpojumus, ja tai saskaņā ar šo likumu nav atļauts sniegt šā panta otrajā daļā minētos pakalpojumus." 3. 8.pantā: izteikt ceturto daļu šādā redakcijā: "(4) Neņemot vērā šā panta trešās daļas noteikumus, sabiedrības minimālā sākotnējā kapitāla un pašu kapitāla papildu summas kopējais apmērs nav lielāks par 10 miljoniem eiro ekvivalentu latos pēc Latvijas Bankas noteiktā kursa."; papildināt sestās daļas 1.punktu pēc vārda "kapitālu" ar vārdiem "un pašu kapitāla papildu summu, kas aprēķināta atbilstoši šā panta trešajā daļā noteiktajām prasībām"; izteikt astoto un devīto daļu šādā redakcijā: "(8) Ja sabiedrība sniedz šā likuma 5.panta otrajā un trešajā daļā minētos pakalpojumus, tā savā darbībā ievēro un izpilda ieguldījumu brokeru sabiedrībām noteiktās kapitāla prasības, riska darījumu ierobežojumu un konsolidētās uzraudzības prasības. Minētās prasības neattiecas uz valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldīšanu saskaņā ar Valsts fondēto pensiju likumu un privāto pensiju fondu izveidoto pensiju plānu līdzekļu pārvaldīšanu saskaņā ar likumu "Par privātajiem pensiju fondiem". (9) Sabiedrības pašu kapitāla aprēķināšanas kārtību nosaka Komisija." 4. 13.pantā: papildināt pirmo daļu ar 2.1 punktu šādā redakcijā: "21) nodrošina tādu iekšējās kontroles sistēmu, kas aptver visu ar sabiedrības darbību saistīto risku pārvaldīšanu;"; papildināt pantu ar 1.1 daļu šādā redakcijā: "(11) Sabiedrība, kura kārto fonda ieguldījumu apliecību turētāju reģistru, ir atbildīga par fonda ieguldītājiem un trešajām personām nodarītajiem zaudējumiem, ja šī sabiedrība nav ievērojusi normatīvajos aktos par fonda ieguldījumu apliecību turētāju reģistra kārtošanu noteiktos pienākumus."; izteikt otrās daļas 6.punktu šādā redakcijā: "6) ievēro un izpilda citas prasības, kas saskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus likuma XII nodaļu ir noteiktas ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras veic ieguldītāju finanšu instrumentu individuālu pārvaldīšanu saskaņā ar ieguldītāju pilnvarojumu, sniedz konsultācijas par ieguldījumiem finanšu instrumentos un veic finanšu instrumentu turēšanu;"; papildināt otro daļu ar 7.punktu šādā redakcijā: "7) ievēro un izpilda Finanšu instrumentu tirgus likumā ieguldījumu brokeru sabiedrībai noteiktās prasības attiecībā uz ārpakalpojumu deleģēšanu." 5. 19.pantā: papildināt pirmo daļu ar teikumu šādā redakcijā: "Izvērtējot sabiedrības reorganizācijas procesu, Komisija, lai nodrošinātu ieguldītāju interešu aizsardzību, papildus Komerclikumā minētajiem pienākumiem var uzlikt sabiedrībai par pienākumu izpildīt noteiktus reorganizācijas nosacījumus."; izslēgt otrajā daļā vārdus "ievērojot šajā pantā minētos papildu noteikumus"; izslēgt trešo, ceturto un piekto daļu; aizstāt sestajā daļā vārdu "uzsākt" ar vārdu "pabeigt". 6. 28.pantā: izteikt piekto daļu šādā redakcijā: "(5) Ja nolikumā tiek izdarīti grozījumi, sabiedrība iesniedz Komisijai iesniegumu par nolikuma grozījumu reģistrāciju. Iesniegumam pievieno: 1) attiecīgās sabiedrības pārvaldes institūcijas lēmumu par nolikuma grozījumu apstiprināšanu; 2) nolikuma grozījumus, kuri noformēti atbilstoši Komisijas noteiktajam paraugam. Ja dokuments ir papīra formā, to iesniedz divos eksemplāros; 3) fonda nolikuma tekstu, kurā ir iekļauti grozījumi. Nolikuma tekstu iesniegumam pievieno, izmantojot elektroniskos datu nesējus."; aizstāt sestajā daļā skaitli un vārdu "15 dienu" ar skaitli un vārdu "15 darbdienu". 7. 33.pantā: izteikt divpadsmitās daļas pirmo teikumu šādā redakcijā: "Sabiedrība nedrīkst uz fonda rēķina pārdot finanšu instrumentus vai uzņemties saistības par finanšu instrumentu pārdošanu, ja tie darījuma noslēgšanas brīdī nav fonda manta."; izteikt četrpadsmito daļu šādā redakcijā: "(14) Sabiedrības akcionāri, kuriem ir būtiska līdzdalība sabiedrībā, drīkst ieguldīt līdzekļus sabiedrības nodibinātajā ieguldījumu fondā, ja, akcionāram ieguldot līdzekļus fondā vai izstājoties no fonda, netiek aizskartas citu fonda ieguldītāju likumīgās intereses."; papildināt pantu ar sešpadsmito un septiņpadsmito daļu šādā redakcijā: "(16) Veicot fonda pārvaldīšanu un saņemot nodrošinājumu saskaņā ar noslēgtajiem finanšu nodrošinājuma līgumiem, saņemot galvojumus, veicot aktīvu pārdošanas darījumus ar atpirkšanu, kā arī aizdodot vērtspapīrus vai veicot citus ar fonda pārvedamiem vērtspapīriem un naudas tirgus instrumentiem saistītus darījumus, sabiedrība pārliecinās, vai minētie darījumi nodrošina fonda ieguldījumu portfeļa efektīvu vadību. (17) Fonda ieguldījumu portfeļa efektīva vadība tiek nodrošināta, ja šā panta sešpadsmitajā daļā minētie darījumi atbilst šādiem kritērijiem: 1) to izmantošana ir pamatota un ekonomiski izdevīga; 2) to izmantošana paredzēta vismaz vienam no šādiem mērķiem: a) riska samazināšanai, b) izmaksu samazināšanai, c) fonda neto vērtības vai ienākumu palielināšanai atbilstoši fonda ieguldījumu riska profilam un šā likuma 66.pantā minētajiem ieguldījumu ierobežojumiem; 3) ar tiem saistītie riski tiek atbilstoši ietverti fonda riska pārvaldības procesā."