28. Article

Pirmās licences saņemšanai Latvijas Republikā reģistrēta kapitālsabiedrība šo noteikumu 27. punktā minētajam iesniegumam pievieno: 28.1. ziņas par kapitālsabiedrības dalībnieku sastāvu līdz fiziskajām personām, kuras ir patiesie labuma guvēji, norādot līdzdalības vai kontrolējamo daļu (pievieno tikai akciju sabiedrības, kā arī gadījumos, kad kapitālsabiedrības dalībnieks ir ārvalstīs reģistrēta juridiskā persona); 28.2. kapitālsabiedrības dalībnieku, fizisko personu vai juridisko personu dalībnieku līdz fiziskajām personām, kuras ir patiesie labuma guvēji, pārvaldes institūciju pārstāvju un prokūristu personu apliecinošu dokumentu kopijas; 28.3. kapitālsabiedrības noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas un sankciju risku novērtējumus un noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju risku pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmas politiku un procedūru dokumentus; 28.3.1 ziņas par kapitālsabiedrības atbildīgo darbinieku; 28.4. telpu inventarizācijas plānu ar ārvalstu valūtu pirkšanas un pārdošanas vietas un tajā izvietotas kases operāciju kabīnes vai automatizētas ārvalstu valūtu pirkšanas un pārdošanas iekārtas norādi; 28.5. ja ārvalstu valūtu pirkšanas un pārdošanas vietā izvietota kases operāciju kabīne Valsts ieņēmumu dienestā reģistrēta kases aparāta vai kases sistēmas tehniskās pases kopiju, uzrādot oriģinālu; 28.5.1 ja ārvalstu valūtu pirkšanas un pārdošanas vietā izvietota automatizēta ārvalstu valūtu pirkšanas un pārdošanas iekārta Valsts ieņēmumu dienestā reģistrētas iekārtas tehniskās pases kopiju, uzrādot oriģinālu; 28.6. ne agrāk kā sešus mēnešus pirms iesnieguma iesniegšanas datuma izsniegtu izziņu par kriminālo un administratīvo sodāmību: 28.6.1. par kapitālsabiedrību no Latvijas Republikas Iekšlietu ministrijas Informācijas centra uzturētā Sodu reģistra (tālāk tekstā Sodu reģistrs); 28.6.2. par šo noteikumu 28.2. un 28.3.1 apakšpunktā minētajām personām, ja šīs personas ir Latvijas Republikas pilsoņi vai nepilsoņi, vai Latvijas Republikā reģistrētas juridiskās personas, no Sodu reģistra; 28.6.3. par šo noteikumu 28.2. un 28.3.1 apakšpunktā minētajām personām, ja šīs personas ir ārzemnieki vai ārvalstīs reģistrētas juridiskās personas, no ārzemnieka mītnes zemes un rezidences valsts vai tās valsts, kurā reģistrēta juridiskā persona, kompetentās valsts institūcijas. 30 (Grozīts ar LB 12.05.2011. noteikumiem Nr. 77; LB 25.05.2012. noteikumiem Nr. 88; LB 15.03.2018. noteikumiem Nr. 165; LB 28.03.2019. noteikumiem Nr. 173; LB 16.07.2019. noteikumiem Nr. 175)