99. Article

Noteikumi stājas spēkā 2009.gada 1.jūnijā. 120 Latvijas Bankas prezidents I.Rimšēvičs 1. pielikums Latvijas Bankas 2009.gada 13.maija noteikumiem Nr.36(Pielikums LB 16.07.2019. noteikumu Nr. 175 redakcijā, kas grozīta ar LB 26.04.2021. noteikumiem Nr. 187) . gada . (aizpilda Latvijas Republikā reģistrētas kapitālsabiedrības)(vieta) (gads) (datums) (mēnesis)Nr. __________________ LATVIJAS BANKAS LICENCĒŠANAS KOMITEJAI IESNIEGUMS (kapitālsabiedrības nosaukums (firma), reģistrācijas numurs Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistrā, juridiskā adrese) (kapitālsabiedrības kontaktpersonas vārds, uzvārds, tālruņa Nr., faksa Nr., e-pasta adrese)lūdz izsniegt pirmo licenci ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanai un pārdošanai izsniegt licenci jaunai ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanas un pārdošanas vietai pārreģistrēt licenci ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanai un pārdošanai (licences Nr., ārvalstu valūtu pirkšanas un pārdošanas vietas adrese)Kapitālsabiedrība ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanai un pārdošanai: plāno izmantot tīmekļa vietni (tīmekļa vietnes adrese) neplāno izmantot tīmekļa vietni plāno izmantot automatizētas ārvalstu valūtu pirkšanas un pārdošanas iekārtas neplāno izmantot automatizētas ārvalstu valūtu pirkšanas un pārdošanas iekārtas Pielikumā (atzīmēt iesniedzamos): Ziņas par kapitālsabiedrības dalībnieku sastāvu līdz fiziskajām personām, kuras ir patiesie labuma guvēji (pievieno tikai akciju sabiedrības, kā arī gadījumos, kad kapitālsabiedrības dalībnieks ir ārvalstīs reģistrēta juridiskā persona) Kapitālsabiedrības dalībnieku, fizisko personu vai juridisko personu dalībnieku līdz fiziskajām personām, kuras ir patiesie labuma guvēji, pārvaldes institūciju pārstāvju un prokūristu personu apliecinošu dokumentu kopijas Kapitālsabiedrības noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas un sankciju risku novērtējums, noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju risku pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmas politiku un procedūru dokumenti Ziņas par kapitālsabiedrības atbildīgo darbinieku Telpu inventarizācijas plāns ar ārvalstu valūtu pirkšanas un pārdošanas vietas un tajā izvietotas kases operāciju kabīnes un automatizētas ārvalstu valūtu pirkšanas un pārdošanas iekārtas norādi Valsts ieņēmumu dienestā reģistrēta kases aparāta vai kases sistēmas tehniskās pases kopija Valsts ieņēmumu dienestā reģistrētas automatizētas ārvalstu valūtu pirkšanas un pārdošanas iekārtas tehniskās pases kopija Ne agrāk kā sešus mēnešus pirms iesnieguma iesniegšanas datuma izdota izziņa no Sodu reģistra vai citas valsts kompetentās valsts institūcijas par kapitālsabiedrības, tās dalībnieku, fizisko personu vai juridisko personu dalībnieku līdz fiziskajām personām, kuras ir patiesie labuma guvēji, pārvaldes institūciju pārstāvju, prokūristu un atbildīgo darbinieku kriminālo un administratīvo sodāmību Citi Kapitālsabiedrības vadītājs (vārds, uzvārds; paraksts) Aizpilda Latvijas Bankas darbinieks Uzrādīts _________. gada ____. _____________ izsniegtās Valsts ieņēmumu dienestā reģistrēta kases aparāta vai kases sistēmas tehniskās pases oriģināls. Latvijas Bankas darbinieks (vārds, uzvārds; paraksts) 2. pielikums Latvijas Bankas 2009.gada 13.maija noteikumiem Nr.36(Pielikums LB 16.07.2019. noteikumu Nr. 175 redakcijā, kas grozīta ar LB 26.04.2021. noteikumiem Nr. 187) . gada . (aizpilda citā Eiropas Savienības vai Eiropas Ekonomikas zonas valstī reģistrētas kapitālsabiedrības)(vieta) (gads) (datums) (mēnesis)Nr. __________________ LATVIJAS BANKAS LICENCĒŠANAS KOMITEJAI IESNIEGUMS (kapitālsabiedrības nosaukums (firma), reģistrācijas valsts, juridiskā adrese) (kapitālsabiedrības kontaktpersonas vārds, uzvārds, tālruņa Nr., faksa Nr., e-pasta adrese)lūdz izsniegt pirmo licenci ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanai un pārdošanai izsniegt licenci jaunai ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanas un pārdošanas vietai pārreģistrēt licenci ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanai un pārdošanai (licences Nr., ārvalstu valūtu pirkšanas un pārdošanas vietas adrese)Kapitālsabiedrība ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanai un pārdošanai: plāno izmantot tīmekļa vietni (tīmekļa vietnes adrese) neplāno izmantot tīmekļa vietni plāno izmantot automatizētas ārvalstu valūtu pirkšanas un pārdošanas iekārtas neplāno izmantot automatizētas ārvalstu valūtu pirkšanas un pārdošanas iekārtas Pielikumā (atzīmēt iesniedzamos): Kapitālsabiedrības statūtu kopija Ziņas par kapitālsabiedrības dalībnieku sastāvu līdz fiziskajām personām, kuras ir patiesie labuma guvēji, norādot līdzdalības vai kontrolējamo daļu Ziņas par kapitālsabiedrības pārvaldes institūciju pārstāvjiem un prokūristiem Kapitālsabiedrības dalībnieku, fizisko personu vai juridisko personu dalībnieku līdz fiziskajām personām, kuras ir patiesie labuma guvēji, pārvaldes institūciju pārstāvju un prokūristu personu apliecinošu dokumentu kopijas Kapitālsabiedrības noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas un sankciju risku novērtējums, noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju risku pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmas politiku un procedūru dokumenti Ziņas par kapitālsabiedrības atbildīgo darbinieku Telpu inventarizācijas plāns ar ārvalstu valūtu pirkšanas un pārdošanas vietas un tajā izvietotas kases operāciju kabīnes un automatizētas ārvalstu valūtu pirkšanas un pārdošanas iekārtas norādi Valsts ieņēmumu dienestā reģistrēta kases aparāta vai kases sistēmas tehniskās pases kopija Valsts ieņēmumu dienestā reģistrētas automatizētas ārvalstu valūtu pirkšanas un pārdošanas iekārtas tehniskās pases kopija Ne agrāk kā sešus mēnešus pirms iesnieguma iesniegšanas datuma izdota izziņa no Sodu reģistra vai citas valsts kompetentās valsts institūcijas par kapitālsabiedrības, tās dalībnieku, fizisko personu vai juridisko personu dalībnieku līdz fiziskajām personām, kuras ir patiesie labuma guvēji, pārvaldes institūciju pārstāvju, prokūristu un atbildīgo darbinieku kriminālo un administratīvo sodāmību Ne agrāk kā sešus mēnešus pirms iesniegšanas datuma izdota izziņa par nodokļu samaksu no valsts, kurā reģistrēta kapitālsabiedrība, kompetentās nodokļu administrēšanas institūcijas Ne agrāk kā sešus mēnešus pirms iesniegšanas datuma attiecīgās dalībvalsts kompetentās valsts institūcijas izdota izziņa par kapitālsabiedrības reģistrāciju un juridisko adresi Citi Kapitālsabiedrības vadītājs (vārds, uzvārds; paraksts) Aizpilda Latvijas Bankas darbinieks Uzrādīts _________. gada ____. _____________ izsniegtās Valsts ieņēmumu dienestā reģistrēta kases aparāta vai kases sistēmas tehniskās pases oriģināls. Latvijas Bankas darbinieks (vārds, uzvārds; paraksts) 3.pielikums Latvijas Bankas 2009.gada 13.maija noteikumiem Nr.36(Pielikums LB 11.07.2013. noteikumu Nr.118 redakcijā; pielikuma jaunā redakcija stājas spēkā 01.01.2014., sk. noteikumu 97.3 punktu) VSPARK 27002043 Iesniedz līdz nākamā mēneša 3. darbadienai Kapitālsabiedrības nosaukums (firma) Licence Nr. Juridiskā adrese Ārvalstu valūtu skaidrās naudas pārskats par 20____. gada (pārskata mēnesis) Valūtas kods X Nopirkta ārvalstu valūta Pārdota ārvalstu valūta Apjoms1 Vidējais svērtais kurss2 Apjoms euro3 Apjoms1 Vidējais svērtais kurss2 Apjoms euro3 01 02 03 04 05 06 07 08 x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x Kontrolsumma4 1 Nopirktās un pārdotās ārvalstu valūtas apjomu uzrāda veselos skaitļos. 2 Ārvalstu valūtas mēneša vidējo svērto kursu uzrāda kā decimāldaļskaitli ar četriem cipariem aiz komata. 3 Ārvalstu valūtas apjomu euro aprēķina, ārvalstu valūtas apjomu dalot ar attiecīgās ārvalstu valūtas mēneša vidējo svērto kursu attiecībā pret euro. 4 Kontrolsumma ir aritmētiska ailes rādītāju summa. Kapitālsabiedrības vadītājs / (paraksts) (vārds, uzvārds) Izpildītājs (vārds, uzvārds; tālruņa numurs) Iesniegšanas datums