2. Article

Fondu biržas darbībai izvirzāmās prasības 2.1. Par fondu biržas amatpersonām šo Noteikumu izpratnē uzskatāmas - fondu biržas valdes priekšsēdētājs, valdes locekļi un persona, kura kārto fondu biržas grāmatvedības reģistrus (galvenais grāmatvedis). 2.2. Fondu biržas amatpersonām izvirzāmas šādas prasības: 2.2.1. par fondu biržas valdes priekšsēdētāju, valdes locekļiem un personu, kura kārto grāmatvedības reģistrus (galveno grāmatvedi) nevar būt personas: 1) kuras sodītas par tīšu noziedzīgu nodarījumu vai aiz neuzmanības izdarītu noziedzīgu nodarījumu pret īpašumu, par noziedzīgu nodarījumu tautsaimniecībā, noziedzīgu nodarījumu valsts institūciju dienestā, noziedzīgu nodarījumu pret jurisdikciju vai noziedzīgu nodarījumu pret pārvaldības kārtību - neatkarīgi no sodāmības dzēšanas vai noņemšanas; 2) kurām atņemtas tiesības veikt uzņēmējdarbību; 2.2.2. par fondu biržas valdes priekšsēdētāju var būt fiziska perosna, kurai ir nepieciešamā pieredze un zināšanas vērtspapīru jomā un kurai ir nevainojama reputācija; 2.2.3. fondu biržas valdes priekšsēdētājs un valdes locekļi nedrīkst būt kāda no biržas biedru vai tāda emitenta pārvaldes institūcijas sastāvā, kura vērtspapīri tiek kotēti biržā. 2.3. Fondu birža nodrošina: 2.3.1. fondu biržā slēgto darījumu konfidencialitāti; 2.3.2. veikto darījumu nepārtrauktību; 2.3.3. regulāru iekšējo uzraudzību; 2.3.4. vienādas tiesības visiem biržas biedriem; 2.3.5. vienādu attieksmi pret emtitentiem; 2.3.6. fondu biržā slēgto darījumu datu uzglabāšanu, to drošību un nesankcionētas piekļūšanas nepieļaušanu; 2.3.7. citas normatīvajos aktos paredzētās prasības. 2.4. Saskaņā ar likumu "Par vērtspapīriem" izveidotajam fondu biržas garantiju fondam izvirzāmas šādas prasības: 2.4.1. garantiju fonda līdzekļus izvieto augsti likvīdos un minimāla riska aktīvos; 2.4.2. ja garantiju fonda līdzekļus tur bankā, tad tie ir jānoformē tā, lai bankas maksātnespējas gadījumā šie līdzekļi tiktu uzskatīti par trešās personas mantu. 2.5. Fondu birža nosaka procedūru, kas paredz fondu biržas rīcību, lai nodrošinātu vērtspapīru darījumu apmaksu un izpildi, ja garantiju fondā nepietiek līdzekļu. 2.6. Attiecībā uz tirdzniecību un kotēšanu fondu biržai izvirzāmas šādas prasības: 2.6.1. cenu aprēķināšanas metodi pieņem fondu biržas padome; 2.6.2. cenu aprēķināšanas metode ir visiem pieejama. 3.Iesniedzamie dokumenti 3.1. Lai saņemtu licenci, fondu birža komisijai iesniedz: 3.1.1. pieteikumu fondu biržas licences izsniegšanai. Pieteikumā norāda pievienoto dokumentu sarakstu; 3.1.2. Uzņēmuma reģistrā reģistrētus fondu biržas statūtus ar Uzņēmuma reģistra atzīmi vai notariāli apliecinātu to kopiju; 3.1.3. reģistrācijas apliecības notariāli apliecinātu kopiju; 3.1.4. dokumentus par fondu biržas akcionāriem: 3.1.4.1. rezidentiem: 1) reģistrācijas apliecības notariāli apliecinātu kopiju, 2) ziņas par šo juridisko personu dalībniekiem: a) fiziskām personām - vārds, uzvārds un personas kods. Ja personas koda nav, tad persona norāda citu identifikācijas pazīmi. Personas ienākumu (nodokļu) deklarācijas par pēdējiem diviem gadiem; b) juridiskām personām - reģistrācijas apliecības notariāli apliecināta kopija, kā arī ziņas par šo juridisko personu dalībniekiem, līdz iegūta informācija par dalībniekiem - fiziskām personām, kura jāsniedz saskaņā ar šo noteikumu 3.1.4.1.punkta 2. "a" apakšpunktu; c) ziņas par fiziskajām personām jāsniedz, ja to dalība juridiskajās personās pārsniedz 1%; 3) revidētus pēdējo divu darbības gadu gada pārskatus, kas sagatavoti saskaņā ar likumu "Par uzņēmumu gada pārskatiem"; 4) līdzdalību apliecinošus dokumentus citās uzņēmējsabiedrībās, ja šī līdzdalība nodrošina vismaz 10% no balsu skaita, norādot šo uzņēmējsabiedrību pilnu nosaukumu un līdzdalības apjomu (procentos un naudas izteiksmē pēc nominālvērtības). 3.1.4.2. nerezidentiem: 1) reģistrācijas apliecības notariāli apliecinātu kopiju, 2) ziņas par šo juridisko personu dalībniekiem: a) fiziskām personām - vārds, uzvārds un personas kods. Ja personas koda nav, tad persona norāda citu identifikācijas pazīmi. Personas ienākumu (nodokļu) deklarācijas par pēdējiem diviem gadiem; b) juridiskām personām - reģistrācijas apliecības notariāli apliecināta kopija, kā arī ziņas par šo juridisko personu dalībniekiem, līdz iegūta informācija par dalībniekiem - fiziskām personām, kura jāsniedz saskaņā ar šo noteikumu 3.1.4.2.punkta 2. "a" apakšpunktu; c) ziņas par fiziskajām personām jāsniedz, ja to dalība juridiskajās personās pārsniedz 1%; 3) revidētus pēdējo divu darbības gadu gada pārskatus, kas sagatavoti saskaņā ar starptautiskajiem grāmatvedības standartiem, 4) līdzdalību apliecinošus dokumentus citās uzņēmējsabiedrībās, ja šī līdzdalība nodrošina vismaz 10% no balsu skaita, norādot šo uzņēmējsabiedrību pilnu nosaukumu un līdzdalības apjomu (procentos un naudas izteiksmē pēc nominālvērtības). 3.1.4.3. paskaidrojumu, ja objektīvu iemeslu dēļ šo Noteikumu 3.1.4.1. un 3.1.4.2. punktā minēto informāciju vai dokumentus nav iespējams iesniegt. Par paskaidrojuma pamatotību lemj licencēšanas komisija. 3.1.5. Fondu biržas valdes locekļus un personu, kura kārto fondu biržas grāmatvedības reģistrus (galveno grāmatvedi), raksturojošas ziņas un dokumentus: 3.1.5.1. vārds,uzvārds un personas kods. Ja personas koda nav, tad persona norāda citu identifikācijas pazīmi; 3.1.5.2. izvērsta profesionālā biogrāfija. 3.1.6. Valsts ieņēmuma dienesta attiecīgās teritoriālās iestādes izziņu, kas apliecina fondu biržas stāšanos nodokļu maksātāju uzskaitē; 3.1.7. dokumentus, kas apliecina šo Noteikumu 2.3., 2.4., 2.5. un 2.6. punktā minēto prasību izpildi; 3.1.8. saskaņā ar likuua "Par uzņēmumu gada pārskatiem" sagatavots finansu pārskats par iepriekšējo mēnesi; 3.1.9. fondu biržas padomes pieņemtos likuma "Par vērtspapīriem" 33.pantā un 36.pantā minētos noteikumus; 3.1.10. fondu birža iesniedz komisijai to fondu biržas amatpersonu sarakstu, kurā ir paraksta tiesības, un apliecinātus šo personu parakstu paraugus. 3.2. Lai pagarinātu licenci, fondu birža 30 kalendārās dienas pirms licences darbības termiņa beigām iesniedz komisijai pieteikumu.