5. Article

Fondu biržas darbības uzraudzība 5.1.Pēc licences saņemšanas fondu birža Komisijai regulāri iesniedz šādu informāciju: 5.1.1. 15 dienu laikā pēc pārskata mēneša beigām - nerevidētu finansu pārskatu par iepriekšējo mēnesi, kas sastādīts saskaņā ar likuma "Par uzņēmumu gada pārskatiem" prasībām; 5.1.2. līdz katra gada 1. maijam - fondu biržas pilnsapulces apstiprinātu gada pārskatu par iepriekšējo pārskata gadu, kuram pievienots auditorsabiedrības vai zvērināta revidenta atzinums. Ja fondu birža ir koncerns, gada pārskats tiek iesniegts termiņā, kāds normatīvajos aktos paredzēts koncerna gada pārskata iesniegšanai; 5.1.3. līdz katra mēneša 15. datumam - pārskatu par fondu biržas garantiju fonda izmantošanu; 5.1.4. nekavējoties - par izmaiņām un grozījumiem šo Noteikumu 3.1. punktā minētajos dokumentos. 5.2. Fondu birža nodrošina Komisijai pieeju visai fondu biržas rīcībā esošai informācijai par vērtspapīru tirgus darījumiem ar publiskajā apgrozībā esošiem vērtspapīriem reālā laika (on-line) un vēsturiskā skatījuma (off-line) režīmā. 5.3. Fondu birža iesniedz Komisijai fondu biržas pārvaldes institūciju pieņemtos lēmumus attiecībā uz fondu biržas licencējamo darbību. 5.4. Fondu birža nekavējoties ziņo Komisijai par gadījumiem, kad fondu birža var kļūt vai ir kļuvusi par procesa dalībnieku tiesas un šķīrējtiesas procesos. 5.5. Dokumentu kopiju (norakstu), kurus iesniedz Komisijai, pareizību apliecina fondu biržas valdes priekšsēdētājs, ja šajos Noteikumos nav noteikts citādi. 5.6. Fondu biržai var atteikt licences pagarināšanu, ja: 5.6.1. fondu biržas iesniegtie dokumenti vai informācija licences pagarināšanai ir nepilnīga vai nepatiesa; 5.6.2. par fondu biržu tiek atklāti būtiski apstākļi, kas ietekmē tālāku jautājuma izskatīšanu. 5.7. Fondu biržai var apturēt izsniegtās licences darbību, ja: 5.7.1. fondu biržas darbībā konstatēti normatīvo aktu pārkāpumi; 5.7.2. fondu birža neievēro un nepilda Komisijas norādījumus; 5.7.3. tiek iesniegts pieprasījums par fondu biržas atzīšanu par maksātnespējīgu; 5.7.4. fondu birža iesniegusi rakstisku pieprasījumu par licences apturēšanu. 5.8. Fondu biržai var anulēt izsniegto licenci, ja: 5.8.1. fondu birža nav veikusi fondu biržas darbību ilgāk par 6 mēnešiem no licences saņemšanas dienas; 5.8.2. fondu biržai atkāroti tiek apturēta licence; 5.8.3. fondu birža atzīta par bankrotējušu; 5.8.4. fondu biržas darbība izbeigta pēc tiesas nolēmuma; 5.8.5. fondu birža nav ievērojusi likuma "Par vērtspapīriem", šo Noteikumu un citu normatīvo aktu prasības; 5.8.6. fondu birža iesniegusi rakstisku pieprasījumu par licences anulēšanu. 5.9. Pirms licences anulēšanas Komisija rakstveidā brīdina fondu biržu par tās pārkāpumiem un par iespējamo licences anulēšanu. Pēc brīdinājuma izteikšanas Komisijai ir tiesības noteikt termiņu pārkāpumu novēršanai, kā arī apturēt vai ierobežot fondu biržas darbību. Pēc šā termiņa izbeigšanās fondu biržas pienākums ir iesniegt Komisijai ziņojumu par veiktajiem pasākumiem pārkāpumu novēršanā un to rezultātiem. 5.10. Ar lēmuma par licences apturēšanu vai anulēšanu paziņošanas brīdi fondu biržai darbība ir aizliegta. Paziņojuma saņemšanas dienā fondu birža iesniedz Komisijai licences oriģinālu. 5.11. Ja licenci anulē, valsts nodeva par licences izsniegšanu netiek atmaksāta. 5.12. Ja mainās fondu biržas juridiskā adrese vai nosaukums, Komisija pārreģistrē licenci 15 dienu laikā pēc tam, kad fondu birža iesniedz notariāli apliecinātu reģistrācijas apliecības kopiju un Uzņēmumu reģistrā reģistrētus statūtu grozījumus vai notariāli apliecinātu to kopiju. 5.13. Ja licence nozaudēta, nozagta, iznīcināta vai neatjaunojami bojāta, fondu birža var saņemt licences dublikātu, samaksājot valsts nodevu normatīvajos aktos noteiktajā apmērā.