4. Article

Pieredze a)Izglītība (akadēmiskais vai zinātniskais grāds/sertifikāts)Studiju jomaStudiju periodsIzglītības iestāde (universitāte, studiju centrs) b)Praktiskā pieredze kredītiestāžu/finanšu jomā AmatsGalvenie pienākumiOrganizācija, uzņēmums utt.Lielums3Pakļautībā esošo darbinieku skaitsDarbības jomasNoLīdzAiziešanas iemesls c)Cita būtiska pieredze augstākās vadības4 līmeņa amatā ārpus finanšu sektora AmatsGalvenie pienākumiOrganizācija, uzņēmums utt.Lielums5Pakļautībā esošo darbinieku skaitsDarbības jomasNoLīdzAiziešanas iemesls d)Cita atbilstoša pieredze ārpus finanšu sektora (piemēram, darbība akadēmiskajā, juridisko pakalpojumu, informācijas tehnoloģiju, inženierzinātņu, cilvēkresursu, politikas vai citā nekomerciālā jomā) AmatsGalvenie pienākumiOrganizācija, uzņēmums utt.Lielums6Pakļautībā esošo darbinieku skaitsDarbības jomasNoLīdzAiziešanas iemesls e)Sniedzot atbildes uz iepriekšējiem jautājumiem, lūdzam ņemt vērā, ka attiecībā uz pieredzes līmeni būtiski ir šādi kritēriji (kas vajadzības gadījumā jānorāda): vadošā amata veids un hierarhijas līmenis; uzņēmējdarbības veids un sarežģītība uzņēmumā, kurā tika ieņemts amats, t.sk. uzņēmuma organizatoriskā struktūra; kompetence, lēmumu pieņemšanas tiesības un pienākumi; pakļautībā esošo darbinieku skaits. Vajadzības gadījumā var norādīt papildu informāciju f)Ja amatā apstiprināmajai personai nav atbilstošas pieredzes, lūdzam tālāk norādīt faktorus, kas to, iespējams, varētu kompensēt (piemēram, iestādes lielums, cita līdzvērtīga pieredze; zinātniskais vai akadēmiskais grāds/akadēmiskā pieredze; īpašas prasmes un zināšanas; vispārēja piemērotība; amats ar ierobežotām funkcijām, ko nosaka amata specifika; citi specifiski gadījumi) g)Vispārējas zināšanas kredītiestāžu darbības jomā7:Novērtējums (augsts, vidēji augsts, vidēji zems, zems) a) finanšu tirgi; b) tiesiskais regulējums un prasības; c) stratēģiskā plānošana un izpratne par kredītiestādes darbības stratēģiju vai darbības ekonomisko pamatojumu (darbības plānu) un tā izpildi; d) risku pārvaldība (kredītiestādes galveno risku veidu apzināšana, novērtēšana, uzraudzība, kontrole un samazināšana, tostarp pieredze, kas tieši saistīta ar personas amata pienākumiem); e) kredītiestādes darbības efektivitātes izvērtēšana, efektīva pārvaldība, pārraudzības un kontroles izveide; f) kredītiestādes finanšu informācijas analīze, būtiskāko jautājumu, kas balstās uz šo informāciju, apzināšana un atbilstīgas kontroles un pasākumu īstenošana. h)Cita specifiska pieredze (norādīt) i)Vai amatā apstiprināmā persona pirms iecelšanas amatā vai pirmajā gadā pēc iecelšanas amatā apmeklēs kādas profesionālās kompetences paaugstināšanas kursus?☐ JĀ☐ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk Kursu satursKursu nodrošinātājs (iekšēji organizēti vai ārēji organizēti, norādot ārējās organizācijas nosaukumu)NoLīdz 5. Interešu konflikts a)Vai Jums8 ir jebkāda veida personiskas attiecības9 ar: citiem vadības struktūras locekļiem (valde, padome) un/vai personām, kas pilda pamatfunkcijas kredītiestādē, mātesuzņēmumā/tā meitasuzņēmumā; personu, kurai ir būtiska līdzdalība kredītiestādē, mātesuzņēmumā/tā meitasuzņēmumā? ☐ JĀ☐ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk b)Vai Jums ir darījuma (biznesa) attiecības (privāti vai ar uzņēmuma starpniecību) ar kredītiestādi, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumu?☐ JĀ☐ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju: - darījuma attiecību veida un satura apraksts; - abu pušu saistības; - uzņēmuma nosaukums, ja sadarbība notiek/notika ar uzņēmuma starpniecību; - sadarbības periods. c)Vai esat tieši vai netieši iesaistīts nepabeigtā tiesas procesā pret kredītiestādi, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumu?☐ JĀ☐ NĒ Ja atbilde ir "JĀ", lūdzam norādīt iesaistīto kredītiestādi, tiesas procesa saturu un statusu d)Vai pēdējos divos gados ir bijušas jebkādas profesionāla10 vai komerciāla rakstura attiecības ar: kredītiestādi, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumu; kredītiestādes, mātesuzņēmuma/tā meitasuzņēmuma konkurentiem?☐ JĀ☐ NĒ Ja atbilde ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju (ja pastāv komerciāla rakstura attiecības, lūdzam norādīt, kāda ir to (finansiālā) vērtība personas uzņēmējdarbībai vai ar šo personu personiskām vai darījuma attiecībām saistītu personu uzņēmējdarbībai) e)Vai Jums personīgi vai ar uzņēmuma, ar kuru Jums ir ciešas attiecības, starpniecību ir būtiska11 finansiāla līdzdalība (piemēram, līdzdalība kapitālā vai ieguldījumi) kredītiestādē, mātesuzņēmumā vai tā meitasuzņēmumos, vai arī kredītiestādes, mātesuzņēmuma vai tā meitasuzņēmumu konkurentu vai klientu uzņēmumos? Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju: Iestādes nosaukumsIestādes pamatdarbības jomasAttiecības starp iestādi un kredītiestādiSadarbības periodsFinansiālās dalības apjoms (kapitāla un balsstiesību īpatsvars/daļu vai ieguldījuma vērtība) f)Vai Jūs pārstāvat kādas kredītiestādes, mātesuzņēmuma/tā meitasuzņēmuma akcionāru/dalībnieku?☐ JĀ☐ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju: 1) akcionāra/dalībnieka vārds un uzvārds; 2) līdzdalības apmērs (procentos no pamatkapitāla un balsstiesīgo akciju skaita); 3) pārstāvības apjoms. g)Vai Jums ir jebkādas būtiskas12 finansiālas saistības pret kredītiestādi, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumiem (piemēram, kredīti, galvojumi)?☐ JĀ☐ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju: 1) saistību veids; 2) saistību vērtība; 3) attiecīgais saistību periods. h)Vai iepriekšējos divos gados Jūs vai ar Jums personiskās attiecībās13 esoša persona ir ieņēmusi ietekmīgu politisku amatu14 valsts vai pašvaldības līmenī?☐ JĀ☐ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju:1) amata veids; 2) pilnvaru un pienākumu, ko ietver šis amats, uzskaitījums; 3) šā amata (vai iestādes, kurā ieņem šo amatu) saistība ar kredītiestādi, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumiem. i)Vai ir jebkāda cita veida saistības, amati vai dalība, kas nav norādīta iepriekš minētajos jautājumos un kas varētu negatīvi ietekmēt kredītiestādes intereses?☐ JĀ☐ NĒ Ja atbilde ir "JĀ", lūdzam sniegt visu nepieciešamo informāciju (piemēram, saistību veids, saturs, periods un atbilstošos gadījumos attiecības ar kredītiestādi, mātesuzņēmumu un tā meitasuzņēmumiem) Aizpilda kredītiestāde j)Ja piemērojams kāds no 5. sadaļā minētajiem apgalvojumiem, lūdzam norādīt, kā kredītiestāde plāno novērst amatā apstiprināmās personas iespējamo interešu konfliktu (neraugoties uz to, vai tas tiek uzskatīts par būtisku)?Lūdzam vajadzības gadījumā pievienot attiecīgos dokumentus (piemēram, kredītiestādes interešu konfliktu novēršanas politiku) un norādīt attiecīgos punktus, kas regulē šos jautājumus.