15. Article

Papildināt likumu ar 139.1 pantu šādā redakcijā: "139.1 pants. Ieguldījumu brokeru sabiedrību nozīmīgas filiāles (1) Dalībvalstī reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības, kurai ir piemērojamas kapitāla pietiekamību regulējošās prasības saskaņā ar finanšu instrumentu tirgu regulējošajiem normatīvajiem aktiem un lielo riska darījumu ierobežojumi, Latvijas Republikā reģistrēta filiāle var tikt atzīta par nozīmīgu. Komisija, norādot pamatojumu, nosūta ieguldījumu brokeru sabiedrības izcelsmes dalībvalsts uzraudzības institūcijai vai konsolidācijas grupas, kurā ietilpst šāda ieguldījumu brokeru sabiedrība ar Latvijas Republikā reģistrētu filiāli, uzraudzības institūcijai lūgumu saskaņot viedokļus lēmuma pieņemšanai (turpmāk - saskaņots lēmums), lai Latvijas Republikā reģistrēto filiāli atzītu par nozīmīgu. (2) Lai filiāli atzītu par nozīmīgu, ņem vērā tās atbilstību šādiem kritērijiem: 1) filiāles darbības apturēšana vai izbeigšana var ietekmēt uzņēmējas dalībvalsts finanšu tirgus likviditāti un maksājumu un norēķinu sistēmu; 2) filiāles darījumu apjoms un tās klientu skaits ir nozīmīgs uzņēmējas dalībvalsts kapitāla tirgum vai finanšu sistēmai. (3) Komisija un filiāles izcelsmes dalībvalsts uzraudzības institūcija vai konsolidācijas grupas uzraudzības institūcija sadarbojas un veic visas nepieciešamās darbības, lai divu mēnešu laikā no šā panta pirmajā daļā minētā lūguma nosūtīšanas dienas pieņemtu saskaņotu lēmumu par filiāles atzīšanu par nozīmīgu. (4) Šā panta trešajā daļā minēto lēmumu var pārsūdzēt konsolidētās uzraudzības institūcijas vai filiāles izcelsmes valstī šīs valsts pārsūdzības kārtību regulējošajos normatīvajos aktos noteiktajā kārtībā. (5) Ja divu mēnešu laikā no šā panta pirmajā daļā minētā lūguma nosūtīšanas netiek pieņemts saskaņots lēmums, Komisija, ievērojot izcelsmes dalībvalsts uzraudzības institūcijas vai konsolidācijas grupas uzraudzības institūcijas viedokli, turpmāko divu mēnešu laikā bez viedokļu saskaņošanas pieņem lēmumu atzīt attiecīgo filiāli par nozīmīgu. (6) Citas dalībvalsts uzraudzības institūcija var vērsties Komisijā ar lūgumu atzīt šajā dalībvalstī reģistrētas Latvijas Republikā reģistrētās ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāli par nozīmīgu vai arī, ja Komisija ir konsolidācijas grupas uzraudzības institūcija, ar lūgumu atzīt konsolidācijas grupā iekļautās ieguldījumu brokeru sabiedrības citā dalībvalstī reģistrētu filiāli par nozīmīgu. Komisija veic visas nepieciešamās darbības, lai divu mēnešu laikā no lūguma saņemšanas dienas pieņemtu saskaņotu lēmumu par filiāles atzīšanu par nozīmīgu. (7) Šā panta sestajā daļā minēto lēmumu var pārsūdzēt Administratīvajā apgabaltiesā. (8) Pieņemto lēmumu par filiāles atzīšanu par nozīmīgu Komisija dara zināmu attiecīgajām dalībvalstu uzraudzības institūcijām. (9) Komisija sadarbojas ar Latvijas Republikā reģistrēto ieguldījumu brokeru sabiedrību nozīmīgu filiāļu uzņēmēju dalībvalstu uzraudzības institūcijām, saņemot informāciju par ieguldījumu brokeru sabiedrību negatīvām attīstības tendencēm, kas var būtiski ietekmēt ieguldījumu brokeru sabiedrību darbību, kā arī par sankcijām un uzraudzības pasākumiem, ko uzņēmēju dalībvalstu uzraudzības institūcijas veic attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrībām, ieskaitot pienākuma noteikšanu uzturēt augstāku pašu kapitāla līmeni nekā minimālā kapitāla prasību kopsumma un jebkādu ierobežojumu noteikšanu attīstītās operacionālā riska mērīšanas pieejas izmantošanai. Komisija piedalās sagatavošanās ārkārtas situācijām pasākumos un to pārvarēšanas pasākumos, ieskaitot tādas ārkārtas situācijas, kas var izveidoties ieguldījumu brokeru sabiedrību finansiālā stāvokļa pasliktināšanās gadījumā vai finanšu tirgu nelabvēlīgas attīstības ietekmē. Ārkārtas situācijās paredzētās uzraudzības darbības ietver kopīga situācijas novērtējuma sagatavošanu, krīzes pārvarēšanas plāna ieviešanu un publiskas informācijas sniegšanu. Nepieciešamās informācijas apmaiņas procesā pēc iespējas izmanto jau izveidotus informācijas apmaiņas veidus krīžu vadības nodrošināšanai. (10) Ja Komisija konstatē ārkārtas situāciju, kā arī finanšu tirgu nelabvēlīgas attīstības tendences, kas ietekmē situāciju ieguldījumu brokeru sabiedrībā, tā, ievērojot ierobežotas pieejamības informācijas atklāšanas noteikumus un pēc iespējas izmantojot jau izveidotus informācijas apmaiņas veidus, nekavējoties brīdina par ārkārtas situāciju uzņēmēju dalībvalstu centrālās bankas vai citas par monetāro sistēmu atbildīgās kompetentās iestādes un uzņēmēju dalībvalstu uzraudzības institūcijas un paziņo visu ar to uzdevumu izpildi saistīto būtisko informāciju. (11) Ja Latvijas Republikā reģistrētai ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir nozīmīgas filiāles citās dalībvalstīs, bet pati ieguldījumu brokeru sabiedrība nav iekļauta konsolidācijas grupā, Komisija izveido un vada uzraugu kolēģiju ar to uzņēmēju dalībvalstu uzraudzības institūcijām, kurās ir reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības nozīmīgas filiāles, lai nodrošinātu sadarbību ar attiecīgo dalībvalstu uzraudzības institūcijām, veicot šā panta devītajā un desmitajā daļā minētās darbības. Komisija veido uzraugu kolēģiju, noslēdzot sadarbības līgumu ar uzņēmēju dalībvalstu uzraudzības institūcijām. (12) Komisija, ņemot vērā plānoto vai koordinēto uzraudzības darbību nozīmīgumu uzņēmēju dalībvalstu uzraudzības institūcijām un iespējamo ietekmi uz finanšu sistēmas stabilitāti attiecīgajās dalībvalstīs, īpaši ārkārtas situācijās, nosaka tās uzraudzības institūcijas, kurām ir pienākums piedalīties uzraugu kolēģiju sanāksmēs. (13) Komisija laikus informē visus uzraugu kolēģijas dalībniekus par kolēģijas sanāksmju organizēšanu, galvenajiem izskatāmajiem jautājumiem un plānotajām darbībām, kā arī par sanāksmēs pieņemtajiem lēmumiem vai veiktajiem pasākumiem."
  1. (1)) Dalībvalstī reģistrētas ieguldījumu brokeru
  2. (2)) Lai filiāli atzītu par nozīmīgu, ņem vērā tās
  3. 1)) filiāles darbības apturēšana vai izbeigšana var ietekmēt
  4. 2)) filiāles darījumu apjoms un tās klientu skaits ir nozīmīgs
  5. (3)) Komisija un filiāles izcelsmes dalībvalsts
  6. (4)) Šā panta trešajā daļā minēto lēmumu var pārsūdzēt
  7. (5)) Ja divu mēnešu laikā no šā panta pirmajā daļā minētā
  8. (6)) Citas dalībvalsts uzraudzības institūcija var
  9. (7)) Šā panta sestajā daļā minēto lēmumu var pārsūdzēt
  10. (8)) Pieņemto lēmumu par filiāles atzīšanu par nozīmīgu
  11. (9)) Komisija sadarbojas ar Latvijas Republikā reģistrēto
  12. (10)) Ja Komisija konstatē ārkārtas situāciju, kā arī
  13. (11)) Ja Latvijas Republikā reģistrētai ieguldījumu
  14. (12)) Komisija, ņemot vērā plānoto vai koordinēto
  15. (13)) Komisija laikus informē visus uzraugu kolēģijas
In plain words
Papildināt likumu ar 139.1 pantu šādā redakcijā: "139.1 pants. Ieguldījumu brokeru sabiedrību nozīmīgas filiāles (1) Dalībvalstī reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāle Latvijā var tikt atzīta par nozīmīgu. Komisija ar pamatojumu lūdz izcelsmes dalībvalsts vai konsolidācijas grupas uzraudzības institūciju pieņemt par to saskaņotu lēmumu. (2) Filiāli atzīst par nozīmīgu, ja: 1) tās darbības apturēšana vai izbeigšana var ietekmēt uzņēmējas dalībvalsts finanšu tirgus likviditāti un maksājumu un norēķinu sistēmu; 2) tās darījumu apjoms un klientu skaits ir nozīmīgs uzņēmējas dalībvalsts kapitāla tirgum vai finanšu sistēmai. (3) Komisija un izcelsmes dalībvalsts vai konsolidācijas grupas uzraudzības institūcija sadarbojas un veic visas vajadzīgās darbības, lai divu mēnešu laikā no lūguma nosūtīšanas pieņemtu saskaņotu lēmumu par filiāles atzīšanu par nozīmīgu. (4) Trešajā daļā minēto lēmumu var pārsūdzēt konsolidētās uzraudzības institūcijas vai filiāles izcelsmes valstī attiecīgās valsts pārsūdzības kārtībā. (5) Ja divu mēnešu laikā saskaņots lēmums nav pieņemts, Komisija, ņemot vērā izcelsmes dalībvalsts vai konsolidācijas grupas uzraudzības institūcijas viedokli, nākamo divu mēnešu laikā lēmumu pieņem viena pati. (6) Citas dalībvalsts uzraudzības institūcija var lūgt Komisiju atzīt Latvijā reģistrētās ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāli šajā dalībvalstī par nozīmīgu. Ja Komisija ir konsolidācijas grupas uzraudzības institūcija, var lūgt atzīt arī grupā ietilpstošas brokeru sabiedrības filiāli citā dalībvalstī. Komisija divu mēnešu laikā cenšas pieņemt saskaņotu lēmumu. (7) Sestajā daļā minēto lēmumu var pārsūdzēt Administratīvajā apgabaltiesā. (8) Komisija lēmumu par filiāles atzīšanu par nozīmīgu paziņo attiecīgo dalībvalstu uzraudzības institūcijām. (9) Komisija sadarbojas ar Latvijā reģistrēto brokeru sabiedrību nozīmīgu filiāļu uzņēmēju dalībvalstu uzraudzības institūcijām: saņem informāciju par negatīvām attīstības tendencēm, sankcijām un uzraudzības pasākumiem (tai skaitā prasību uzturēt augstāku pašu kapitālu un ierobežojumiem operacionālā riska mērīšanai). Komisija piedalās arī ārkārtas situāciju sagatavošanā un pārvarēšanā — kopīgā situācijas novērtējumā, krīzes plāna ieviešanā un publiskas informācijas sniegšanā. Pēc iespējas izmanto jau esošos informācijas apmaiņas kanālus. (10) Konstatējot ārkārtas situāciju vai finanšu tirgu nelabvēlīgas tendences, kas ietekmē brokeru sabiedrību, Komisija nekavējoties brīdina uzņēmēju dalībvalstu centrālās bankas (vai citas par monetāro sistēmu atbildīgās iestādes) un uzraudzības institūcijas un paziņo tām visu būtisko informāciju, ievērojot ierobežotas pieejamības informācijas noteikumus. (11) Ja Latvijā reģistrētai brokeru sabiedrībai ir nozīmīgas filiāles citās dalībvalstīs, bet tā pati nav iekļauta konsolidācijas grupā, Komisija izveido un vada uzraugu kolēģiju kopā ar attiecīgajām dalībvalstu uzraudzības institūcijām. Kolēģija tiek izveidota, noslēdzot sadarbības līgumu. (12) Komisija nosaka, kurām uzraudzības institūcijām ir pienākums piedalīties uzraugu kolēģijas sanāksmēs, ņemot vērā darbību nozīmīgumu un iespējamo ietekmi uz finanšu sistēmas stabilitāti, īpaši ārkārtas situācijās. (13) Komisija laikus informē visus kolēģijas dalībniekus par sanāksmēm, galvenajiem jautājumiem, plānotajām darbībām un pieņemtajiem lēmumiem."
asinvoicejoint-stockregistrationtax-authorityvid