9. Article

Elektroniskās naudas iestāde, kuras darbības uzsākšanai atbilstoši Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma 5.1 pantam nav nepieciešama licence, iesniedz: 9.1. Komisijai adresētu paziņojumu (4. pielikums); 9.2. komercdarbības plānu, kurā ietver: 9.2.1. detalizētu elektroniskās naudas emisijas un tehnisko prasību nodrošināšanas procedūras aprakstu, kā arī maksājumu pakalpojumu sniegšanas un tehnisko prasību nodrošināšanas procedūras aprakstu katram maksājumu pakalpojumu veidam, ja elektroniskās naudas iestāde Komisijai adresētajā paziņojumā tos norādījusi kā plānotos maksājumu pakalpojumu veidus; 9.2.2. ekonomiski pamatotu plānoto vai apgrozībā esošo elektroniskās naudas vidējā apmēra aprēķinu, kas veikts atbilstoši Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma 5.1 panta pirmās daļas 1. punkta un 1. panta 2.3 punkta prasībām; 9.2.3. ekonomiski pamatotu elektroniskās naudas iestādes vai tās pārstāvja, par kura darbību elektroniskās naudas iestāde uzņemas atbildību, iepriekšējos 12 mēnešos veikto maksājumu vidējās aritmētiskās vērtības aprēķinu vai paredzēto turpmāko 12 mēnešu maksājumu vidējās aritmētiskās vērtības aprēķinu, norādot arī maksājumu vērtības aprēķinu katrā mēnesī, ja elektroniskās naudas iestāde plāno sniegt maksājumu pakalpojumus; 9.2.4. informāciju par to, vai elektroniskās naudas iestāde plāno izplatīt elektronisko naudu vai sniegt maksājumu pakalpojumus, izmantojot pārstāvjus, filiāles un ārpakalpojuma sniedzēju starpniecību. Ja elektroniskās naudas iestāde plāno izmantot pārstāvjus, filiāles un ārpakalpojuma sniedzēju pakalpojumus, komercdarbības plānā ietver informāciju par pārstāvjiem, filiālēm un ārpakalpojumu sniedzējiem, kā arī to sarakstu; 9.2.5. Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma 38. panta piektās daļas prasību izpildes nodrošināšanas un kontroles procedūru attiecībā uz naudu, kas saņemta apmaiņā pret emitēto elektronisko naudu no elektroniskās naudas turētājiem; 9.2.6. Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma 38. panta pirmās daļas prasību izpildes nodrošināšanas un kontroles procedūru attiecībā uz naudu, kas saņemta maksājumu pakalpojumu sniegšanas rezultātā no maksājumu pakalpojumu izmantotājiem, ja elektroniskās naudas iestāde plāno sniegt maksājumu pakalpojumus; 9.2.7. informāciju par elektroniskās naudas iestādes potenciālo klientu loku, darbības stratēģiju un finanšu prognozēm (aprēķiniem), kas liecinātu par iestādes pārdomātu un piesardzīgu darbību; 9.3. iestādes procedūras, kas nodrošina noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas iekšējās kontroles sistēmas izveidi un efektīvu darbību; 9.4. dokumentu, kas apliecina Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma 38. panta piektās daļas prasību izpildi attiecībā uz naudu, kas saņemta apmaiņā pret emitēto elektronisko naudu no elektroniskās naudas turētājiem; 9.5. dokumentu, kas apliecina Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma 38. panta pirmās daļas prasību izpildi attiecībā uz naudu, kas saņemta maksājumu pakalpojumu sniegšanas rezultātā no maksājumu pakalpojumu izmantotājiem, ja elektroniskās naudas iestāde plāno sniegt maksājumu pakalpojumus; 9.6. iestādes amatpersonas, personas, kas, pieņemot būtiskus lēmumus iestādes vārdā, rada iestādei civiltiesiskas saistības, par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgās personas vai personas, kas ir tieši atbildīga par iestādes darbības pārvaldību, izvērstu profesionālo biogrāfiju (CV vismaz par pēdējiem 10 gadiem, norādot arī ieņemamos amatus un veiktās funkcijas) un izglītības dokumentu kopijas. 10 (FKTK 02.07.2012. noteikumu Nr. 143 redakcijā, kas grozīta ar FKTK 15.05.2014. noteikumiem Nr. 92; FKTK 06.07.2016. noteikumiem Nr. 117)