7. Article

Pārskatu sagatavo, ievērojot šādas prasības: 7.1. šo noteikumu 3. pielikuma 10. pozīcijā norāda šādu informāciju katra kalendārā mēneša pēdējā datumā: 7.1.1. to ieguldītāju, kas nodevuši sistēmas dalībniekam finanšu instrumentus un naudas līdzekļus ieguldījumu pakalpojumu sniegšanai, skaitu, kuru ieguldījumu apmērs katram ir tāds, kas 90 procentu apmērā nepārsniedz 20 000 euro (1., 3. un 5. ailē); 7.1.2. ieguldījumu, kas 90 procentu apmērā katram ieguldītājam nepārsniedz 20 000 euro, kopējo summu (2., 4. un 6. ailē); 7.2. šo noteikumu 3. pielikuma 11. pozīcijā norāda šādu informāciju katra kalendārā mēneša pēdējā datumā: 7.2.1. to ieguldītāju, kas nodevuši sistēmas dalībniekam finanšu instrumentus un naudas līdzekļus ieguldījumu pakalpojumu sniegšanai, skaitu, kuru ieguldījumu apmērs katram ir tāds, kas 90 procentu apmērā pārsniedz 20 000 euro (1., 3. un 5. ailē); 7.2.2. ieguldījumu, kas 90 procentu apmērā katram ieguldītājam pārsniedz 20 000 euro, kopējo summu (2., 4. un 6. ailē); 7.3. sistēmas dalībnieks visus viena ieguldītāja ieguldījumus summē un uzskata par vienu ieguldījumu; 7.4. pārskatā lietojamā naudas vienība ir Latvijas Republikas naudas vienība; 7.5. novērtējot sistēmas dalībnieka finanšu instrumentu portfelī esošos finanšu instrumentus, par pamatu tiek ņemta finanšu instrumentu tirgus cena (vērtība) attiecīgā ceturkšņa katra mēneša pēdējā datumā. Pārskatā iekļauj ieguldītāja ieguldījumus, ja ieguldītāja ieguldījuma kopējais apmērs ir ar pozitīvu tirgus vērtību. Ja ieguldītāja ieguldījumu kopējais apmērs ir ar negatīvu vērtību, to pārskatā neiekļauj. Ieguldījuma kopējais apmērs šā punkta izpratnē nosakāms, summējot visus viena ieguldītāja ieguldījumus (gan ar pozitīvu tirgus vērtību, gan ar negatīvu tirgus vērtību). 8 (Grozīts ar FKTK 04.10.2013. noteikumiem Nr.217)