14. Article

Papildināt likumu ar 14.1 pantu šādā redakcijā: "14.1 pants. Personīgo darījumu veikšanas ierobežojumi (1) Personīgais darījums ir tirdzniecības darījums ar finanšu instrumentiem, ko veikusi ar sabiedrību saistīta persona, vai darījums, kas veikts šīs personas vārdā, ja ir spēkā vismaz viens no šādiem nosacījumiem: 1) darījums nav izpildīts ar sabiedrību saistītas personas darba pienākumu vai profesionālās darbības ietvaros; 2) darījums veikts par līdzekļiem, kas pieder ar sabiedrību saistītai personai; 3) darījums veikts par līdzekļiem, kas pieder ar sabiedrību saistītas personas laulātajam, bērnam, pabērnam (laulātā bērns, kas nav minētās personas bērns) vai citam radiniekam, kuram vismaz vienu gadu pirms darījuma veikšanas bijusi kopīga saimniecība ar minēto personu; 4) darījums veikts par līdzekļiem, kas pieder citai personai, kura ir tieši vai netieši mantiski ieinteresēta darījuma iznākumā, kas nav maksa par darījuma izpildi. (2) Ar sabiedrību saistītām personām ir aizliegts: 1) veikt personīgo darījumu, pamatojoties uz tādu iekšējo informāciju atbilstoši Finanšu instrumentu tirgus likumam, kas personai ir pieejama, veicot darba pienākumus vai profesionālo darbību sabiedrībā, kā arī veikt personīgo darījumu, izmantojot vai izpaužot darījuma noslēpumu saturošu informāciju, vai veikt personīgo darījumu, kas ir pretrunā ar šajā likumā sabiedrībai noteiktajām prasībām; 2) ieteikt trešajai personai veikt ar finanšu instrumentiem tādu darījumu, kurš personai, kas darījumu ieteikusi, būtu kvalificējams kā personīgais darījums, uz kuru attiecas šīs daļas 1.punktā vai Finanšu instrumentu tirgus likuma 127.2 panta trešās daļas 1. un 2.punktā minētie ierobežojumi, vai kurš citādi izraisītu tās rīcībā esošās informācijas par neizpildītiem klienta uzdevumiem ļaunprātīgu izmantošanu, izņemot gadījumu, kad darījums tiek ieteikts, veicot darba pienākumus vai profesionālo darbību; 3) atklāt trešajai personai informāciju vai izteikt viedokli, ja persona, kas informāciju atklājusi, zina vai tai vajadzētu zināt, ka informācijas atklāšanas rezultātā trešā persona veiks vai varētu veikt vai ieteikt citai personai veikt tādu darījumu ar finanšu instrumentiem, kurš personai, kas informāciju atklājusi, būtu kvalificējams kā personīgais darījums, uz kuru attiecas šīs daļas 1.punktā vai Finanšu instrumentu tirgus likuma 127.2 panta trešās daļas 1. un 2.punktā minētie ierobežojumi, vai kurš citādi izraisītu tās rīcībā esošās informācijas par neizpildītiem klienta uzdevumiem ļaunprātīgu izmantošanu, izņemot gadījumu, ja informācija tiek atklāta vai viedoklis tiek izteikts, veicot darba pienākumus vai profesionālo darbību. Piemērojot šajā daļā norādīto atsauci uz Finanšu instrumentu tirgus likuma 127.2 panta trešās daļas 1. un 2.punktu, atsauci uz Finanšu instrumentu tirgus likuma 101.panta 3.1 daļā norādītajām personām saprot kā atsauci uz šajā likumā noteiktajām ar sabiedrību saistītām personām. (3) Ar sabiedrību saistītas personas informē sabiedrību par to veiktajiem personīgajiem darījumiem. (4) Sabiedrība nodrošina, ka ar sabiedrību saistītām personām tiek darīts zināms šajā pantā noteiktais pienākums informēt sabiedrību par to veiktajiem personīgajiem darījumiem un attiecībā uz personīgo darījumu veikšanu noteiktajiem ierobežojumiem. (5) Sabiedrībai ir tiesības noteikt, ka ar sabiedrību saistītai personai personīgo darījumu veikšanai ir nepieciešama sabiedrības izsniegta atļauja. (6) Sabiedrība uzrauga, kā ar sabiedrību saistītas personas ievēro šā panta prasības. (7) Sabiedrība izveido un uztur reģistru, kurā glabā informāciju par darījumiem, ko veikušas ar sabiedrību saistītas personas, pamatojoties uz attiecīgo personu sniegto vai uzraudzības gaitā atklāto informāciju. Ja sabiedrība kādu pārvaldes pakalpojumu deleģē citai personai, ārpakalpojumu līgumā paredz ar sabiedrību saistītu personu personīgo darījumu reģistra uzturēšanas kārtību un kārtību, kādā sabiedrība no deleģētā pakalpojuma sniedzēja var saņemt informāciju par šo personu veiktajiem personīgajiem darījumiem. (8) Ja sabiedrība ir noteikusi, ka personīgo darījumu veikšanai nepieciešama atļauja, tā glabā informāciju par personīgo darījumu veikšanai izsniegtajām atļaujām vai atteikumiem izsniegt atļauju. (9) Šā panta noteikumus nepiemēro, ja: 1) personīgais darījums ir veikts ieguldītāja finanšu instrumentu portfeļa individuālas pārvaldīšanas ietvaros un sakarā ar šo darījumu nav notikusi iepriekšēja saziņa starp portfeļa pārvaldītāju un ar sabiedrību saistītu personu vai citu personu, kuras vārdā darījums tiek veikts; 2) personīgais darījums ir veikts ar atvērtā fonda ieguldījumu apliecībām un ar sabiedrību saistīta persona vai cita persona, kuras vārdā darījums veikts, nav iesaistīta fonda pārvaldē."
  1. (1)) Personīgais darījums ir tirdzniecības darījums ar finanšu
  2. 1)) darījums nav izpildīts ar sabiedrību
  3. 2)) darījums veikts par līdzekļiem, kas
  4. 3)) darījums veikts par līdzekļiem, kas
  5. 4)) darījums veikts par līdzekļiem, kas
  6. (2)) Ar sabiedrību saistītām personām ir aizliegts:
  7. 1)) veikt personīgo darījumu, pamatojoties uz
  8. 2)) ieteikt trešajai personai veikt ar
  9. 3)) atklāt trešajai personai informāciju vai
  10. (3)) Ar sabiedrību saistītas personas informē sabiedrību par to
  11. (4)) Sabiedrība nodrošina, ka ar sabiedrību saistītām personām
  12. (5)) Sabiedrībai ir tiesības noteikt, ka ar sabiedrību
  13. (6)) Sabiedrība uzrauga, kā ar sabiedrību saistītas personas
  14. (7)) Sabiedrība izveido un uztur reģistru, kurā glabā
  15. (8)) Ja sabiedrība ir noteikusi, ka personīgo darījumu
  16. (9)) Šā panta noteikumus nepiemēro, ja:
  17. 1)) personīgais darījums ir veikts
  18. 2)) personīgais darījums ir veikts ar atvērtā
In plain words
Likumu papildina ar 14.1 pantu šādā redakcijā: "14.1 pants. Personīgo darījumu veikšanas ierobežojumi. (1) Personīgais darījums ir tirdzniecības darījums ar finanšu instrumentiem, ko veikusi ar sabiedrību saistīta persona vai kas veikts šīs personas vārdā, ja izpildās vismaz viens no šādiem nosacījumiem: 1) darījums nav veikts darba pienākumu vai profesionālās darbības ietvaros; 2) darījums veikts par ar sabiedrību saistītās personas līdzekļiem; 3) darījums veikts par līdzekļiem, kas pieder šīs personas laulātajam, bērnam, pabērnam (laulātā bērns, kas nav šīs personas bērns) vai citam radiniekam, kuram vismaz vienu gadu pirms darījuma ir bijusi kopīga saimniecība ar šo personu; 4) darījums veikts par citas personas līdzekļiem, ja šī cita persona ir tieši vai netieši mantiski ieinteresēta darījuma iznākumā (izņemot maksu par darījuma izpildi). (2) Ar sabiedrību saistītām personām ir aizliegts: 1) veikt personīgo darījumu, pamatojoties uz iekšējo informāciju Finanšu instrumentu tirgus likuma izpratnē, kas pieejama, veicot darba pienākumus sabiedrībā; veikt personīgo darījumu, izmantojot vai izpaužot darījuma noslēpumu saturošu informāciju; vai veikt personīgo darījumu pretēji šajā likumā sabiedrībai noteiktajām prasībām; 2) ieteikt trešajai personai veikt ar finanšu instrumentiem tādu darījumu, kas ieteicējam būtu kvalificējams kā šajā daļā vai Finanšu instrumentu tirgus likuma 127.2 panta trešās daļas 1. un 2. punktā ierobežots personīgais darījums, vai citādi tādu, kas izraisītu ļaunprātīgu rīcību ar informāciju par neizpildītiem klienta uzdevumiem. Izņēmums — ja ieteikums tiek dots, pildot darba pienākumus vai profesionālo darbību; 3) atklāt trešajai personai informāciju vai paust viedokli, ja atklājējs zina vai tam vajadzētu zināt, ka šī informācija novedīs vai var novest pie tā, ka trešā persona veiks vai ieteiks veikt tādu darījumu ar finanšu instrumentiem, kas atklājējam pašam būtu uzskatāms par šajā daļā vai Finanšu instrumentu tirgus likuma 127.2 panta trešās daļas 1. un 2. punktā ierobežotu personīgo darījumu, vai citādi izraisīs ļaunprātīgu rīcību ar informāciju par neizpildītiem klienta uzdevumiem. Izņēmums — ja informācija tiek atklāta vai viedoklis pausts, pildot darba pienākumus vai profesionālo darbību. Piemērojot šajā daļā norādīto atsauci uz Finanšu instrumentu tirgus likuma 127.2 panta trešās daļas 1. un 2. punktu, atsauci uz šī likuma 101. panta 3.1 daļā norādītajām personām saprot kā atsauci uz šajā likumā noteiktajām ar sabiedrību saistītām personām. (3) Ar sabiedrību saistītas personas informē sabiedrību par saviem veiktajiem personīgajiem darījumiem. (4) Sabiedrība nodrošina, ka ar sabiedrību saistītām personām tiek darīts zināms šajā pantā noteiktais pienākums informēt par personīgajiem darījumiem un noteiktie ierobežojumi. (5) Sabiedrība var noteikt, ka ar sabiedrību saistītai personai personīgā darījuma veikšanai ir nepieciešama sabiedrības atļauja. (6) Sabiedrība uzrauga, kā ar to saistītas personas ievēro šā panta prasības. (7) Sabiedrība izveido un uztur reģistru, kurā glabā informāciju par ar sabiedrību saistītu personu veiktajiem darījumiem — gan no pašu personu sniegtās, gan uzraudzības laikā atklātās informācijas. Ja sabiedrība kādu pārvaldes pakalpojumu deleģē citai personai, ārpakalpojuma līgumā paredz personīgo darījumu reģistra uzturēšanas kārtību un kārtību, kādā sabiedrība no deleģētā pakalpojuma sniedzēja saņem informāciju par šiem darījumiem. (8) Ja sabiedrība ir noteikusi atļaujas prasību, tā glabā informāciju par izsniegtajām atļaujām un atteikumiem. (9) Šā panta noteikumus nepiemēro, ja: 1) personīgais darījums veikts ieguldītāja finanšu instrumentu portfeļa individuālas pārvaldīšanas ietvaros un pirms tā nav notikusi saziņa starp portfeļa pārvaldītāju un ar sabiedrību saistīto vai citu personu, kuras vārdā darījums tiek veikts; 2) personīgais darījums veikts ar atvērtā fonda ieguldījumu apliecībām un ar sabiedrību saistītā persona vai cita persona, kuras vārdā darījums veikts, nav iesaistīta šī fonda pārvaldē."
asjoint-stocktax-authorityvid