46. Article

Papildināt VIII nodaļu ar 77.1, 77.2, 77.3 un 77.4 pantu šādā redakcijā: "77.1 pants. Latvijā reģistrēta atvērtā ieguldījumu fonda pārrobežu pārvalde (1) Dalībvalstī licencēta sabiedrība, kas šā likuma 77.pantā noteiktajā kārtībā ir uzsākusi pārvaldes pakalpojumu sniegšanu Latvijā, atverot filiāli vai bez filiāles atvēršanas, ir tiesīga, ievērojot šajā pantā minēto kārtību, veikt Latvijā reģistrēto atvērto ieguldījumu fondu pārvaldi. (2) Veicot šā panta pirmajā daļā minēto fonda pārrobežu pārvaldi, dalībvalstī licencēta sabiedrība ievēro: 1) sabiedrības izcelsmes valsts normatīvo aktu prasības attiecībā uz sabiedrības darbības organizēšanu, ieskaitot deleģēšanas noteikumus, riska pārvaldības procedūras, sabiedrības darbību regulējošo prasību ievērošanas uzraudzības, kā arī sabiedrības pārskatu un ziņojumu sagatavošanas un sniegšanas noteikumus un sabiedrības izstrādātās iekšējās kontroles sistēmas noteikumus; 2) šā likuma un Komisijas normatīvo noteikumu prasības attiecībā uz atvērtā ieguldījumu fonda darbību; 3) tā fonda pārvaldes nolikuma un prospekta noteikumus, attiecībā uz kuru ir pieprasīta atļauja. (3) Šā panta otrās daļas 2.punktā minētās prasības attiecas uz: 1) fonda izveidi un reģistrāciju; 2) ieguldījumu apliecību emisiju, pārdošanu, atpakaļpirkšanu un atpakaļpieņemšanu; 3) ieguldījumu politiku un ierobežojumiem, arī aprēķinot kopējo risku un saistības; 4) ierobežojumiem attiecībā uz aizņēmumiem, aizdevumiem un darījumiem ar finanšu instrumentiem, ja tie darījuma noslēgšanas brīdī nav fonda manta; 5) aktīvu novērtēšanu un fonda grāmatvedību; 6) ieguldījumu apliecību emisijas cenas vai atpakaļpirkšanas cenas aprēķināšanu un kļūdām neto aktīvu vērtības un ar to saistītās ieguldītājiem paredzētās kompensācijas aprēķinos; 7) ieņēmumu sadali vai atkārtotu ieguldīšanu; 8) fonda informācijas un ziņojumu sniegšanas prasībām, tai skaitā prasībām attiecībā uz prospektu, pārvaldes nolikumu un ieguldītājiem paredzēto pamatinformāciju, kā arī periodiskajiem pārskatiem; 9) ar ieguldījumu apliecību izplatīšanu saistītajiem pasākumiem; 10) attiecībām ar fonda ieguldītājiem; 11) fonda reorganizāciju; 12) fonda likvidāciju; 13) ieguldījumu apliecību turētāju reģistra kārtošanu; 14) maksu par fonda reģistrēšanu un uzraudzību; 15) ieguldījumu apliecību turētāju balsstiesību un citu tiesību, kas saistītas ar šīs daļas 1., 2., 3., 4., 5., 6., 7., 8., 9., 10., 11., 12. un 13.punktu, īstenošanu. (4) Dalībvalstī licencēta sabiedrība ir atbildīga par tās darbības atbilstību šā panta prasībām un organizatorisko lēmumu pieņemšanu un īstenošanu. (5) Dalībvalstī licencēta sabiedrība, kas vēlas pārvaldīt Latvijā reģistrētu fondu, iesniedz Komisijai iesniegumu par fonda pārvaldi. Iesniegumam pievieno: 1) rakstveida vienošanos ar turētājbanku, kura atbilst šā likuma 47.panta ceturtās un piektās daļas prasībām; 2) informāciju par fonda pārvaldes tiesību deleģēšanas kārtību attiecībā uz fonda ieguldījumu pārvaldīšanu un fonda administratīvo vadību. (6) Ja dalībvalstī licencēta sabiedrība jau pārvalda Latvijā reģistrētu atvērto ieguldījumu fondu, atkārtota Komisijas rīcībā esošu dokumentu iesniegšana nav nepieciešama. Sabiedrība šajā daļā minēto informāciju norāda iesniegumā par fonda pārvaldi. (7) Izvērtējot šā panta piektajā daļā minētos dokumentus un ievērojot informāciju, kas norādīta šā likuma 77.panta otrās daļas 1.punkta "a" apakšpunktā minētajā aprakstā, Komisija, ja nepieciešams, vēršas attiecīgās sabiedrības izcelsmes valsts uzraudzības institūcijā ar lūgumu sniegt atzinumu par to, vai fonda veids, attiecībā uz kuru ir pieprasīta atļauja, atbilst sabiedrībai piešķirtās atļaujas darbības jomai. (8) Komisija var noraidīt dalībvalstī licencētas sabiedrības iesniegumu, ja: 1) sabiedrība neatbilst tām šā panta prasībām, kuru izpildes uzraudzība ietilpst Komisijas kompetencē; 2) sabiedrība nav saņēmusi savas izcelsmes valsts uzraudzības institūcijas atļauju pārvaldīt to fonda veidu, attiecībā uz kuru ir pieprasīta atļauja; 3) sabiedrība nav iesniegusi šā panta piektajā daļā minētos dokumentus. (9) Pirms iesnieguma noraidīšanas Komisija konsultējas ar attiecīgās sabiedrības izcelsmes valsts uzraudzības institūciju. (10) Dalībvalstī licencēta sabiedrība, veicot šā panta pirmajā daļā minēto darbību, attiecībā uz Latvijā reģistrēto fondu nodrošina, ka: 1) bez Komisijas atļaujas netiek mainīta fondu pārvaldošā sabiedrība vai turētājbanka; 2) bez Komisijas atļaujas netiek izdarīti grozījumi fonda prospektā un pārvaldes nolikumā; 3) Komisija tiek informēta par visiem grozījumiem šā panta piektajā daļā minētajos dokumentos. 77.2 pants. Latvijā reģistrēto atvērto ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecību izplatīšana dalībvalstī (1) Sabiedrība, kas vēlas sākt Latvijā reģistrēta atvērtā ieguldījumu fonda ieguldījumu apliecību izplatīšanu dalībvalstī, pirms minētās darbības uzsākšanas iesniedz Komisijai paziņojumu, kas aizpildīts atbilstoši Eiropas Komisijas 2010.gada 1.jūlija regulas Nr. 584/2010, ar ko īsteno Eiropas Parlamenta un Padomes direktīvu 2009/65/EK attiecībā uz tipveida paziņojuma vēstules un apliecinājuma par PVKIU formu un saturu, elektroniskās saziņas izmantošanu starp kompetentajām iestādēm paziņošanas nolūkos un kārtību, kādā veicamas pārbaudes uz vietas un izmeklēšana, kā arī informācijas apmaiņa starp kompetentajām iestādēm, (turpmāk - Eiropas Komisijas regula Nr. 584/2010) 1.pielikumam. Paziņojumu aizpilda valodā, kuras izmantošanu ir akceptējusi Komisija, un to Komisijai iesniedz, izmantojot elektroniskos datu nesējus. (2) Šā panta pirmajā daļā minētajā paziņojumā iekļauj informāciju par fonda ieguldījumu apliecību izplatīšanas kārtību, kas noteikta dalībvalstī, kurā sabiedrība plāno izplatīt fonda apliecības, tai skaitā informāciju par fonda ieguldījumu apliecību klasēm, ja tādas ir paredzētas. (3) Ja Latvijā reģistrētu fondu pārvaldošā sabiedrība vēlas attiecīgajā dalībvalstī tikai izplatīt tās pārvaldībā esošā atvērtā ieguldījumu fonda apliecības bez filiāles atvēršanas un nesniedzot attiecīgajā dalībvalstī nevienu citu šā likuma 5.pantā minēto pakalpojumu, sabiedrība paziņojumā iekļauj norādi, ka ar fonda ieguldījumu apliecību izplatīšanu nodarbojas sabiedrība, kas pārvalda šo fondu. (4) Šā panta pirmajā daļā minētajam paziņojumam sabiedrība pievieno šādus fonda dokumentus: 1) fonda pārvaldes nolikums; 2) fonda prospekts; 3) fonda ieguldītājiem paredzētā pamatinformācija; 4) pēdējais revidētais un apstiprinātais gada pārskats, kā arī pusgada pārskats, ja tas apstiprināts pēc gada pārskata apstiprināšanas. (5) Sabiedrība nodrošina šā panta ceturtajā daļā minēto dokumentu tulkojumu atbilstoši tās dalībvalsts normatīvo aktu prasībām, kurā sabiedrība plāno sākt izplatīt fonda ieguldījumu apliecības. (6) Komisija pārbauda, vai sabiedrība ir iesniegusi visus šā panta pirmajā un ceturtajā daļā minētos dokumentus un vai tie ir sagatavoti atbilstoši normatīvo aktu prasībām. (7) Komisija 10 darbdienu laikā pēc visu šā panta pirmajā un ceturtajā daļā minēto un atbilstoši noformēto dokumentu saņemšanas elektroniski tos nosūta tās dalībvalsts uzraudzības institūcijai, kurā sabiedrība plāno sākt izplatīt fonda ieguldījumu apliecības. Papildus Komisija nosūta attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūcijai atbilstoši Eiropas Komisijas regulas Nr. 584/2010 2.pielikumam sagatavoto apliecinājumu par fonda reģistrāciju. (8) Pēc šā panta septītajā daļā minēto dokumentu nosūtīšanas Komisija paziņo par to sabiedrībai. Sabiedrība ir tiesīga sākt fonda ieguldījumu apliecību izplatīšanu attiecīgajā dalībvalstī ar dienu, kad Komisija paziņojusi sabiedrībai par šā panta septītajā daļā minēto dokumentu nosūtīšanu. (9) Fondu pārvaldošā sabiedrība paziņo fonda uzņēmējvalsts uzraudzības institūcijai par jebkuriem grozījumiem šā panta ceturtajā daļā minētajos dokumentos. (10) Fondu pārvaldošā sabiedrība nodrošina, ka tās mājaslapā internetā ir pieejami šā panta ceturtajā daļā minētie dokumenti un to grozījumi, kā arī šo dokumentu tulkojumi atbilstoši šā panta piektās daļas prasībām. (11) Fondu pārvaldošā sabiedrība paziņo fonda uzņēmējvalsts uzraudzības institūcijai par: 1) jebkuriem grozījumiem šā panta ceturtajā daļā minētajos dokumentos; 2) plānotajiem grozījumiem fonda apliecību izplatīšanas kārtībā vai šā panta pirmajā daļā norādītajā paziņojumā iekļautajā informācijā. Šo informāciju sabiedrība nosūta fonda uzņēmējvalsts uzraudzības institūcijai pirms attiecīgo grozījumu izdarīšanas. (12) Ja sabiedrība vēlas mainīt fonda apliecību izplatīšanas kārtību un grozīt šā panta pirmajā daļā minētajā paziņojumā iekļauto informāciju, tā pirms šo grozījumu izdarīšanas nosūta fonda uzņēmējvalsts uzraudzības institūcijai rakstveida paziņojumu par plānotajiem grozījumiem. 77.3 pants. Dalībvalstī reģistrētu atvērto ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecību izplatīšana Latvijā (1) Dalībvalstī reģistrētu atvērto ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības vai tām pielīdzināmus vērtspapīrus (turpmāk - dalībvalsts fonda apliecības) Latvijā var izplatīt tikai šādas komercsabiedrības: 1) kredītiestāde, kura ir tiesīga sniegt ieguldījumu pakalpojumus Latvijā; 2) ieguldījumu pārvaldes sabiedrība, kura ir tiesīga sniegt pārvaldes pakalpojumus Latvijā, vai dalībvalstī licencēta sabiedrība, kura vēlas Latvijā izplatīt tās pārvaldībā esošu atvērto ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības; 3) ieguldījumu brokeru sabiedrība, kura ir tiesīga sniegt ieguldījumu pakalpojumus Latvijā. (2) Šā panta pirmajā daļā minētās komercsabiedrības nodrošina dalībvalsts fonda apliecību izplatīšanu, atpakaļpirkšanu un atpakaļpieņemšanu un ar to saistītos norēķinus Latvijā. (3) Dalībvalstī licencēta sabiedrība, kura vēlas Latvijā bez filiāles atvēršanas izplatīt tās pārvaldībā esošu atvērto ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības, nesniedzot nevienu citu šā likuma 5.pantā minētu pakalpojumu, ievēro tikai šajā pantā noteikto kārtību. (4) Dalībvalsts fonda apliecības drīkst Latvijā sākt izplatīt ar dienu, kad Komisijai ir iesniegti šādi atbilstoši šajā pantā noteiktajai kārtībai noformēti dokumenti: 1) fonda izcelsmes valsts uzraudzības institūcijas apliecinājums par fonda reģistrāciju, kas atbilst Eiropas Komisijas regulas Nr. 584/2010 2.pielikumam; 2) fondu pārvaldošās sabiedrības paziņojums, kas atbilst Eiropas Komisijas regulas Nr. 584/2010 1.pielikumam un ietver informāciju par attiecīgā fonda ieguldījumu apliecību izplatīšanas kārtību Latvijā; 3) fonda pārvaldes nolikums vai tam pielīdzināms dokuments, prospekts, ieguldītājiem paredzētā pamatinformācija un fonda pēdējais revidētais un apstiprinātais gada pārskats, kā arī pusgada pārskats, ja tas apstiprināts pēc gada pārskata apstiprināšanas. (5) Šā panta ceturtās daļas 1. un 2.punktā minētie dokumenti iesniedzami Komisijai valodā, kuras izmantošanu akceptējusi Komisija. (6) Šā panta ceturtās daļas 3.punktā minētie dokumenti iesniedzami Komisijai, ievērojot šādas prasības: 1) fonda ieguldītājiem paredzētajai pamatinformācijai, kas noformēta svešvalodā, pievieno tulkojumu latviešu valodā; 2) fonda prospektam, fonda pārvaldes nolikumam vai tam pielīdzināmam dokumentam, kā arī citiem Komisijai iesniedzamiem dokumentiem, kas noformēti svešvalodā, pievieno tulkojumu latviešu vai angļu valodā vai citā valodā, kuras izmantošanai piekritusi Komisija. (7) Tulkojumos ietvertās informācijas atbilstību informācijai, kas norādīta oriģinālvalodā sagatavotajos dokumentos, apliecina persona, kas ir tiesīga pieņemt lēmumus fonda vārdā. Šā panta sestās daļas prasības piemēro arī attiecīgo dokumentu grozījumiem. (8) Komisija reģistrē un glabā visus dalībvalstu uzraudzības institūciju iesniegtos paziņojumus. (9) Fondu pārvaldošā sabiedrība, izplatot fonda ieguldījumu apliecības Latvijā, ievēro un izpilda šādas prasības: 1) nodrošina, ka ieguldītājiem Latvijā ir pieejama informācija un dokumenti tādā pašā apjomā kā fonda izcelsmes valstī; 2) nodrošina, ka ieguldītāji Latvijā tiek laikus informēti par pārmaiņām fonda un sabiedrības darbībā, grozījumiem fonda prospektā, ieguldītājiem paredzētajā pamatinformācijā un fonda pārvaldes nolikumā, ievērojot fonda prospektā vai fonda pārvaldes nolikumā vai tam pielīdzināmā dokumentā noteikto kārtību; 3) nodrošina, ka pēc ieguldītāju pieprasījuma tiem bez maksas izsniedz fonda prospekta, ieguldītājiem paredzētās pamatinformācijas, fonda pārvaldes nolikuma vai tam pielīdzināma dokumenta, fonda gada un pusgada pārskata kopiju papīra formā; 4) nodrošina, ka ieguldītājiem Latvijā ir pieejama sabiedrības izstrādātā ieguldītāju iesniegumu un sūdzību (strīdu) izskatīšanas kārtība un tie var iesniegt sūdzības par sabiedrības sniegtajiem pakalpojumiem latviešu valodā; 5) nodrošina, ka Komisija laikus tiek informēta par grozījumiem ieguldītājiem paredzētajā pamatinformācijā, fonda prospektā, fonda pārvaldes nolikumā vai tam pielīdzināmā dokumentā, norādot, kur minētie dokumenti ir pieejami elektroniski; 6) ievēro fonda izcelsmes valsts normatīvo aktu prasības par ieguldījumu apliecību emisijas, pārdošanas, atpakaļpirkšanas un atpakaļpieņemšanas publicēšanas kārtību; 7) nodrošina, ka šā panta ceturtās daļas 3.punktā minētie dokumenti un to grozījumi, kā arī šo dokumentu tulkojumi ir pieejami elektroniski ieguldījumu apliecību izplatītāja, fondu pārvaldošās sabiedrības vai paša fonda mājaslapā internetā; 8) nodrošina, ka ieguldītājiem tiek izskaidrots to fonda dokumentu saturs, kuri netiek tulkoti latviešu valodā. (10) Ja sabiedrība vēlas mainīt fonda ieguldījumu apliecību izplatīšanas kārtību vai grozīt informāciju, kas minēta šā panta ceturtās daļas 2.punktā norādītajā paziņojumā, sabiedrība pirms grozījumu izdarīšanas nosūta Komisijai rakstveida paziņojumu par attiecīgajiem grozījumiem. (11) Ja sabiedrība vēlas pārtraukt fonda ieguldījumu apliecību izplatīšanu Latvijā vai fonds tiek likvidēts, sabiedrība par plānoto darbību informē Komisiju un pirms fonda darbības izbeigšanas vai fonda likvidācijas nodrošina, ka tiek izpildītas saistības pret Latvijas ieguldītājiem saskaņā ar fonda prospektu un fonda pārvaldes nolikumu vai tam pielīdzināmo dokumentu. (12) Komisija var apturēt fonda ieguldījumu apliecību izplatīšanu Latvijā jebkurā no šādiem gadījumiem: 1) Komisija saņem fonda izcelsmes valsts uzraudzības institūcijas paziņojumu, ka fondu pārvaldošajai sabiedrībai tiek anulēta licence vai tās darbība tiek apturēta; 2) Komisija saņem fonda izcelsmes valsts uzraudzības institūcijas paziņojumu par fonda darbības ierobežošanu vai apturēšanu; 3) fonds, to pārvaldošā sabiedrība vai fonda ieguldījumu apliecību izplatītājs pārkāpj fonda prospekta vai fonda pārvaldes nolikuma, vai tam pielīdzināma dokumenta noteikumus; 4) fonds, to pārvaldošā sabiedrība vai fonda ieguldījumu apliecību izplatītājs pārkāpj Latvijas normatīvo aktu prasības, tai skaitā ieguldītāju intereses aizsargājošo normatīvo aktu prasības. (13) Komisija nodrošina, ka tās mājaslapā internetā tiek ievietota informācija par ieguldītāju intereses aizsargājošo normatīvo aktu prasībām, kuras ir pienākums ievērot, izplatot dalībvalsts fonda ieguldījumu apliecības Latvijā. 77.4 pants. Citu ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecību izplatīšana Latvijā Fondu ieguldījumu apliecības vai tām pielīdzināmus vērtspapīrus, kas neatbilst šajā likumā noteiktajiem atvērta ieguldījumu fonda darbības nosacījumiem, drīkst publiski piedāvāt un laist publiskajā apgrozībā atbilstoši Finanšu instrumentu tirgus likuma prasībām." 47. 78.pantā: papildināt pirmo daļu pēc vārdiem "licencēto sabiedrību" ar vārdiem "un reģistrēto fondu"; izteikt piekto daļu šādā redakcijā: "(5) Komisijas izdota administratīva akta pārsūdzēšana tiesā neaptur tā darbību, ja Komisijas izdotais administratīvais akts ir lēmums, kas paredz: 1) ierobežot sabiedrības vai turētājbankas darbību; 2) aizliegt sabiedrības amatpersonai veikt tās pienākumus; 3) aizliegt iegūt vai palielināt būtisku līdzdalību sabiedrībā; 4) aizliegt izmantot balsstiesības; 5) aizliegt deleģēt fonda pārvaldes pakalpojumus; 6) aizliegt nodot fonda pārvaldes tiesības citai sabiedrībai; 7) anulēt sabiedrībai izsniegto licenci pārvaldes pakalpojumu sniegšanai; 8) uzsākt ieguldījumu fonda likvidāciju."; papildināt pantu ar sesto daļu šādā redakcijā: "(6) Lai nodrošinātu pārvaldes pakalpojumu sniegšanas uzraudzību, Komisija savas kompetences ietvaros tieši vai sadarbībā ar citām iestādēm atbilstoši likumos noteiktajai kārtībai papildus Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likumā un citām šajā likumā noteiktajām tiesībām ir tiesīga: 1) pieprasīt no jebkuras personas informāciju par tās darbību finanšu un kapitāla tirgū, kā arī uzaicināt attiecīgo personu ierasties Komisijā un sniegt informāciju klātienē; 2) pieprasīt un saņemt no finanšu tirgus dalībniekiem telefonsarunu izdrukas un cita veida datu pārraides ierakstus; 3) pieprasīt, lai tiek izbeigtas jebkādas darbības, kas ir pretrunā ar šā likuma prasībām; 4) pieprasīt, lai tiek iesaldēti sabiedrības un fondu aktīvi, vai ierobežot tiesības rīkoties ar tiem; 5) ierobežot sabiedrības tiesības sniegt pārvaldes pakalpojumus; 6) ja tas nepieciešams ieguldītāju interešu aizsardzībai, pieprasīt ieguldījumu apliecību emisijas, pārdošanas, atpakaļpirkšanas un atpakaļpieņemšanas apturēšanu; 7) iesniegt tiesībaizsardzības iestādēm informāciju par tām darbībām finanšu un kapitāla tirgū, kuras ir pretrunā ar šā likuma prasībām; 8) anulēt sabiedrībai vai turētājbankai izsniegto licenci, kā arī pieņemt lēmumu par ieguldījumu fonda likvidācijas uzsākšanu; 9) veikt nepieciešamos tiesiskos pasākumus, lai nodrošinātu to, ka sabiedrība un turētājbanka turpina pildīt šā likuma un Komisijas normatīvo noteikumu prasības."