3. Article

Noteikumos lietotie termini: 3.1. sintētiskais rādītājs (synthetic indicator) - rādītājs, kas minēts Eiropas Komisijas 01.07.2010. Regulā Nr. 583/2010, ar ko īsteno Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2009/65/EK attiecībā uz ieguldītājiem paredzēto pamatinformāciju un nosacījumiem, kuri jāievēro, nodrošinot ieguldītājiem pamatinformāciju vai prospektu pastāvīgā informācijas nesējā, kas nav papīrs, vai tīmekļa vietnē, (tālāk tekstā - EK regula Nr. 583/2010) un kas parāda fonda riska kategoriju skalā no 1 (zemāks ienesīgums, parasti zemāks risks) līdz 7 (augstāks ienesīgums, parasti augstāks risks), pamatojoties uz fonda ienesīguma svārstīguma rādītājiem; 3.2. fonda pastāvīgo maksu rādītājs (ongoing charges figure) - rādītājs, kas minēts EK regulā Nr. 583/2010 un kas ir procentos izteikta kopējo fonda pastāvīgo maksu apmēra un gada vidējās neto aktīvu vērtības attiecība; 3.3. fonda pastāvīgās maksas - maksājumi, ko sedz no fonda aktīviem, neskatoties uz to, vai tie ir obligātie maksājumi fonda darbības nodrošināšanai vai atlīdzība trešajai pusei, kura ir saistīta ar fonda darbību vai sniedz tam pakalpojumus; 3.4. tirgus fonds (market fund) - fonds, kura mērķis saskaņā ar ieguldījumu politiku vai stratēģiju ir atspoguļot iepriekš noteikta kapitāla tirgus segmenta riska un ienesīguma profilu; 3.5. absolūtā ienesīguma fonds (absolute return fund) - fonds, kura ieguldījumu politika vai stratēģija paredz mainīgus fonda portfeļa ieguldījumus dažādos finanšu aktīvu veidos, ievērojot iepriekš noteiktu fonda riska ierobežojumu. Iepriekš noteiktais fonda riska ierobežojums ir fonda prospektā definēts svārstīguma rādītāja lielums, kura ievērošanai ir pakļauta fonda ieguldījumu politika; 3.6. kopējā ienesīguma fonds (total return fund) - fonds, kura ieguldījumu politika paredz sasniegt noteiktu ienesīguma līmeni, izmantojot elastīgu ieguldījumu stratēģiju un ieguldot dažādos finanšu aktīvu veidos (piemēram, kapitāla vērtspapīros un vērtspapīros ar fiksētu ienākumu); 3.7. fonds ar ciklisku ieguldījumu stratēģiju (life cycle fund) - fonds, kura ieguldījumu politika vai stratēģija paredz laika gaitā portfeļa ieguldījumus kapitāla vērtspapīros nomainīt uz aktīviem ar fiksētu ienākumu saskaņā ar iepriekš noteiktu kārtību, tuvojoties noteiktajam darbības cikla mērķa datumam vai beigu datumam; 3.8. strukturēts fonds (structured fund) - fonds, kas iepriekš noteiktos datumos izmaksā ieguldītājiem ieguldījumu ar peļņu, kuras apmēru aprēķina, pamatojoties uz iepriekš noteiktu algoritmu atkarībā no finanšu aktīvu, indeksu vai atsauces portfeļu darbības rādītājiem vai cenu izmaiņām vai citu apstākļu īstenošanos. II sadaļa Sintētiskā rādītāja noteikšana 1. daļa. Vispārīgās prasības