63. Article

Papildināt 139.pantu ar devīto, desmito, vienpadsmito, divpadsmito, trīspadsmito un četrpadsmito daļu šādā redakcijā: "(9) Komisija novērtē ieguldījumu brokeru sabiedrības stratēģiju, procedūras un pasākumus, ko tā īstenojusi, lai ievērotu šā likuma, citu normatīvo aktu un Komisijas normatīvo noteikumu un lēmumu prasības, kā arī novērtē ieguldījumu brokeru sabiedrības darbībai piemītošos un varbūtējos riskus. (10) Komisija nosaka šā panta devītajā daļā minētā novērtējuma apjomu un regularitāti atkarībā no ieguldījumu brokeru sabiedrības lieluma, sistēmiskās nozīmes, veikto operāciju (darījumu) apjoma, dažādības un sarežģītības. Komisija ne retāk kā reizi gadā pārskata un atjauno šā panta devītajā daļā minētajā novērtējumā iekļauto informāciju. (11) Pamatojoties uz veikto novērtējumu, Komisija izvērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības stratēģija, procedūras un īstenotie pasākumi nodrošina pietiekamu risku pārvaldīšanu, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības pašu kapitāls ir pietiekams tās darbībai piemītošo un varbūtējo risku segšanai un vai ir nepieciešams noteikt augstāku pašu kapitāla līmeni, nekā noteikts šā likuma 121.panta pirmajā daļā. Lai noteiktu ieguldījumu brokeru sabiedrības darbībai piemītošo un varbūtējo risku segšanai nepieciešamo pašu kapitālu, Komisija ņem vērā: 1) saskaņā ar šā likuma 123.1 panta prasībām veiktā ieguldījumu brokeru sabiedrības novērtējuma kvalitatīvos un kvantitatīvos rezultātus; 2) saskaņā ar šā likuma 124.panta pirmās daļas 11.punkta prasībām izveidotās ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējās kontroles sistēmas darbību; 3) saskaņā ar šā panta prasībām Komisijas veiktā novērtējuma rezultātus. (12) Šā panta devītajā daļā minētais novērtējums ietver arī pieņēmumus par to, kad ieguldījumu brokeru sabiedrībai var rasties būtiski zaudējumi tirdzniecības portfelī neiekļauto riska darījumu procentu likmju riska dēļ, un apsvērumus par apstākļiem, kādos šādi zaudējumi var rasties. (13) Komisija nosaka kārtību, kādā aprēķināms ieguldījumu brokeru sabiedrības ekonomiskās vērtības samazinājums pēkšņu un negaidītu procentu likmju izmaiņu dēļ. (14) Ja šā panta trīspadsmitajā daļā minētais aprēķins liecina, ka ieguldījumu brokeru sabiedrības ekonomiskā vērtība samazināsies par 20 vai vairāk procentiem no pašu kapitāla, ieguldījumu brokeru sabiedrība veic pasākumus, lai nodrošinātu pašu kapitāla atbilstību tirdzniecības portfelī neiekļauto riska darījumu procentu likmju riska lielumam." 64. 140.pantā: papildināt otro un piekto daļu pēc vārdiem "Eiropas Komisiju" ar vārdiem "un Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi"; papildināt devītās daļas ievaddaļu pēc vārda "lēmumu" ar vārdiem "informējot par to arī Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi"; izteikt vienpadsmito daļu šādā redakcijā: "(11) Komisijai ir tiesības tieši vērsties pie citā dalībvalstī reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības, kura ir Latvijas Republikā reģistrēta regulētā tirgus organizētāja biedrs un veic darījumus regulētajā tirgū bez filiāles atvēršanas, informējot par to attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūciju."