26. Article

Ar šo noteikumu spēkā stāšanos spēku zaudē Komisijas 16.11.2007. normatīvie noteikumi Nr. 156 "Normatīvie noteikumi par kārtību, kādā ziņojama informācija par darījumiem ar Eiropas Ekonomikas zonas valstu regulētajos tirgos iekļautajiem finanšu instrumentiem". 27 Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētājs K.Zakulis 1.pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 28.04.2012. normatīvajiem noteikumiem Nr.95 Paziņojumā par darījumu ar RT finanšu instrumentu sniedzamā informācija un tās formāts Lauka nosaukums Lauka datu formāts1 Lauka vērtības Lauka vērtības kategorija Lauka tips (M, O)2 Tirgus dalībnieka (TD) paziņojuma sniedzēja identifikators11(x) ISO 9362 SWIFT piešķirtais BIC kodsIdentifikators M Darījuma datums4(n)-2(n)-2(n) ISO 8601 datuma formāts: YYYY-MM-DDDatums M Darījuma laiks2(n):2(n):2(n) ISO 8601 laika formāts: HH:MM:SSLaiks M Pirkšanas/pārdošanas identifikators1(a) B = pirkšana; S = pārdošanaKods M Darījuma veicēja kategorija1(a) P = TD savā vai klienta vārdā uz sava rēķina; A = TD klienta vārdā uz klienta rēķinaKods M Finanšu instrumenta identifikators2(a)9(x)1(n) ISO 6166 ISIN kodsIdentifikators M vai Alternatīvais instrumenta identifikators (AII)AII biržas kods4(x) ISO 10383 SWIFT piešķirtais MIC kodsKods M Biržas piešķirtais kodsMax 12(x) Kods M AII atvasinātā instrumenta veids31(a) O = Option; F = FutureIdentifikators M Put/Call identifikators41(a) P = Put; C = Call; F = FutureIdentifikators M Termiņa beigšanās/ izpildes/ norēķinu datums4(n)-2(n)-2(n) ISO 8601 datuma formāts: YYYY-MM-DDDatums M Izpildes cena (Strike price)Max 19(d) Skaitlis M CenaMax19(d) Skaitlis M Cenas valūta3(a) ISO 4217 valūtas kodsKods M DaudzumsMax19(d) Skaitlis M Darījuma partneris11(x) ISO 9362 SWIFT piešķirtais BIC kodsKods M 4(x) ISO 10383 SWIFT piešķirtais MIC kodsM 40(x) Klienta kods (unikāls TD klientam piešķirts kods)M Klienta identifikators11(x) ISO 9362 SWIFT piešķirtais BIC kodsKods M Max40(x) Klienta kods (unikāls TD klientam piešķirts kods)Darījuma vieta11(x) ISO 9362 SWIFT piešķirtais BIC kodsIdentifikators M 4(x) ISO 10383 SWIFT piešķirtais MIC kods4(a) XOFF ārpusbiržas darījumiemDarījumu identificējošs numursMax40(x) TD darījumam piešķirtais unikālais numurs (ja tirgus dalībnieks ziņo gan par darījuma pirkšanas, gan pārdošanas pusi, katrai darījuma pusei piešķir savu unikālo identificējošo numuru)Identifikators M 1 a = burts; x = burts, cipars vai simbols; d = decimāldaļskaitlis; n = cipars. 2 M obligāti aizpildāms lauks; O nav obligāti aizpildāms lauks. 3 Option iespējas līgums; Future nākotnes līgums. 4 Put iespējas līgums ar tiesībām pārdot; Call iespējas līgums ar tiesībām iegādāties; Future nākotnes līgums. 2.pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 28.04.2012. normatīvajiem noteikumiem Nr.95 Paziņojumā par darījumu ar OTC atvasināto instrumentu sniedzamā informācija un tās formāts Lauka nosaukums Lauka datu formāts1 Lauka vērtības Lauka vērtības kategorija Lauka tips (M, O)2 Tirgus dalībnieka (TD) paziņojuma sniedzēja identifikators11(x) ISO 9362 SWIFT piešķirtais BIC kodsIdentifikators M Darījuma datums4(n)-2(n)-2(n) ISO 8601 datuma formāts: YYYY-MM-DDDatums M Darījuma laiks2(n):2(n):2(n) ISO 8601 laika formāts: HH:MM:SSLaiks M Pirkšanas/pārdošanas identifikators1(a) B = pirkšana; S = pārdošanaKods M Darījuma veicēja kategorija1(a) P = TD savā vai klienta vārdā uz sava rēķina; A = TD klienta vārdā uz klienta rēķinaKods M Finanšu instrumenta identifikatorsAtvasinātā instrumenta identifikators2(a)9(x)1(n) ISO 6166 ISIN kodsIdentifikators O Saistītā (bāzes) RT finanšu instrumenta identifikators2(a)9(x)1(n) ISO 6166 ISIN kodsIdentifikators M Markit clip identifikators6(x) vai 9(x) Identifikators O Atvasinātā instrumenta veids31(a) O = OptionsKods M W = WarrantsF = Futures/ForwardsD = CFDs & TRSX = Spread betsS = SwapsZ = CDSK = Complex derivativesPut/Call identifikators41(a) P = Put; C = CallKods Skatīt zemāk pievienoto tabulu Cenas multiplikators19(d) Skaitlis Izpildes cena (Strike price)19(d) Skaitlis Derīguma/piegādes termiņš (Expiry/ Delivery date)4(n)-2(n)-2(n) ISO 8601 datuma formāts: YYYY-MM-DDDatums CenaMax19(d) Daudzums M Cenas valūta3(a) ISO 4217 valūtas kodsKods M DaudzumsMax19(d) Skaitlis M Darījuma partnerisDarījuma partneris11(x) ISO 9362 SWIFT piešķirtais BIC kodsKods M 4(x) ISO 10383 SWIFT piešķirtais MIC kods40(x) Klienta kods (unikāls TD klientam piešķirts kods)Klienta identifikators11(x) ISO 9362 SWIFT piešķirtais BIC kodsKods M Max40(x) Klienta kods (unikāls TD klientam piešķirts kods)Darījuma vietas kods4(a) XXXXKods M Darījumu identificējošs numursMax40(x) TD darījumam piešķirtais unikālais numurs (ja tirgus dalībnieks ziņo gan par darījuma pirkšanas, gan pārdošanas pusi, katrai darījuma pusei piešķir savu unikālo identificējošo numuru)Identifikators M 1 a = burts; x = burts, cipars vai simbols; d = decimāldaļskaitlis; n = cipars. 2 M obligāti aizpildāms lauks; O nav obligāti aizpildāms lauks. 3 Options iespējas līgumi; Warrants garantijas; Futures/Forwards nākotnes līgumi; CFDs & TRS (Contracts for Difference and Total Return Swaps) līgumi par starpību un kopējo ieņēmumu mijmaiņas līgumi; Spread bets likmes uz finanšu notikumiem; Swaps mijmaiņas līgumi (izņemot CFD, TRS un CDS); CDS (Credit Default Swaps) kredītsaistību nepildīšanas mijmaiņas līgumi; Complex derivatives kompleksi atvasinātie instrumenti. 4 Put iespējas līgums ar tiesībām pārdot; Call iespējas līgums ar tiesībām iegādāties. Paziņojuma par darījumu ar OTC atvasināto instrumentu lauka "Finanšu instrumenta identifikators" aizpildīšana Options Warrants Futures CFD & TRS Spread bets Swaps CDS Complex derivatives Put/Call identifikators M M N O O N N O Cenas multiplikators M M M O O M N O Izpildes cena (Strike price) M M N O O N O O Derīguma termiņš (Expiration date) M M M O O M O O M šis lauks jāaizpilda obligāti. N šāda veida instrumentam šim laukam jābūt tukšam. O nav obligāti aizpildāms lauks. 3.pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 28.04.2012. normatīvajiem noteikumiem Nr.95 Paziņojumā par darījuma atcelšanu sniedzamā informācija un tās formāts