2. Article

Aizstāt visā likumā vārdus "uzraudzības iestāde" (attiecīgā locījumā) ar vārdiem "uzraudzības institūcija" (attiecīgā locījumā). 3. 1.pantā: izslēgt 1., 7., 10., 11., 11.2, 11.4, 11.7, 11.8, 12., 15., 16., 18., 19., 20., 21., 40., 43., 46., 47., 49., 57. un 60.punktu; izteikt 11.1 punktu šādā redakcijā: "111) dalībvalsts mātes kredītiestāde - kredītiestāde, kas ir dalībvalsts mātes iestāde Eiropas Parlamenta un Padomes 2013.gada 26.jūnija regulas (ES) Nr. 575/2013 par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, un ar ko groza regulu (ES) Nr. 648/2012 (turpmāk - ES regula Nr. 575/2013) 4.panta 1.punkta 28.apakšpunkta izpratnē;"; izteikt 11.3 punktu šādā redakcijā: "113) Eiropas Savienības mātes kredītiestāde - kredītiestāde, kas ir Eiropas Savienības mātes iestāde ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 29.apakšpunkta izpratnē;"; papildināt 11.5 punktu pēc vārda "pārvaldītājsabiedrības" ar vārdiem "vai Latvijas Republikā reģistrētas jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības"; papildināt 11.6 punktu pēc vārda "pārvaldītājsabiedrības" ar vārdiem "vai citas Latvijas Republikā reģistrētas jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības"; izteikt 36.punkta "a" apakšpunktu šādā redakcijā: "a) kredītiestādes akcionāri, padomes un valdes locekļi, iekšējā audita dienesta vadītājs, risku direktors, par darbības atbilstības kontroli atbildīgā persona un sabiedrības kontrolieris, kā arī šo personu laulātie, vecāki un bērni;"; papildināt pantu ar 62., 63., 64. un 65.punktu šādā redakcijā: "62) iekšējā pieeja - ES regulā Nr. 575/2013 paredzētā metode, modelis vai cita iekšējā pieeja, kuru kredītiestāde izmanto riska svērto vērtību vai pašu kapitāla prasību aprēķinam: a) 143.panta 1.punktā minētā uz iekšējiem reitingiem balstītā pieeja; b) 221., 283. un 363.pantā minētie iekšējie modeļi; c) 225.pantā minētās pašas iestādes veicamās svārstīguma aplēses, aprēķinot riska darījumu vērtības svārstīguma korekcijas; e) 259.panta 3.punktā minētā iekšējā novērtējuma metode; d) 312.panta 2.punktā minētā attīstītās mērīšanas pieeja; 63) sistēmiskais risks - finanšu sistēmas darbības traucējumu risks, kam var būt būtiska negatīva ietekme uz finanšu sistēmu un tautsaimniecību; 64) sistēmiski nozīmīga iestāde - tāda Eiropas Savienības mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība, Eiropas Savienības mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība, Eiropas Savienības mātes kredītiestāde vai kredītiestāde, kuras darbības pārtraukšana vai traucējumi var radīt sistēmisku risku; 65) augstākā vadība - tādas personas (darbinieki), kuru amata stāvoklis dod tām iespēju būtiski ietekmēt iestādes darbības virzību, bet kuras nav padomes vai valdes locekļi;"; papildināt pantu ar otro un trešo daļu šādā redakcijā: "(2) ES regulas Nr. 575/2013 izpratnē likumā ir lietoti šādi termini: 1) kredītiestāde - ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 1.apakšpunkta izpratnē; 2) pašu kapitāls - ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 118.apakšpunkta izpratnē; 3) dalībvalsts mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība - ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 30.apakšpunkta izpratnē; 4) Eiropas Savienības mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība - ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 31.apakšpunkta izpratnē; 5) dalībvalsts mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība - ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 32.apakšpunkta izpratnē; 6) Eiropas Savienības mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība - ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 33.apakšpunkta izpratnē; 7) kontrole - ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 37.apakšpunkta izpratnē; 8) būtiska līdzdalība - ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 36.apakšpunkta izpratnē; 9) riska darījumi - ES regulas Nr. 575/2013 5.panta 1.punkta izpratnē; 10) savstarpēji saistītu klientu grupa - ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 39.apakšpunkta izpratnē; 11) finanšu iestāde - ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 26.apakšpunkta izpratnē; 12) finanšu pārvaldītājsabiedrība - ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 20.apakšpunkta izpratnē; 13) ciešas attiecības - ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 38.apakšpunkta izpratnē; 14) atgūstamās vērtības samazinājuma risks - ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 53.apakšpunkta izpratnē. (3) Papildus šā panta pirmajā un otrajā daļā minētajiem terminiem likumā ir lietoti termini, kas atbilst šādiem ES regulā Nr. 575/2013 lietotajiem terminiem: 1) mātes sabiedrība - terminam "mātesuzņēmums" ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 15.apakšpunkta izpratnē; 2) meitas sabiedrība - terminam "meitasuzņēmums" ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 16.apakšpunkta izpratnē; 3) jaukta pārvaldītājsabiedrība - terminam "jauktas darbības pārvaldītājsabiedrība" ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 22.apakšpunkta izpratnē; 4) mītnes valsts - terminam "piederības dalībvalsts" ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 43.apakšpunkta izpratnē; 5) iesaistītā valsts - terminam "uzņēmēja dalībvalsts" ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 44.apakšpunkta izpratnē; 6) uzraudzības institūcija - terminam "kompetentā iestāde" ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 40.apakšpunkta izpratnē; 7) konsolidētās uzraudzības institūcija - terminam "konsolidētās uzraudzības iestāde" ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 41.apakšpunkta izpratnē."; uzskatīt līdzšinējo panta tekstu par pirmo daļu. 4. 6.pantā: izteikt pirmo daļu šādā redakcijā: "(1) Ārvalstu kredītiestādes filiāles dibināšanu, darbību, reorganizēšanu un likvidēšanu regulē šis likums, izņemot tā 27.panta pirmās daļas 5.punktu, 34.3, 35.2-35.32, 36.2, 43., 49., 49.1, 50.8, 50.9 pantu, 57.panta pirmo daļu, 58., 59., 77., 78., 79., 80., 83., 84., 85., 86., 87., 90., 91., 101.3, 109.pantu, 126.panta pirmās daļas 1. un 3.punktu, 127., 128.pantu, 129.panta otro daļu, 137., 138., 140., 141., 142., 143., 144., 145., 149., 152., 170., 172., 172.1, 173., 174., 175., 176., 177., 184., 185., 188., 189. un 190.pantu, kā arī citi likumi."; izteikt trešo daļu šādā redakcijā: "(3) Citā dalībvalstī reģistrētai kredītiestādei, kura ir tiesīga sniegt finanšu pakalpojumus Latvijas Republikā, ir saistoši Latvijas Republikas normatīvie akti par statistiskās informācijas sniegšanu un sabiedrības interešu aizsardzību, kā arī šā likuma 12.1, 37., 95. un 96.panta, V nodaļas, 108.1 panta un XVI nodaļas prasības."; papildināt pantu ar ceturto un piekto daļu šādā redakcijā: "(4) Uz ārvalstu kredītiestādes filiāli vai citā dalībvalstī reģistrētas kredītiestādes filiāli Latvijas Republikā attiecas šā likuma 59.2 un 59.4 panta regulējums par uzņēmuma vai tā daļas, tajā skaitā filiāles, nodalāmas mantas kopuma, aktīvu vai saistību kopuma vai ar kredītiestādes klientiem noslēgto tipveida līgumu kopuma pāreju citas personas īpašumā vai lietošanā. (5) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga pieprasīt, lai citā dalībvalstī reģistrētas kredītiestādes filiāle, kas šajā likumā noteiktajā kārtībā uzsākusi finanšu pakalpojumu sniegšanu Latvijas Republikas teritorijā, sniedz tai informāciju par savu darbību Latvijas Republikas teritorijā statistiskās informācijas vajadzībām." 5. 10.1 pantā: izteikt trešo daļu šādā redakcijā: "(3) Kredītiestādes iekšējā audita dienesta pienākumus var deleģēt vienīgi zvērinātam revidentam vai zvērinātu revidentu komercsabiedrībai, kas vienlaikus neveic kredītiestādes gada pārskata un konsolidētā gada pārskata pārbaudi, vai kredītiestādes mātes sabiedrībai - dalībvalstī reģistrētai kredītiestādei."; izteikt astoto daļu šādā redakcijā: "(8) Finanšu un kapitāla tirgus komisijai ir tiesības pārbaudīt ārpakalpojumu sniedzēja darbību tā atrašanās vai ārpakalpojuma sniegšanas vietā, tai skaitā pieprasīt jebkādu dokumentu iesniegšanu un iepazīties ar visiem dokumentiem, grāmatvedības un dokumentu reģistriem, izgatavot dokumentu kopijas vai izrakstus, kā arī pieprasīt no ārpakalpojumu sniedzēja vai tā pārstāvjiem vai darbiniekiem paskaidrojumus un informāciju, kas saistīta ar ārpakalpojuma sniegšanu vai kas nepieciešama Finanšu un kapitāla tirgus komisijas funkciju veikšanai, kā arī iztaujāt jebkuru trešo personu, kas tam piekritusi, lai iegūtu informāciju par ārpakalpojumu sniedzēju." 6. 12.2 pantā: aizstāt ceturtajā daļā skaitli un vārdu "30 dienu" ar vārdiem "divu mēnešu"; aizstāt piektajā daļā vārdus "lielumu un kapitāla pietiekamības rādītāju" ar vārdiem "apmēru un struktūru un pašu kapitāla prasību summu".