5. Article

Sadarbība atbilstības nodrošināšanai un īstenošanai 1. Nelielas un administratīvas kļūdas. Kompetentā iestāde informē otras puses kompetento iestādi, ja pirmajai minētajai kompetentajai iestādei ir iemesls uzskatīt, ka administratīvu vai citu nelielu kļūdu dēļ ziņojumā sniegtā informācija ir nepareiza vai nepilnīga vai ir citādi pārkāpts šis līgums. Otras puses kompetentajai iestādei jāpiemēro vietējais likums (ieskaitot piemērojamo soda naudu), lai iegūtu korektu un/vai pilnīgu informāciju vai atrisinātu citu šā līguma pārkāpumu. 2. Ievērojama neatbilstība a) Kompetentā iestāde informē otras līgumslēdzējas puses kompetento iestādi, ja pirmā kompetentā iestāde konstatējusi, ka saistībā ar citā jurisdikcijā esošu finanšu iestādi, kas sniedz ziņojumus, pastāv ievērojama neatbilstība ar šajā līgumā noteiktajiem pienākumiem. Otras līgumslēdzējas puses kompetentā iestāde piemēro savas valsts tiesību aktus (tostarp spēkā esošās soda naudas), lai risinātu paziņojumā norādīto ievērojamo neatbilstību. b) Ja saistībā ar Latvijas finanšu iestādi, kas sniedz ziņojumus, šādas darbības atbilstības nodrošināšanai nedod rezultātus 18 mēnešu laikā pēc nozīmīgās neatbilstības pirmreizējās paziņošanas, Savienotās Valstis uzskata, ka Latvijas finanšu iestāde, kas sniedz ziņojumus, ir ārvalsts finanšu iestāde, kura nav dalībniece atbilstoši 2 punkta b) apakšpunktam. 3. Paļaušanās uz pakalpojumu sniedzējiem, kas ir trešās personas. Katra līgumslēdzēja puse var ļaut finanšu iestādēm, kas sniedz ziņojumus, izmantot pakalpojumu sniedzējus, kuri ir trešās personas, lai izpildītu līgumslēdzējas puses noteiktos un šajā līgumā aplūkotos pienākumus, kaut gan par šādu pienākumu izpildi arī turpmāk atbild finanšu iestādes, kas sniedz ziņojumus. 4. Izvairīšanās nepieļaušana. Līgumslēdzējas puses pēc nepieciešamības īsteno prasības, lai nepieļautu finanšu iestādēm pieņemt praksi, kuras mērķis ir apiet šajā līgumā noteikto prasību sniegt ziņojumus.