6. Article

Izteikt noteikumu 2. un 3. pielikumu jaunā redakcijā (1. un 2. pielikums pielikumā). Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētājs K.Zakulis 1. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 03.11.2015. normatīvajiem noteikumiem Nr. 186 Pārvaldnieka identifikācijas informācija 2. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 05.02.2014. normatīvajiem noteikumiem Nr. 15 Pārvaldnieka peļņas vai zaudējumu aprēķins Pozīcijas nosaukums Pozīcijas kods Uzskaites vērtība (veselos euro) A B 1 Procentu ienākumi (11110+11120+11130+11140) 11100 Procentu ienākumi no prasībām pret kredītiestādēm 11110 Procentu ienākumi no prasībām pret pārējām personām 11120 Procentu ienākumi no parāda un citiem vērtspapīriem ar fiksētu ienākumu 11130 Pārējie līdzīgie ienākumi 11140 Procentu izdevumi (11210+11220+11240) 11200 Procentu izdevumi par saistībām pret kredītiestādēm 11210 Procentu izdevumi par saistībām pret pārējām personām 11220 Pārējie līdzīgie izdevumi 11240 Dividenžu ienākumi 11300 Komisijas naudas ienākumi 11400 t.sk. par ieguldījumu pakalpojumiem 11401 t.sk. par pārvaldes pakalpojumiem 11402 Komisijas naudas izdevumi 11500 Pārējie ienākumi 11800 Administratīvie izdevumi 11900 Nolietojums 12110 Pārējie izdevumi 12200 Uzkrājumu veidošanas rezultāts - peļņa/(zaudējumi) 12300 Peļņa/(zaudējumi) pirms uzņēmumu ienākuma nodokļa aprēķināšanas (11100-11200+11300+11400-11500+11800-11900-12110-12200+12300) 13100 Uzņēmumu ienākuma nodoklis 13200 Pārskata perioda peļņa/(zaudējumi) (13100-13200) 13300 * Posteņu rādītāji iekavās pārskatā iekļaujami ar mīnusa zīmi. 2. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 03.11.2015. normatīvajiem noteikumiem Nr. 186 Pārvaldnieka identifikācijas informācija 3. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 05.02.2014. normatīvajiem noteikumiem Nr. 15 Pārskats par pārvaldnieka pārvaldīšanā esošajiem līdzekļiem un kapitāla prasību izpildi Pozīcijas nosaukums Pozīcijas kods Summa (veselos euro) I daļa. Pārvaldnieka pārvaldē esošie līdzekļi Pārvaldnieka dibināto AIF (lietu kopības) aktīvu uzskaites vērtība kopā 012 t.sk. Latvijā Ārējā pārvaldnieka pārvaldīto AIF (juridisku personu, t.sk. komandītsabiedrību, akciju sabiedrību) aktīvu uzskaites vērtība kopā 013 t.sk. Latvijā Iekšējā pārvaldnieka pārvaldītā AIF (akciju sabiedrības) aktīvu uzskaites vērtība 014 Līdzekļi pārvaldīšanā kopā (012+013+014) 100 Pārvaldnieka pārvaldīto Latvijā reģistrēto pensiju plānu aktīvu uzskaites vērtība kopā 015 Klientu individuālie finanšu instrumentu portfeļi kopā (021+022) 020 Fizisko personu individuālo finanšu instrumentu portfeļu uzskaites vērtība 021 Juridisko personu individuālo finanšu instrumentu portfeļu uzskaites vērtība 022 Pārvaldnieka pārvaldē esošo AIF aktīvu apmērs (aprēķināts atbilstoši Regulas Nr. 231/2013 2. pantam) 040 II daļa. Pārvaldnieka kapitāla prasību izpilde Pārvaldnieka pašu kapitāls 801 Pārvaldnieka pastāvīgo izmaksu kopsumma 802 Minimālais sākotnējais kapitāls (15000/125000/300000) 803 Pašu kapitāla pārsniegums pār pārvaldnieka minimālo sākotnējo kapitālu (801-803) 804 Pašu kapitāla pārsniegums pār 25% no pastāvīgo izmaksu kopsummas (801-0.25x802) 805 Līdzekļu pārvaldīšanā limits bez papildu pašu kapitāla prasības 806 250000000 Pārvaldnieka minimālā sākotnējā kapitāla un papildu pašu kapitāla prasības maksimālais apmērs 807 10000000 Koeficients papildu pašu kapitāla aprēķinam** 808 0.0002 Papildu pašu kapitāla prasība** (0, ja 100≤806; 808x(100-806), ja (100>806 un (803+808x(100-806)≤807)); 807, ja (100>806 un (803+808x(100-806)>807)) 809 AIF pārvaldnieka profesionālās atbildības riski, kas nav segti ar apdrošināšanas polisi** 810 Papildu pašu kapitāla prasība AIF pārvaldnieka profesionālās atbildības risku segšanai** (0.0001x810) 811 Pašu kapitāla pārsniegums pār minimālo sākotnējo kapitālu un pašu kapitāla papildu summu** (801-803-809-811) 812 Pašu kapitāla un papildu pašu kapitāla segumam paredzēto likvīdo aktīvu apmērs** 813 * Licencēts pārvaldnieks, kurš saņēmis AIFPL 16. panta devītajā daļā minēto atļauju, drīkst aizstāt koeficientu 0.0002 ar citu koeficientu robežās no 0.0002 līdz 0.0001. ** Aizpilda licencēts pārvaldnieks.