3. Article

Kredītiestāde, izveidojot NILLTF riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmu, tajā ietver vismaz: 3.1. kredītiestādes NILLTF riska pārvaldības stratēģiju; 3.2. NILLTF novēršanas iekšējo procedūru un politiku nodrošinājuma prasības un to regulāras pārskatīšanas prasības atbilstoši izmaiņām normatīvajos aktos vai kredītiestādes darbības procesos, sniegtajos pakalpojumos, struktūrā, klientu bāzē vai darbības reģionos; 3.3. kredītiestādes iekšējās procedūras un politikas, kas nosaka NILLTF riska pārvaldības funkcijas struktūru un darbības organizāciju, kā arī kārtību, kādā tiek veikta personu pilnvarošana; 3.4. kredītiestādes iekšējās procedūras un politikas, kas nosaka NILLTF riska identificēšanas un pārvaldīšanas procesus, tai skaitā mērīšanu, novērtēšanu, kontroli un riska pārskatu sagatavošanu un iesniegšanu kredītiestādes vadībai; 3.5. kredītiestādes NILLTF riska segšanai nepieciešamā kapitāla pietiekamības uzturēšanas prasības; 3.6. kredītiestādes iekšējās procedūras un politikas, kas nosaka klientu informācijas un darījumu precīzu grāmatvedības uzskaiti; 3.7. kredītiestādes NILLTF riska pārvaldībā lietoto informācijas tehnoloģiju (tālāk tekstā IT) risinājumu prasības; 3.8. kredītiestādes NILLTF riska pārvaldībā iesaistīto informācijas sistēmu aizsardzības prasības; 3.9. kredītiestādes iekšējās procedūras un politikas, kas nosaka iekšējās kontroles sistēmas regulāras pārskatīšanas, efektivitātes novērtēšanas un pilnveidošanas kārtību, ņemot vērā izmaiņas kredītiestādes darbībā un ārējos apstākļus, kas ietekmē kredītiestādes riskus un darbību; 3.10. kredītiestādes NILLTF riska pārvaldībā iesaistīto darbinieku atalgojuma sistēmas neatkarības no kredītiestādes saimnieciskās darbības rezultātiem nodrošināšanas prasības. 4