12. Article

Kredītiestāde nodrošina šo noteikumu prasību par informācijas apkopošanu un sniegšanu Komisijai izpildi ne vēlāk kā līdz 31.05.2017. 13 Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētājs P.Putniņš 1. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 29.11.2016. normatīvajiem noteikumiem Nr. 197 Informācija par klientu - fizisku personu Nr. Lauka nosaukums Lauka vērtība Lauka datu formāts Vai lauks ir obligāti aizpildāms Vai jālieto teksta kvalifikators (") 1 Klienta unikālais identifikatorsIekšējais kredītiestādes identifikatorsvarchar(40) jā jā 2 Datums, kad uzsāktas darījuma attiecības ar klientuSaskaņā ar standartu ISO 8601:2004date(YYYY-MM-DD) jā nē 3 Datums, kad izbeigtas darījuma attiecības ar klientuSaskaņā ar standartu ISO 8601:2004. Tukšs, ja darījuma attiecības nav izbeigtasdate(YYYY-MM-DD) nē nē 4 Klienta vārdsVārds(-i). Atdalītājs starp vārdiem atstarpe vai defise (-)nvarchar(200) jā jā 5 Klienta uzvārdsUzvārds(-i). Atdalītājs starp vārdiem atstarpe vai defise (-)nvarchar(200) jā jā 6 Klienta dzimšanas datumsSaskaņā ar standartu ISO 8601:2004date(YYYY-MM-DD) jā nē 7 Klienta rezidences valstsSaskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014. Jānorāda klienta pastāvīgās dzīvesvietas adreses valsts kodschar(2) jā nē 8 Klienta identifikācijas (personas) kods vai tam pielīdzināms kodsLatvijas Republikas rezidentiem saskaņā ar Ministru kabineta noteikumiem Nr. 98 par Latvijas iedzīvotāju reģistrācijas sistēmas klasifikatoru (03.02.2009.). Tukšs, ja koda navvarchar(40) nē jā 9 Klienta identifikācijas dokumenta numursIdentifikācijas dokumenta numurs dokumentam, uz kura pamata veikta identifikācija. Ja kredītiestādes rīcībā ir vairāki klienta identifikācijas dokumenti, tad norāda katra identifikācijas dokumenta numuru, atdalot tos ar semikolu (";")varchar(200) jā jā 10 Klienta identifikācijas dokumenta izdevējvalstsKlienta identifikācijas dokumenta izdevējvalsti norāda saskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014. Ja kredītiestādes rīcībā ir vairāki klienta identifikācijas dokumenti, tad valstu kodus norāda 9. laukā minētajā secībā, atdalot tos ar semikolu (";"), piem., "LV;RU"varchar(8) jā nē 11 Klienta telefona numursSaskaņā ar E.123 starptautisko standartu. NI, ja kredītiestādes rīcībā nav informācijasvarchar(40) nē nē 12 Klienta e-pastsSaskaņā ar E.123 starptautisko standartu. NI, ja kredītiestādes rīcībā nav informācijasvarchar(40) nē nē 13 Ar kredītiestādi saistītās personas statussTermins "saistītā persona" ir lietots atbilstoši Komisijas normatīvajos noteikumos Nr. 115 "Ar iestādi saistīto personu riska darījumu ierobežojumu izpildes normatīvie noteikumi" 4.2. punktā minētajam terminam. Ja klients ir ar kredītiestādi saistītā persona, tad lauks ir "1", ja nav, tad "0"boolean jā nē 14 Klienta tips pārskata perioda beigāsAtbilstoši Komisijas normatīvo noteikumu Nr. 234 ''Klientu padziļinātās izpētes normatīvie noteikumi kredītiestādēm un licencētām maksājumu un elektroniskās naudas iestādēm'' 24. punkta prasībām - attiecīgais 24. punkta apakšpunkts: 1 - ja klients ir Latvijas Republikas rezidents vai Eiropas Ekonomikas zonas rezidents fiziskā persona, kuras mēneša kredīta plānotais vai faktiskais apgrozījums nepārsniedz 15 000 euro; 2 - ja klients ir ārvalsts persona, kas nav Eiropas Ekonomikas zonas rezidents fiziskā persona, kuras mēneša kredīta plānotais vai faktiskais apgrozījums nepārsniedz 15 000 euro; 5 - ja klients ir fiziskā persona, kuras mēneša kredīta plānotais vai faktiskais apgrozījums pārsniedz 15 000 euro; 6 - ja klients ir fiziskā persona, kura atzīstama par politiski nozīmīgu personu (PNP), tās ģimenes locekli vai ar PNP cieši saistītu personuchar(1) jā nē 15 Saistītu klientu grupas (SKG) pazīmeNorādīt iekšējo unikālo SKG identifikatoru. Tukšs, ja klients nepieder nevienai SKGvarchar(40) nē jā data.csv faila paraugs:"AB123456789",2010-10-24,,"Jānis","Bērziņš-Kociņš",1970-10-14,LV,"1410XX-XXXXX","AA12345",LV,12345678,janis.berzins@abcdef.lv,0,1,"ABC123" "AC123456789",2010-10-26,,"Vadims-Aleksandrs","Smirnovs",1970-10-14,RU,,"BB123456",RU,12347896,,1,6,"ABC456" 2. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 29.11.2016. normatīvajiem noteikumiem Nr. 197 Informācija par klientu - juridisku personu Nr. Lauka nosaukums Lauka vērtība Lauka datu formāts Vai lauks ir obligāti aizpildāms Vai jālieto teksta kvalifikators (") 1 Klienta unikālais identifikatorsIekšējais kredītiestādes identifikators - kods, kuru automātiski piešķir kredītiestādes informācijas sistēmavarchar(40) jā jā 2 Datums, kad uzsāktas darījuma attiecības ar klientuSaskaņā ar standartu ISO 8601:2004date(YYYY-MM-DD) jā nē 3 Datums, kad izbeigtas darījuma attiecības ar klientuSaskaņā ar standartu ISO 8601:2004. Tukšs, ja darījuma attiecības nav izbeigtasdate(YYYY-MM-DD) nē nē 4 Klienta nosaukumsJuridiskās personas nosaukums. Atdalītājs starp vārdiem atstarpenvarchar(200) jā jā 5 Klienta reģistrācijas numursJuridiskās personas reģistrācijas numurs publiskā reģistrāvarchar(40) jā jā 6 Klienta reģistrācijas datumsSaskaņā ar standartu ISO 8601:2004date(YYYY-MM-DD) jā nē 7 Klienta reģistrācijas valstsSaskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014. Jānorāda klienta juridiskās adreses valsts kodschar(2) jā nē 8 Jurisdikcija, kurā atrodas klientsSaskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014char(2) jā nē 9 Jurisdikcija, kurā klients veic pamata saimniecisko darbībuSaskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014char(2) jā nē 10 Jurisdikcija, ar kuru klientam ir būtiskas saimnieciskās darbības saitesSaskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014char(2) jā nē 11 Klienta saimnieciskās darbības veida aprakstsNACE: Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (EK) Nr. 1893/2006. Norāda katru darbības veidu, tos atdalot ar semikolu (";")varchar(59) jā nē 12 Klienta telefona numursSaskaņā ar E.123 starptautisko standartuvarchar(40) nē nē 13 Klienta e-pastsSaskaņā ar E.123 starptautisko standartu. NI, ja kredītiestādes rīcībā nav informācijasvarchar(40) nē nē 14 Ar kredītiestādi saistītās personas statussTermins "saistītā persona" ir lietots atbilstoši Komisijas normatīvajos noteikumos Nr. 115 "Ar iestādi saistīto personu riska darījumu ierobežojumu izpildes normatīvie noteikumi" 4.2. punktā minētajam terminam.Ja klients ir ar kredītiestādi saistītā persona, tad lauks ir "1", ja nav, tad "0" boolean jā nē 15 Klienta tipsAtbilstoši Komisijas normatīvo noteikumu Nr. 234 ''Klientu padziļinātās izpētes normatīvie noteikumi kredītiestādēm un licencētām maksājumu un elektroniskās naudas iestādēm'' 24. punkta prasībām - attiecīgais 24. punkta apakšpunkts: 3 - ja klients ir juridiskā persona vai juridisks veidojums, kurš pamata darbību veic Latvijas Republikā; 4 - ja klients ir juridiskā persona vai juridisks veidojums, kura pamata darbība nav saistīta ar Latvijas Republiku, bet kurš ietilpst publiski zināmā ārvalstu uzņēmumu grupā ar labu reputāciju; 6 - ja klients ir juridiskā persona vai juridisks veidojums, kura patiesais labuma guvējs ir fiziskā persona, kura atzīstama par politiski nozīmīgu personu (PNP), tās ģimenes locekli vai ar PNP cieši saistītu personu; 7 - ja klients ir juridiskā persona vai juridisks veidojums, kura pamata darbība nav saistīta ar Latvijas Republiku un kurš neietilpst publiski zināmā ārvalstu uzņēmumu grupā ar labu reputāciju, kā arī ja klients ir loro korespondents (respondents); 8 - ja klients ir kompānija, kura atzīstama par čaulas kompānijuchar(1) jā nē 16 Saistīto klientu grupas (SKG) pazīmeNorādīt iekšējo unikālo SKG identifikatoru. Tukšs, ja klients nepieder nevienai SKGvarchar(40) nē jā 3. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 29.11.2016. normatīvajiem noteikumiem Nr. 197 Informācija par klienta patieso labuma guvēju fizisku personu Nr. Lauka nosaukums Lauka vērtība Lauka datu formāts Vai lauks ir obligāti aizpildāms Vai jālieto teksta kvalifikators (") 1 Klienta unikālais identifikatorsIekšējais kredītiestādes identifikators - kods, kuru automātiski piešķir kredītiestādes informācijas sistēma. Jānorāda klienta, par kura PLG tiek sniegta informācija, unikālais identifikatorsvarchar(40) jā jā 2 Klienta patiesā labuma guvēja (PLG) unikālais identifikatorsIekšējais kredītiestādes identifikators - kods, kuru automātiski piešķir kredītiestādes informācijas sistēmavarchar(40) jā jā 3 Klienta PLG datu reģistrācijas datums kredītiestādes informācijas sistēmāSaskaņā ar standartu ISO 8601:2004date(YYYY-MM-DD) jā nē 4 Klienta PLG īpašuma tiesību statusa beigu datumsSaskaņā ar standartu ISO 8601:2004. Tukšs, ja klienta PLG nav mainījiesdate(YYYY-MM-DD) nē nē 5 Klienta PLG vārdsVārds(-i). Atdalītājs starp vārdiem atstarpe vai defise (-)nvarchar(200) jā jā 6 Klienta PLG uzvārdsUzvārds(-i). Atdalītājs starp vārdiem atstarpe vai defise (-)nvarchar(200) jā jā 7 Klienta PLG (fiziskās personas) dzimšanas datumsSaskaņā ar standartu ISO 8601:2004date(YYYY-MM-DD) jā nē 8 Klienta PLG rezidences valstsSaskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014. Klientam, kura tips pārskata perioda beigās atbilst 5., 6., 7. vai 8. klienta tipam (1. pielikuma 14. punkts (fiziskai personai) vai 2. pielikuma 15. punkts (juridiskai personai)), informāciju norāda obligāti.* Klientam, kura tips pārskata perioda beigās atbilst 1., 2., 3. vai 4. klienta tipam (1. pielikuma 14. punkts (fiziskai personai) vai 2. pielikuma 15. punkts (juridiskai personai)), informāciju norāda, ja tā ir kredītiestādes rīcībā char(2) nē nē 9 Klienta PLG identifikācijas (personas) kods vai tam pielīdzināms kodsLatvijas Republikas rezidentiem saskaņā ar Ministru kabineta noteikumiem Nr. 98 par Latvijas iedzīvotāju reģistrācijas sistēmas klasifikatoru (03.02.2009.). Tukšs, ja koda navvarchar(40) nē jā 10 Klienta PLG identifikācijas dokumenta numursIdentifikācijas dokumenta numurs dokumentam, uz kura pamata veikta identifikācija. Ja kredītiestādes rīcībā ir vairāki klienta identifikācijas dokumenti, tad norāda katra identifikācijas dokumenta numuru, atdalot tos ar semikolu (";")varchar(200) jā jā 11 Klienta PLG identifikācijas dokumenta izdevējvalstsIdentifikācijas dokumenta izdevējvalsti norāda saskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014. Ja kredītiestādes rīcībā ir vairāki identifikācijas dokumenti, tad valstu kodus norāda 10. laukā minētajā secībā, atdalot tos ar semikolu (";"), piem., "LV;RU"varchar(8) jā nē 12 Ar kredītiestādi saistītās personas statussTermins "saistītā persona" ir lietots atbilstoši Komisijas normatīvo noteikumu Nr. 115 "Ar iestādi saistīto personu riska darījumu ierobežojumu izpildes normatīvie noteikumi" 4.2. punktā minētajam terminam. Ja klients ir ar kredītiestādi saistītā persona, tad lauks ir "1", ja nav, tad "0"boolean jā nē 13 Politiski nozīmīgas personas (PNP) statusa esamībaJa patiesais labuma guvējs ir PNP, PNP ģimenes loceklis vai ar PNP cieši saistīta persona, tad lieto "1", ja nav, tad "0"boolean jā nē * Bez šīs informācijas dati netiks pieņemti. 4. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 29.11.2016. normatīvajiem noteikumiem Nr. 197 Informācija par klienta patieso labuma guvēju - juridisku personu Nr. Lauka nosaukums Lauka vērtība Lauka datu formāts Vai lauks ir obligāti aizpildāms Vai jālieto teksta kvalifikators (") 1 Klienta unikālais identifikatorsIekšējais kredītiestādes identifikators - kods, kuru automātiski piešķir kredītiestādes informācijas sistēma. Jānorāda klienta, par kura PLG tiek sniegta informācija, unikālais identifikatorsvarchar(40) jā jā 2 Klienta patiesā labuma guvēja (PLG) unikālais identifikatorsIekšējais kredītiestādes identifikators - kods, kuru automātiski piešķir kredītiestādes informācijas sistēmavarchar(40) jā jā 3 Klienta PLG datu reģistrācijas datums kredītiestādes informācijas sistēmāSaskaņā ar standartu ISO 8601:2004date(YYYY-MM-DD) jā nē 4 Klienta PLG īpašuma tiesību statusa beigu datumsSaskaņā ar standartu ISO 8601:2004. Tukšs, ja klienta PLG nav mainījiesdate(YYYY-MM-DD) nē nē 5 Klienta PLG nosaukumsJuridiskās personas nosaukums. Atdalītājs starp vārdiem atstarpe vai defise (-)nvarchar(200) jā jā 6 Klienta PLG ( juridiskās personas) reģistrācijas datumsSaskaņā ar standartu ISO 8601:2004date(YYYY-MM-DD) jā nē 7 Ar kredītiestādi saistītās personas statussTermins "saistītā persona" ir lietots atbilstoši Komisijas normatīvo noteikumu Nr. 115 "Ar iestādi saistīto personu riska darījumu ierobežojumu izpildes normatīvie noteikumi" 4.2. punktā minētajam terminam. Ja klients ir ar kredītiestādi saistītā persona, tad lauks ir "1", ja nav, tad "0"boolean jā nē 5. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 29.11.2016. normatīvajiem noteikumiem Nr. 197 Informācija par klienta pārstāvi Nr. Lauka nosaukums Lauka vērtība Lauka datu formāts Vai lauks ir obligāti aizpildāms Vai jālieto teksta kvalifikators (") 1 Klienta unikālais identifikatorsIekšējais kredītiestādes identifikators - kods, kuru automātiski piešķir kredītiestādes informācijas sistēma. Jānorāda klienta, par kura pilnvaroto personu tiek sniegta informācija, unikālais identifikatorsvarchar(40) jā jā 2 Klienta pārstāvja datu reģistrācijas datums kredītiestādes informācijas sistēmāSaskaņā ar standartu ISO 8601:2004date(YYYY-MM-DD) jā nē 3 Klienta pārstāvja pārstāvības tiesību beigu datumsSaskaņā ar standartu ISO 8601:2004date(YYYY-MM-DD) nē nē 4 Klienta pārstāvja unikālais identifikatorsIekšējais kredītiestādes identifikators - kods, kuru automātiski piešķir kredītiestādes informācijas sistēmavarchar(40) jā jā 5 Klienta pārstāvja vārdsVārds(-i). Atdalītājs starp vārdiem atstarpe vai defise (-)nvarchar(200) jā jā 6 Klienta pārstāvja uzvārdsUzvārds(-i). Atdalītājs starp vārdiem atstarpe vai defise (-)nvarchar(200) jā jā 7 Klienta pārstāvja dzimšanas datumsSaskaņā ar standartu ISO 8601:2004date(YYYY-MM-DD) jā nē 8 Klienta pārstāvja rezidences valstsSaskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014. Jānorāda klienta pārstāvja pastāvīgās dzīvesvietas adreses valsts kodschar(2) jā nē 9 Klienta pārstāvja identifikācijas (personas) kods vai tam pielīdzināms kodsLatvijas Republikas rezidentiem saskaņā ar Ministru kabineta noteikumiem Nr. 98 par Latvijas iedzīvotāju reģistrācijas sistēmas klasifikatoru (03.02.2009.). Tukšs, ja koda navvarchar(40) nē jā 10 Klienta pārstāvja identifikācijas dokumenta numursIdentifikācijas dokumenta numurs dokumentam, uz kura pamata veikta identifikācija. Ja kredītiestādes rīcībā ir vairāki klienta pārstāvja identifikācijas dokumenti, tad norāda katra identifikācijas dokumenta numuru, atdalot tos ar semikolu (";")varchar(200) jā jā 11 Klienta pārstāvja identifikācijas dokumenta izdevējvalstsKlienta pārstāvja identifikācijas dokumenta izdevējvalsti norāda saskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014. Ja kredītiestādes rīcībā ir vairāki klienta pārstāvja identifikācijas dokumenti, tad valstu kodus norāda 10. laukā minētajā secībā, atdalot tos ar semikolu (";"), piem., "LV;RU"varchar(8) jā nē 12 Ar kredītiestādi saistītās personas statussTermins "saistītā persona" ir lietots atbilstoši Komisijas normatīvajos noteikumos Nr. 115 "Ar iestādi saistīto personu riska darījumu ierobežojumu izpildes normatīvie noteikumi" 4.2. punktā minētajam terminam. Ja klients ir ar kredītiestādi saistītā persona, tad lauks ir "1", ja nav, tad "0"boolean jā nē 13 Politiski nozīmīgas personas (PNP) statusa esamībaJa klienta pilnvarotā persona ir PNP, PNP ģimenes loceklis vai ar PNP cieši saistīta persona, tad lieto "1", ja nav, tad "0"boolean nē nē 6. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 29.11.2016. normatīvajiem noteikumiem Nr. 197 Informācija par klienta bezskaidras naudas darījumiem Nr. Lauka nosaukums Lauka vērtība Lauka datu formāts Vai lauks ir obligāti aizpildāms Vai jālieto teksta kvalifikators (") 1 Klienta unikālais identifikatorsIekšējais kredītiestādes identifikators - kods, kuru automātiski piešķir kredītiestādes informācijas sistēmavarchar(40) jā jā 2 Klienta IBAN konta numursSaskaņā ar standartu ISO 13616-1:2007varchar(34) jā nē 3 Maksājuma identifikatorsUnikālais maksājuma identifikatorsvarchar(40) jā jā 4 Maksājuma virziensJa ienākošais maksājums klienta kontā, tad lieto "K", ja no klienta konta izejošais maksājums, lieto "D"char(1) jā nē 5 Maksājuma valutēšanas datumsSaskaņā ar standartu ISO 8601:2004date(YYYY-MM-DD) jā nē 6 Maksājuma summaSaskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009decimal(20,2) jā nē 7 Maksājuma valūtaSaskaņā ar standartu ISO 4217:2015char(3) jā nē 8 Maksājuma summas ekvivalents EUR valūtāSaskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Valūtas kurss iegrāmatošanas datumādecimal(20,2) jā nē 9 Maksājuma mērķisDarījuma autora pievienotais komentārs. Atdalītājs starp vārdiem atstarpenvarchar(512) nē jā 10 Maksājuma partnera (saņēmēja vai maksātāja) vārds, uzvārds vai nosaukumsIesaistītās puses vārds un uzvārds vai nosaukums. Atdalītājs starp vārdiem atstarpenvarchar(200) jā jā 11 Maksājuma partnera (saņēmēja vai maksātāja) reģistrācijas vai rezidences valsts kodsSaskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014char(2) nē nē 12 Maksājuma partnera (saņēmēja vai maksātāja) adreseAdrese, norādot pilsētu, ielu, māju, dzīvokļa Nr., indeksu vai citu informāciju, ja adrese to ietvernvarchar(200) nē jā 13 Maksājuma partnera (saņēmēja vai maksātāja) konta numursIBAN saskaņā ar standartu ISO 13616-1:2007 vai cits konta numursvarchar(40) jā nē 14 Maksājuma partnera (saņēmēja vai maksātāja) bankas nosaukumsNA - SEPA maksājumiemnvarchar(200) nē jā 15 Maksājuma partnera (saņēmēja vai maksātāja) bankas BIC vai bankas kodsBIC kodu lieto saskaņā ar standartu ISO 9362:2014.Bankas kodu norāda, piemēram, AT 5!n Austrian Bankleitzahl; AU 6!n Australian Bank State Branch (BSB) Code; BL 8!n German Bankleitzahl; CC 9!n Canadian Payments Association Payment Routing Number; CH 6!n CHIPS Universal Identifier; CP 4!n CHIPS Participant Identifier; ES 8..9n Spanish Domestic Interbanking Code; FW 9!n Fedwire Routing Number; GR 7!n HEBIC (Hellenic Bank Identification Code); HK 3!n Bank Code of Hong Kong; IE 6!n Irish National Clearing Code (NSC); IN 11!c Indian Financial System Code (IFSC); IT 10!n Italian Domestic Identification Code; NZ 6!n New Zealand National Clearing Code; PL 8!n Polish National Clearing Code (KNR); PT 8!n Portuguese National Clearing Code; RT Pay by Real Time Gross Settlement; RU 9!n Russian Central Bank Identification Code; SC 6!n UK Domestic Sort Code; SW 3..5n Swiss Clearing Code (BC code); SW 6!n Swiss Clearing Code (SIC code); ZA 6!n South African National Clearing Code varchar(40) jā nē 16 Maksājuma partnera (saņēmēja vai maksātāja) bankas reģistrācijas valstsSaskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014char(2) jā nē 17 Maksājumā iesaistītās korespondējošās bankas nosaukumsNA - iekšbankas maksājumiemnvarchar(200) nē jā 18 Maksājumā iesaistītās korespondējošās bankas BIC kods vai bankas kodsBIC kodu lieto saskaņā ar standartu ISO 9362:2014.Bankas kodu norāda, piemēram: AT 5!n Austrian Bankleitzahl; AU 6!n Australian Bank State Branch (BSB) Code; BL 8!n German Bankleitzahl; CC 9!n Canadian Payments Association Payment Routing Number; CH 6!n CHIPS Universal Identifier; CP 4!n CHIPS Participant Identifier; ES 8..9n Spanish Domestic Interbanking Code; FW 9!n Fedwire Routing Number; GR 7!n HEBIC (Hellenic Bank Identification Code); HK 3!n Bank Code of Hong Kong; IE 6!n Irish National Clearing Code (NSC); IN 11!c Indian Financial System Code (IFSC); IT 10!n Italian Domestic Identification Code; NZ 6!n New Zealand National Clearing Code; PL 8!n Polish National Clearing Code (KNR); PT 8!n Portuguese National Clearing Code; RT Pay by Real Time Gross Settlement; RU 9!n Russian Central Bank Identification Code; SC 6!n UK Domestic Sort Code; SW 3..5n Swiss Clearing Code (BC code); SW 6!n Swiss Clearing Code (SIC code); ZA 6!n South African National Clearing Code. NA lieto iekšbankas maksājumiem varchar(40) nē nē 19 Maksājumā iesasitītās korespondējošās bankas reģistrācijas valstsSaskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014char(2) nē nē 7. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 29.11.2016. normatīvajiem noteikumiem Nr. 197 Informācija par klienta konta apgrozījumu Nr. Lauka nosaukums Lauka vērtība Lauka datu formāts Vai lauks ir obligāti aizpildāms Vai jālieto teksta kvalifikators (") 1 Klienta unikālais identifikatorsIekšējais kredītiestādes identifikators - kods, kuru automātiski piešķir kredītiestādes informācijas sistēmavarchar(40) jā jā 2 Klienta konta numursSaskaņā ar standartu ISO 13616-1:2007varchar(34) jā nē 3 Gads un mēnesisSaskaņā ar standartu ISO 8601:2004date(YYYY-MM) jā nē 4 Konta sākuma atlikums - ekvivalents EUR attiecīgajai valūtaiSaskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Valūtas kurss iegrāmatošanas datumādecimal(20,2) jā nē 5 Konta debeta apgrozījums - ekvivalents EUR attiecīgajai valūtaiSaskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Valūtas kurss iegrāmatošanas datumādecimal(20,2) jā nē 6 Konta kredīta apgrozījums - ekvivalents EUR attiecīgajai valūtaiSaskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Valūtas kurss iegrāmatošanas datumādecimal(20,2) jā nē 7 Konta beigu atlikums - ekvivalents EUR attiecīgajai valūtaiSaskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Valūtas kurss iegrāmatošanas datumādecimal(20,2) jā nē 8 Konta valūtaSaskaņā ar standartu ISO 4217:2015.Norādīt katras valūtas nosaukumu atsevišķā rindā char(3) jā nē 9 Konta sākuma atlikums attiecīgajā konta valūtāSaskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009.Norādīt atlikumu katrā valūtā atsevišķā rindā decimal(20,2) jā nē 10 Konta beigu atlikums attiecīgajā konta valūtāSaskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009.Norādīt atlikumu katrā valūtā atsevišķā rindā decimal(20,2) jā nē 11 Konta debeta apgrozījums attiecīgajā konta valūtāSaskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009.Norādīt atlikumu katrā valūtā atsevišķā rindā decimal(20,2) jā nē 12 Konta kredīta apgrozījums attiecīgajā konta valūtāSaskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009.Norādīt atlikumu katrā valūtā atsevišķā rindā decimal(20,2) jā nē 8. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 29.11.2016. normatīvajiem noteikumiem Nr. 197 Informācija par korespondentbanku pieprasījumiem Nr. Lauka nosaukums Lauka vērtība Lauka datu formāts Vai lauks ir obligāti aizpildāms Vai jālieto teksta kvalifikators (") 1 Korespondējošās bankas BIC/bankas kods (pieprasījuma nosūtītājs)BIC kodu lieto saskaņā ar standartu ISO 9362:2014. Bankas kodu norāda, piemēram: AT 5!n Austrian Bankleitzahl; AU 6!n Australian Bank State Branch (BSB) Code; BL 8!n German Bankleitzahl; CC 9!n Canadian Payments Association Payment Routing Number; CH 6!n CHIPS Universal Identifier; CP 4!n CHIPS Participant Identifier; ES 8..9n Spanish Domestic Interbanking Code; FW 9!n Fedwire Routing Number; GR 7!n HEBIC (Hellenic Bank Identification Code); HK 3!n Bank Code of Hong Kong; IE 6!n Irish National Clearing Code (NSC); IN 11!c Indian Financial System Code (IFSC); IT 10!n Italian Domestic Identification Code; NZ 6!n New Zealand National Clearing Code; PL 8!n Polish National Clearing Code (KNR); PT 8!n Portuguese National Clearing Code; RT Pay by Real Time Gross Settlement; RU 9!n Russian Central Bank Identification Code; SC 6!n UK Domestic Sort Code; SW 3..5n Swiss Clearing Code (BC code); SW 6!n Swiss Clearing Code (SIC code); ZA 6!n South African National Clearing Code varchar(40) jā nē 2 Korespondējošās bankas nosaukums nvarchar(200) jā jā 3 Pieprasījuma datumsSaskaņā ar standartu ISO 8601:2004date(YYYY-MM-DD) jā nē 4 Klienta unikālais identifikatorsIekšējais kredītiestādes identifikators - kods, kuru automātiski piešķir kredītiestādes informācijas sistēmavarchar(40) jā jā 5 Maksājuma identifikatorsUnikalais maksājuma identifikators. NA, ja pieprasījums neattiecas uz klienta darījumiemvarchar(20) jā jā 6 Maksājuma valutēšanas datumsSaskaņā ar standartu ISO 8601:2004. NA, ja pieprasījums neattiecas uz klienta darījumiemdate(YYYY-MM-DD) jā nē 7 Maksājuma summaSaskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. NA, ja pieprasījums neattiecas uz klienta darījumiemdecimal(20,2) jā nē 8 Maksājuma valūtaSaskaņā ar standartu ISO 4217:2015. NA, ja pieprasījums neattiecas uz klienta darījumiemchar(3) jā nē 9 Maksājuma mērķisMaksājuma mērķis. NA, ja pieprasījums neattiecas uz klienta darījumiemnvarchar(512) jā jā 10 Maksājuma partnera (saņēmēja vai maksātāja) vārds, uzvārds vai nosaukumsIesaistītās puses vārds un uzvārds vai nosaukums. Atdalītājs starp vārdiem atstarpe. NA, ja pieprasījums neattiecas uz klienta darījumiemnvarchar(200) jā jā 11 Maksājuma partnera (saņēmēja vai maksātāja) reģistrācijas vai rezidences valsts kodsSaskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014. NA, ja pieprasījums neattiecas uz klienta darījumiemchar(2) jā nē 12 Maksājuma partnera (saņēmēja vai maksātāja) konta numursIBAN saskaņā ar standartu ISO 13616-1:2007. NA, ja pieprasījums neattiecas uz klienta darījumiemvarchar(40) jā nē 13 Maksājuma partnera (saņēmēja vai maksātāja) bankas nosaukumsNA, ja pieprasījums neattiecas uz klienta darījumiemnvarchar(200) jā jā 14 Maksājuma partnera (saņēmēja vai maksātāja) bankas BIC vai bankas kodsBIC kodu lieto saskaņā ar standartu ISO 9362:2014. Bankas kodu norāda, piemēram: AT 5!n Austrian Bankleitzahl; AU 6!n Australian Bank State Branch (BSB) Code; BL 8!n German Bankleitzahl; CC 9!n Canadian Payments Association Payment Routing Number; CH 6!n CHIPS Universal Identifier; CP 4!n CHIPS Participant Identifier; ES 8..9n Spanish Domestic Interbanking Code; FW 9!n Fedwire Routing Number; GR 7!n HEBIC (Hellenic Bank Identification Code); HK 3!n Bank Code of Hong Kong; IE 6!n Irish National Clearing Code (NSC); IN 11!c Indian Financial System Code (IFSC); IT 10!n Italian Domestic Identification Code; NZ 6!n New Zealand National Clearing Code; PL 8!n Polish National Clearing Code (KNR); PT 8!n Portuguese National Clearing Code; RT Pay by Real Time Gross Settlement; RU 9!n Russian Central Bank Identification Code; SC 6!n UK Domestic Sort Code; SW 3..5n Swiss Clearing Code (BC code); SW 6!n Swiss Clearing Code (SIC code); ZA 6!n South African National Clearing Code. NA, ja pieprasījums neattiecas uz klienta darījumiem varchar(40) jā nē 15 Maksājuma partnera (saņēmēja vai maksātāja) bankas reģistrācijas valstsSaskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014. NA, ja pieprasījums neattiecas uz klienta darījumiemchar(2) jā nē 9. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 29.11.2016. normatīvajiem noteikumiem Nr. 197 Informācija par trasta un fiduciārajiem darījumiem Nr. Lauka nosaukums Lauka vērtība Lauka datu formāts Vai lauks ir obligāti aizpildāms Vai jālieto teksta kvalifikators (") 1 Klienta (trasta devēja) unikālais identifikatorsIekšējais kredītiestādes identifikators - kods, kuru automātiski piešķir kredītiestādes informācijas sistēmavarchar(40) jā jā 2 Darījuma (trasta ievietošanas) datumsSaskaņā ar standartu ISO 8601:2004date(YYYY-MM-DD) jā nē 3 Trasta darījuma identifikatorsUnikālais maksājuma identifikatorsvarchar(40) jā nē 4 Trasta darījuma summaSaskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009decimal(20,2) jā nē 5 Trasta darījuma valūtaSaskaņā ar standartu ISO 4217:2015char(3) jā nē 6 Trasta procentu likmeSaskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009decimal(4,4) jā nē 7 Trasta atmaksāšanas datums saskaņā ar darījuma līguma nosacījumiemSaskaņā ar standartu ISO 8601:2004date(YYYY-MM-DD) jā nē 8 Faktiskais trasta atmaksāšanas datumsSaskaņā ar standartu ISO 8601:2004. Tukšs, ja trasts nav atmaksātsdate(YYYY-MM-DD) nē nē 9 Klienta (kredītņēmēja) unikālais identifikatorsIekšējais kredītiestādes identifikators - kods, kuru automātiski piešķir kredītiestādes informācijas sistēmavarchar(40) jā jā 10 Darījuma (kredīta izsniegšanas) datumsSaskaņā ar standartu ISO 8601:2004. NA - gadījumos, kad trasts nav izmantots kredīta saistību nodrošināšanaidate(YYYY-MM-DD) jā nē 11 Kredīta darījuma identifikatorsUnikālais maksājuma identifikators. NA - gadījumos, kad trasts nav izmantots kredīta saistību nodrošināšanaivarchar(40) jā jā 12 Kredīta darījuma summaSaskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. NA - gadījumos, kad trasts nav izmantots kredīta saistību nodrošināšanaidecimal(20,2) jā nē 13 Kredīta darījuma valūtaSaskaņā ar standartu ISO 4217:2015. NA - gadījumos, kad trasts nav izmantots kredīta saistību nodrošināšanaichar(3) jā nē 14 Kredīta procentu likmeSaskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. NA - gadījumos, kad trasts nav izmantots kredīta saistību nodrošināšanaidecimal(4,4) jā nē 15 Kredīta dzēšanas datums saskaņā ar darījuma līguma nosacījumiemSaskaņā ar standartu ISO 8601:2004date(YYYY-MM-DD) jā nē 16 Faktiskais kredīta dzēšanas datumsSaskaņā ar standartu ISO 8601:2004. Tukšs, ja kredīts nav dzēstsdate(YYYY-MM-DD) nē nē 10. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 29.11.2016. normatīvajiem noteikumiem Nr. 197 Informācija par klienta konta apgrozījumu skaidrā naudā Nr. Lauka nosaukums Lauka vērtība Lauka datu formāts Vai lauks ir obligāti aizpildāms Vai jālieto teksta kvalifikators (") 1 Klienta unikālais identifikatorsIekšējais kredītiestādes identifikators - kods, kuru automātiski piešķir kredītiestādes informācijas sistēmavarchar(40) jā jā 2 Klienta IBAN konta numursSaskaņā ar standartu ISO 13616-1:2007IBAN jā nē 3 Gads un mēnesisSaskaņā ar standartu ISO 8601:2004date(YYYY-MM) jā nē 4 Skaidrās naudas darījuma tā valūtā debeta apgrozījuma ekvivalents EURSaskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Valūtas kurss iegrāmatošanas datumādecimal(20,2) jā nē 5 Skaidrās naudas darījuma tā valūtā kredīta apgrozījuma ekvivalents EURSaskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Valūtas kurss iegrāmatošanas datumādecimal(20,2) jā nē 6 Skaidrās naudas darījumu valūtaSaskaņā ar standartu ISO 4217:2015char(3) jā nē 7 Skaidrās naudas debeta apgrozījums attiecīgajā valūtāSaskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Norādīt apgrozījumu katrā valūtā atsevišķā rindādecimal(20,2) jā nē 8 Skaidrās naudas kredīta apgrozījums attiecīgajā valūtāSaskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Norādīt apgrozījumu katrā valūtā atsevišķā rindādecimal(20,2) jā nē 11. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 29.11.2016. normatīvajiem noteikumiem Nr. 197 Informācija par korespondējošo (loro) kontu Nr. Lauka nosaukums Lauka vērtība Lauka datu formāts Vai lauks ir obligāti aizpildāms Vai jālieto teksta kvalifikators (") 1 Kredītiestādes (loro bankas) nosaukumsAtdalītājs starp vārdiem atstarpe vai defise (-)nvarchar(200) jā jā 2 Kredītiestādes (loro bankas) reģistrācijas valstsSaskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014char(2) jā nē 3 Kredītiestādes (loro bankas) BIC/bankas kodsBIC kodu lieto saskaņā ar standartu ISO 9362:2014. Bankas kodu norāda, piemēram: AT 5!n Austrian Bankleitzahl; AU 6!n Australian Bank State Branch (BSB) Code; BL 8!n German Bankleitzahl; CC 9!n Canadian Payments Association Payment Routing Number; CH 6!n CHIPS Universal Identifier; CP 4!n CHIPS Participant Identifier; ES 8..9n Spanish Domestic Interbanking Code; FW 9!n Fedwire Routing Number; GR 7!n HEBIC (Hellenic Bank Identification Code); HK 3!n Bank Code of Hong Kong; IE 6!n Irish National Clearing Code (NSC); IN 11!c Indian Financial System Code (IFSC); IT 10!n Italian Domestic Identification Code; NZ 6!n New Zealand National Clearing Code; PL 8!n Polish National Clearing Code (KNR); PT 8!n Portuguese National Clearing Code; RT Pay by Real Time Gross Settlement; RU 9!n Russian Central Bank Identification Code; SC 6!n UK Domestic Sort Code; SW 3..5n Swiss Clearing Code (BC code); SW 6!n Swiss Clearing Code (SIC code); ZA 6!n South African National Clearing Code varchar(40) jā nē 4 Loro IBAN konta numursSaskaņā ar standartu ISO 13616-1:2007varchar(34) jā nē 5 Gads un mēnesisSaskaņā ar standartu ISO 8601:2004date(YYYY-MM) jā nē 6 Loro konta sākuma atlikuma attiecīgajā valūtā ekvivalents EURSaskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Valūtas kurss iegrāmatošanas datumādecimal(20,2) jā nē 7 Loro konta debeta apgrozījuma attiecīgajā valūtā ekvivalents EURSaskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Valūtas kurss iegrāmatošanas datumādecimal(20,2) jā nē 8 Loro konta kredīta apgrozījuma attiecīgajā valūtā ekvivalents EURSaskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Valūtas kurss iegrāmatošanas datumādecimal(20,2) jā nē 9 Loro konta beigu atlikuma attiecīgajā valūtā ekvivalents EURSaskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Valūtas kurss iegrāmatošanas datumādecimal(20,2) jā nē 10 Loro konta valūtaSaskaņā ar standartu ISO 4217:2015.Norādīt katras valūtas nosaukumu atsevišķā rindā char(3) jā nē 11 Loro konta sākuma atlikums attiecīgajā konta valūtāSaskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009.Norādīt atlikumu katrā valūtā atsevišķā rindā decimal(20,2) jā nē 12 Loro konta debeta apgrozījums attiecīgajā konta valūtāSaskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009.Norādīt atlikumu katrā valūtā atsevišķā rindā decimal(20,2) jā nē 13 Loro konta kredīta apgrozījums attiecīgajā konta valūtāSaskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009.Norādīt atlikumu katrā valūtā atsevišķā rindā decimal(20,2) jā nē 14 Loro konta beigu atlikums attiecīgajā konta valūtāSaskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009.Norādīt atlikumu katrā valūtā atsevišķā rindā decimal(20,2) jā nē 12. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 29.11.2016. normatīvajiem noteikumiem Nr. 197