14. Article

Izteikt 41. pantu šādā redakcijā: "41. pants. Fonda mantas turēšana turētājbankā (1) Sabiedrība atver atsevišķu kontu turētājbankā katram tās pārvaldē esošajam fondam. Par fonda identifikācijas datiem, atverot kontu turētājbankā, tiek uzskatīts fonda nosaukums un Komisijas piešķirtais reģistrācijas numurs. (2) Ienākumi no fonda mantas un ienākumi no ieguldījumu apliecību emisijas ieskaitāmi attiecīgā fonda kontā turētājbankā. (3) Turētājbanka drīkst veikt maksājumus no fonda konta tikai uz sabiedrības rīkojuma pamata saskaņā ar likumu, fonda prospektu, fonda pārvaldes nolikumu un turētājbankas līgumu. (4) Turētājbanka nodrošina, ka visi fonda naudas līdzekļi ir uzskaitīti un visi fonda ieguldītāju vai to vārdā veiktie maksājumi par fonda ieguldījumu apliecību iegādi saņemti un iegrāmatoti vienā vai vairākos fonda naudas kontos: 1) kas atvērti uz fonda, sabiedrības vai turētājbankas vārda, ja sabiedrība vai turētājbanka rīkojas fonda vārdā; 2) kas atvērti dalībvalsts centrālajā bankā, ja tā sniedz šādu pakalpojumu, Latvijā licencētā kredītiestādē vai dalībvalstī licencētā kredītiestādē, vai ārvalstī licencētā kredītiestādē; 3) kuros esošo naudas līdzekļu uzskaite tiek veikta saskaņā ar šā panta piektās daļas noteikumiem. (5) Veicot naudas līdzekļu vai turēšanā esošo fondam piederošo finanšu instrumentu uzskaiti, turētājbanka nodrošina, ka: 1) uzskaite tiek veikta tādā veidā, kas nodrošina, ka klientu naudas līdzekļi un finanšu instrumenti tiek iegrāmatoti laikus, pilnīgi un precīzi; 2) ir iespējams jebkurā brīdī nošķirt fondam piederošos naudas līdzekļus vai finanšu instrumentus no pašai turētājbankai vai citam turētājbankas klientam piederošajiem naudas līdzekļiem vai finanšu instrumentiem; 3) uzskaite tiek regulāri salīdzināta ar tās trešās personas naudas līdzekļu vai finanšu instrumentu uzskaiti, pie kuras tiek turēti naudas līdzekļi vai pie kuras turētājbanka tur finanšu instrumentus; 4) ir izveidota atbilstoša organizatoriskā sistēma, lai mazinātu risku attiecībā uz klientu aktīvu vai ar šiem aktīviem saistīto tiesību zaudējuma vai samazinājuma iespējamību, kas var rasties aktīvu nepareizas izmantošanas, krāpšanas, sliktas pārvaldes, neatbilstošas uzskaites vai nolaidības dēļ. (6) Turētājbanka pieņem turēšanā tādus fondam piederošos finanšu instrumentus, kurus var iegrāmatot finanšu instrumentu kontā, kas atvērts turētājbankā, un tādus finanšu instrumentus, kurus var pārvest turētājbankai, un nodrošina to iegrāmatošanu atsevišķos turētājbankas kontos, kas atvērti uz tās sabiedrības vārda, kura rīkojas fonda vārdā, vai uz fonda vārda, un uzskaiti saskaņā ar šā panta piektās daļas prasībām. (7) Turētājbanka pieņem turēšanā citus fonda aktīvus, ja ir pārliecinājusies, ka fondam vai sabiedrībai, kas rīkojas fonda vārdā, ir īpašumtiesības uz šiem aktīviem. Turētājbanka pastāvīgi veic minēto īpašumtiesību pārbaudi un atjauno uzskaiti, pamatojoties uz fonda vai tās sabiedrības sniegtajiem īpašumtiesības apliecinošajiem dokumentiem, kura rīkojas fonda vārdā, kā arī uz informāciju, ko turētājbankai ir pienākums iegūt no publiskajiem reģistriem, ja tāda ir pieejama. (8) Turētājbanka sniedz sabiedrībai pilnīgu pārskatu par tai turēšanā nodotajiem fonda aktīviem turētājbankas līgumā noteiktajā kārtībā. (9) Turētājbanka vai trešā persona, pie kuras tiek turēti fonda aktīvi, nedrīkst savā vārdā atkārtoti izmantot tai turēšanā nodotos fonda aktīvus. Aktīvu atkārtota izmantošana ietver jebkādas darbības ar turēšanā pieņemtajiem aktīviem, tai skaitā to pārvešanu, apgrūtināšanu, pārdošanu un aizdošanu. (10) Turētājbanka ir tiesīga atkārtoti izmantot tai turēšanā nodotos aktīvus, ievērojot visus turpmāk minētos nosacījumus: 1) fonda aktīvi tiek izmantoti uz fonda rēķina un izpildot tās sabiedrības norādījumus, kura rīkojas fonda vārdā; 2) atkārtota aktīvu izmantošana ir fondam izdevīga un ir tā ieguldītāju interesēs; 3) no darījumiem izrietošo saistību izpilde garantēta ar augstas kvalitātes un likvīdu nodrošinājumu, ko saskaņā ar īpašumtiesību nodošanas kārtību ir saņēmis fonds. Nodrošinājuma tirgus vērtība vienmēr ir vismaz atkārtoti izmantoto aktīvu tirgus vērtībā, pieskaitot maksu par aktīvu atkārtotu izmantošanu. (11) Norēķinu kontos, kas atvērti uz tās turētājbankas vārda, kura rīkojas fonda vārdā, nedrīkst iegrāmatot trešās personas un pašas turētājbankas naudas līdzekļus." 15. 42. panta pirmajā daļā: izteikt 2. punktu šādā redakcijā: "2) nodrošināt, lai fonda ieguldījumu apliecību emisija, pārdošana, atpakaļpirkšana, dzēšana un anulēšana notiktu saskaņā ar likumu, fonda prospektu un fonda pārvaldes nolikumu;"; aizstāt 3. punktā vārdus "sekot, lai fonda" ar vārdiem "nodrošināt, lai fonda ieguldījumu apliecību"; izteikt 6. punktu šādā redakcijā: "6) nodrošināt, lai darījumos ar fonda mantu atlīdzība fondam tiek izmaksāta laikus;".
  1. (1)) Sabiedrība atver atsevišķu kontu turētājbankā katram
  2. (2)) Ienākumi no fonda mantas un ienākumi no ieguldījumu
  3. (3)) Turētājbanka drīkst veikt maksājumus no fonda konta
  4. (4)) Turētājbanka nodrošina, ka visi fonda naudas līdzekļi
  5. 1)) kas atvērti uz fonda, sabiedrības vai turētājbankas vārda,
  6. 2)) kas atvērti dalībvalsts centrālajā bankā, ja tā sniedz šādu
  7. 3)) kuros esošo naudas līdzekļu uzskaite tiek veikta saskaņā ar
  8. (5)) Veicot naudas līdzekļu vai turēšanā esošo fondam
  9. 1)) uzskaite tiek veikta tādā veidā, kas nodrošina, ka klientu
  10. 2)) ir iespējams jebkurā brīdī nošķirt fondam piederošos naudas
  11. 3)) uzskaite tiek regulāri salīdzināta ar tās trešās personas
  12. 4)) ir izveidota atbilstoša organizatoriskā sistēma, lai
  13. (6)) Turētājbanka pieņem turēšanā tādus fondam piederošos
  14. (7)) Turētājbanka pieņem turēšanā citus fonda aktīvus, ja
  15. (8)) Turētājbanka sniedz sabiedrībai pilnīgu pārskatu par
  16. (9)) Turētājbanka vai trešā persona, pie kuras tiek turēti
  17. (10)) Turētājbanka ir tiesīga atkārtoti izmantot tai
  18. 1)) fonda aktīvi tiek izmantoti uz fonda rēķina un izpildot tās
  19. 2)) atkārtota aktīvu izmantošana ir fondam izdevīga un ir tā
  20. 3)) no darījumiem izrietošo saistību izpilde garantēta ar
  21. (11)) Norēķinu kontos, kas atvērti uz tās turētājbankas
In plain words
Izsaka 41. pantu šādā redakcijā. 41. pants. Fonda mantas turēšana turētājbankā. (1) Sabiedrība atver atsevišķu kontu turētājbankā katram tās pārvaldē esošajam fondam. Konta identifikācijai izmanto fonda nosaukumu un Komisijas piešķirto reģistrācijas numuru. (2) Ienākumus no fonda mantas un no ieguldījumu apliecību emisijas ieskaita attiecīgā fonda kontā turētājbankā. (3) Turētājbanka veic maksājumus no fonda konta tikai uz sabiedrības rīkojuma pamata un saskaņā ar likumu, fonda prospektu, fonda pārvaldes nolikumu un turētājbankas līgumu. (4) Turētājbanka nodrošina, ka visi fonda naudas līdzekļi ir uzskaitīti un visi ieguldītāju maksājumi par ieguldījumu apliecību iegādi tiek saņemti un iegrāmatoti vienā vai vairākos fonda naudas kontos, kas: 1) atvērti uz fonda, sabiedrības vai turētājbankas vārda, ja sabiedrība vai turētājbanka rīkojas fonda vārdā; 2) atvērti dalībvalsts centrālajā bankā (ja tā šādu pakalpojumu sniedz), Latvijā licencētā kredītiestādē, dalībvalstī licencētā kredītiestādē vai ārvalstī licencētā kredītiestādē; 3) tiek uzskaitīti atbilstoši šā panta piektajai daļai. (5) Veicot naudas līdzekļu un fondam piederošo finanšu instrumentu uzskaiti, turētājbanka nodrošina, ka: 1) uzskaite ir laikus veikta, pilnīga un precīza; 2) jebkurā brīdī var nošķirt fondam piederošos līdzekļus un instrumentus no pašas turētājbankas un citu klientu līdzekļiem un instrumentiem; 3) uzskaite tiek regulāri salīdzināta ar tās trešās personas uzskaiti, pie kuras līdzekļi vai instrumenti tiek turēti; 4) ir izveidota organizatoriskā sistēma, kas mazina risku, ka klienta aktīvi vai ar tiem saistītās tiesības tiek zaudētas vai samazinātas nepareizas izmantošanas, krāpšanas, sliktas pārvaldes, neatbilstošas uzskaites vai nolaidības dēļ. (6) Turētājbanka turēšanā pieņem tādus fondam piederošos finanšu instrumentus, kurus var iegrāmatot turētājbankā atvērtā finanšu instrumentu kontā vai pārvest turētājbankai. Tos iegrāmato atsevišķos kontos uz fonda vārda vai uz sabiedrības vārda (ja tā rīkojas fonda vārdā), uzskaiti veicot atbilstoši šā panta piektajai daļai. (7) Citus fonda aktīvus turētājbanka pieņem turēšanā, kad ir pārliecinājusies, ka fondam vai sabiedrībai (kas rīkojas fonda vārdā) ir uz tiem īpašumtiesības. Turētājbanka pastāvīgi pārbauda šīs īpašumtiesības un atjauno uzskaiti, balstoties uz fonda vai sabiedrības iesniegtajiem īpašumtiesību dokumentiem un publisko reģistru informāciju, ja tā ir pieejama. (8) Turētājbanka turētājbankas līgumā noteiktajā kārtībā sniedz sabiedrībai pilnīgu pārskatu par turēšanā nodotajiem fonda aktīviem. (9) Turētājbanka vai trešā persona, pie kuras tiek turēti fonda aktīvi, savā vārdā nedrīkst atkārtoti izmantot turēšanā nodotos fonda aktīvus. Atkārtota izmantošana ir jebkāda darbība ar aktīviem — to pārvešana, apgrūtināšana, pārdošana vai aizdošana. (10) Turētājbanka aktīvus var atkārtoti izmantot tikai tad, ja ir izpildīti visi šie nosacījumi: 1) aktīvi tiek izmantoti uz fonda rēķina un pēc sabiedrības (kas rīkojas fonda vārdā) norādījumiem; 2) atkārtota izmantošana ir fondam izdevīga un kalpo ieguldītāju interesēm; 3) no darījumiem izrietošās saistības ir nodrošinātas ar augstas kvalitātes un likvīdu nodrošinājumu, kas saņemts pēc īpašumtiesību nodošanas kārtības. Nodrošinājuma tirgus vērtība vienmēr ir vismaz tikpat liela kā atkārtoti izmantoto aktīvu tirgus vērtība plus maksa par atkārtotu izmantošanu. (11) Norēķinu kontos, kas atvērti uz turētājbankas vārda un kuros tā rīkojas fonda vārdā, nedrīkst iegrāmatot trešo personu vai pašas turētājbankas naudas līdzekļus. 15. 42. panta pirmajā daļā: — 2. punktu izsaka šādā redakcijā: "2) nodrošināt, lai fonda ieguldījumu apliecību emisija, pārdošana, atpakaļpirkšana, dzēšana un anulēšana notiktu saskaņā ar likumu, fonda prospektu un fonda pārvaldes nolikumu;"; — 3. punktā vārdus "sekot, lai fonda" aizstāj ar vārdiem "nodrošināt, lai fonda ieguldījumu apliecību"; — 6. punktu izsaka šādā redakcijā: "6) nodrošināt, lai darījumos ar fonda mantu atlīdzība fondam tiek izmaksāta laikus;".
asbalance-sheetinvoicejoint-stockremunerationsalary