16. Article

Izteikt 43. pantu šādā redakcijā: "43. pants. Aktīvu turēšana pie trešās personas (1) Turētājbanka drīkst turēt finanšu instrumentus vai citus fonda aktīvus pie trešās personas, ja tam ir pamatots iemesls un turētājbanka neizvairās no šā likuma prasību ievērošanas, tas ir paredzēts turētājbankas līgumā un tiek ievēroti šā panta nosacījumi. (2) Turētājbankai ir aizliegts nodot trešajām personām šā likuma 41. panta ceturtajā daļā un 42. panta pirmās daļas 2., 3., 4., 5. un 6. punktā noteiktos pienākumus. (3) Turētājbankai turēšanā nodoto fonda aktīvu turēšana pie trešajām personām neatbrīvo turētājbanku no likumā un turētājbankas līgumā paredzētās atbildības. (4) Turētājbanka, piesaistot fonda finanšu instrumentu vai citu fonda aktīvu turēšanai trešo personu, ievēro šādus nosacījumus: 1) prasmīgi un rūpīgi izvēlas trešo personu un visu laiku, kamēr pie tās tiek turēti finanšu instrumenti vai citi fonda aktīvi, prasmīgi un rūpīgi periodiski pārbauda un regulāri uzrauga, kā trešā persona izpilda tai uzticētos pienākumus; 2) regulāri pārliecinās, ka trešajai personai ir atbilstoša organizatoriskā struktūra, pietiekama pieredze un zināšanas fonda finanšu instrumentu vai citu aktīvu turēšanai; 3) regulāri pārliecinās par to, ka valstī, kurā tiek turēti finanšu instrumenti, uz trešo personu attiecas Latvijā noteiktajām uzraudzības prasībām līdzvērtīgas darbību regulējošas prasības un to uzraudzība, kā arī par to, ka šī persona ir pakļauta ikgadējai obligātai zvērināta revidenta revīzijai, saņemot atzinumu par finanšu instrumentu esību; 4) regulāri pārliecinās, ka trešā persona turētājbankas klientu aktīvus tur šķirti no saviem un turētājbankas aktīviem tā, lai tos var skaidri identificēt kā konkrētas turētājbankas klientiem piederošus aktīvus; 5) regulāri pārliecinās, ka trešā persona veic visus nepieciešamos pasākumus, lai tās maksātnespējas gadījumā fonda aktīvi, kas tiek turēti pie trešās personas, nav iekļauti trešās personas kā parādnieka mantā; 6) regulāri pārliecinās, ka trešā persona ievēro šā likuma 40. panta trešajā un 4.1 daļā, 41. panta sestajā, septītajā, devītajā un desmitajā daļā, 47. panta pirmajā daļā un otrās daļas 15. punktā attiecībā uz turētājbanku izvirzītās prasības. (5) Ja ārvalsts tiesību akti paredz atsevišķu finanšu instrumentu turēšanu tikai šajā ārvalstī reģistrētā komercsabiedrībā, taču attiecīgajā valstī nav tādu komercsabiedrību, kas atbilstu šā panta ceturtās daļas 3. punktā minētajām prasībām, turētājbanka drīkst turēt finanšu instrumentus šā panta ceturtās daļas 3. punkta prasībām neatbilstošā ārvalstī reģistrētā komercsabiedrībā tik ilgi, līdz ārvalstī tiek reģistrēta šajā pantā trešajai personai izvirzītajām prasībām atbilstoša komercsabiedrība. (6) Ja turētājbanka tur fonda finanšu instrumentus šā panta piektajā daļā minētajā ārvalsts komercsabiedrībā, sabiedrība nodrošina, ka fonda ieguldītāji pirms ieguldījumu veikšanas tiek informēti par finanšu instrumentu turēšanu ārvalsts komercsabiedrībā, pamatojoties uz ārvalsts tiesību aktos noteikto par šādas turēšanas pamatojumu un ar to saistītajiem riskiem un par to, ka turētājbanka no sabiedrības, kas darbojas fonda vārdā, ir saņēmusi rakstveida norādījumus šo finanšu instrumentu turēšanai ārvalsts komercsabiedrībā. (7) Trešā persona drīkst turēt fonda finanšu instrumentus vai citus fonda aktīvus pie citas personas, ja attiecībā uz šo personu tiek ievērotas tādas pašas prasības, kādas izvirzītas trešajai personai. Finanšu instrumentu vai citu fonda aktīvu turēšana pie trešajām personām neatbrīvo turētājbanku no šajā likumā noteiktās atbildības par tai uzticēto pienākumu izpildi. (8) Par finanšu instrumentu vai citu fonda aktīvu turēšanu pie trešās personas šā panta izpratnē neuzskata likumā "Par norēķinu galīgumu maksājumu un finanšu instrumentu norēķinu sistēmās" minēto maksājumu un finanšu instrumentu norēķinu sistēmu sniegtos pakalpojumus vai līdzīgus pakalpojumus, ko sniedz ārvalsts finanšu instrumentu norēķinu sistēmas." 17. 46. pantā: izteikt pirmo daļu šādā redakcijā: "(1) Turētājbanka pilnā apmērā atbild fondam, fonda ieguldītājiem un sabiedrībai par zaudējumiem, kas nodarīti, ja turētājbanka ar nolūku pārkāpusi likumu vai turētājbankas līgumu vai nolaidīgi veikusi savus pienākumus."; papildināt pantu ar 1.1, 1.2 un 1.3 daļu šādā redakcijā: "(11) Turētājbanka atbild fondam un fonda ieguldītājiem par to finanšu instrumentu zudumu, kuri turēti pie turētājbankas vai trešās personas. (12) Finanšu instrumentu zuduma gadījumā turētājbanka nekavējoties, tiklīdz tas iespējams, aizstāj fondam un fonda ieguldītājiem zudušos finanšu instrumentus ar tādas pašas kategorijas finanšu instrumentiem, citiem finanšu instrumentiem, kas pēc vērtības un likviditātes ir līdzvērtīgi zudušajiem finanšu instrumentiem, vai izmaksā zudušo finanšu instrumentu vērtībai atbilstošu kompensāciju naudā. Kompensācijas apmēru nosaka atbilstoši fondam piederošo finanšu instrumentu uzskaites vērtībai dienā, kad konstatēts neatgriezenisks finanšu instrumentu zudums. (13) Turētājbanka neatbild fondam vai fonda ieguldītājiem par to finanšu instrumentu zudumu, kuri turēti pie turētājbankas vai trešās personas, ja turētājbanka var pierādīt, ka zudums radies tādu ārēju apstākļu dēļ, kurus turētājbanka ar saprātīgiem līdzekļiem nav varējusi ietekmēt un kuru sekas būtu bijušas neizbēgamas, neraugoties uz centieniem ar saprātīgiem līdzekļiem panākt pretējo."; papildināt pantu ar trešo daļu šādā redakcijā: "(3) Turētājbankas atbildību, kas noteikta saskaņā ar šā panta pirmo, 1.1, 1.2 un 1.3 daļu, nedrīkst izslēgt vai ierobežot ar līgumu. Jebkurš līgums, kas ir pretrunā ar šīs daļas pirmo teikumu, nav spēkā ar noslēgšanas brīdi." 18. 47. pantā: papildināt otro daļu ar 15. punktu šādā redakcijā: "15) turētājbankas funkciju izpildei nepieciešamās informācijas apmaiņas kārtību starp sabiedrību un turētājbanku."; izslēgt ceturto un piekto daļu.
  1. (1)) Turētājbanka drīkst turēt finanšu instrumentus vai
  2. (2)) Turētājbankai ir aizliegts nodot trešajām personām šā
  3. (3)) Turētājbankai turēšanā nodoto fonda aktīvu turēšana
  4. (4)) Turētājbanka, piesaistot fonda finanšu instrumentu
  5. 1)) prasmīgi un rūpīgi izvēlas trešo personu un visu laiku,
  6. 2)) regulāri pārliecinās, ka trešajai personai ir atbilstoša
  7. 3)) regulāri pārliecinās par to, ka valstī, kurā tiek turēti
  8. 4)) regulāri pārliecinās, ka trešā persona turētājbankas
  9. 5)) regulāri pārliecinās, ka trešā persona veic visus
  10. 6)) regulāri pārliecinās, ka trešā persona ievēro šā likuma
  11. (5)) Ja ārvalsts tiesību akti paredz atsevišķu finanšu
  12. (6)) Ja turētājbanka tur fonda finanšu instrumentus šā
  13. (7)) Trešā persona drīkst turēt fonda finanšu instrumentus
  14. (8)) Par finanšu instrumentu vai citu fonda aktīvu
  15. (12)) Finanšu instrumentu zuduma gadījumā
  16. (13)) Turētājbanka neatbild fondam vai fonda
In plain words
Izteikt 43. pantu jaunā redakcijā: "43. pants. Aktīvu turēšana pie trešās personas (1) Turētājbanka drīkst turēt fonda finanšu instrumentus vai citus aktīvus pie trešās personas, ja tam ir pamatots iemesls, tas nenoved pie likuma prasību apiešanas, ir paredzēts turētājbankas līgumā un tiek ievēroti šī panta nosacījumi. (2) Turētājbankai aizliegts trešajām personām nodot 41. panta ceturtajā daļā un 42. panta pirmās daļas 2., 3., 4., 5. un 6. punktā noteiktos pienākumus. (3) Aktīvu turēšana pie trešās personas neatbrīvo turētājbanku no likumā un līgumā paredzētās atbildības. (4) Piesaistot trešo personu fonda aktīvu turēšanai, turētājbanka: 1) prasmīgi un rūpīgi to izvēlas, kā arī visu turēšanas laiku regulāri pārbauda un uzrauga, kā tā pilda uzticētos pienākumus; 2) regulāri pārliecinās, ka trešajai personai ir atbilstoša organizatoriskā struktūra, pietiekama pieredze un zināšanas fonda aktīvu turēšanai; 3) regulāri pārliecinās, ka valstī, kurā tiek turēti finanšu instrumenti, uz trešo personu attiecas Latvijas uzraudzības prasībām līdzvērtīgas darbības prasības un uzraudzība un ka tā ik gadu obligāti tiek pakļauta zvērināta revidenta revīzijai ar atzinumu par finanšu instrumentu esību; 4) regulāri pārliecinās, ka trešā persona turētājbankas klientu aktīvus tur šķirti no saviem un no turētājbankas aktīviem tā, lai tos var skaidri identificēt kā konkrētas turētājbankas klientiem piederošus; 5) regulāri pārliecinās, ka trešā persona ir veikusi visus pasākumus, lai tās maksātnespējas gadījumā pie tās turētie fonda aktīvi netiktu iekļauti tās kā parādnieka mantā; 6) regulāri pārliecinās, ka trešā persona ievēro šī likuma 40. panta trešās un 4.1 daļas, 41. panta sestās, septītās, devītās un desmitās daļas, 47. panta pirmās daļas un otrās daļas 15. punkta prasības attiecībā uz turētājbanku. (5) Ja ārvalsts tiesību akti pieprasa atsevišķu finanšu instrumentu turēšanu tikai šajā ārvalstī reģistrētā komercsabiedrībā, bet tur nav neviena uzņēmuma, kas atbilstu šī panta ceturtās daļas 3. punkta prasībām, turētājbanka drīkst tos turēt arī prasībām neatbilstošā ārvalsts komercsabiedrībā — līdz brīdim, kad attiecīgajā valstī tiek reģistrēts prasībām atbilstošs uzņēmums. (6) Ja turētājbanka tur fonda finanšu instrumentus piektajā daļā minētajā ārvalsts komercsabiedrībā, sabiedrība pirms ieguldījumu veikšanas informē fonda ieguldītājus par šādu turēšanu — pamatojoties uz attiecīgo ārvalsts regulējumu un ar to saistītajiem riskiem — un par to, ka turētājbanka no fonda vārdā darbojošās sabiedrības saņēmusi rakstveida norādījumus šīs turēšanas veikšanai. (7) Trešā persona drīkst turēt fonda aktīvus pie citas personas, ja arī uz to attiecas tādas pašas prasības, kādas izvirzītas trešajai personai. Turēšana pie trešās personas neatbrīvo turētājbanku no šajā likumā paredzētās atbildības par tai uzticēto pienākumu izpildi. (8) Par turēšanu pie trešās personas šī panta izpratnē neuzskata likumā "Par norēķinu galīgumu maksājumu un finanšu instrumentu norēķinu sistēmās" minēto maksājumu un finanšu instrumentu norēķinu sistēmu sniegtos pakalpojumus vai līdzīgus ārvalstu sistēmu sniegtos pakalpojumus." 17. 46. pantā: izteikt pirmo daļu jaunā redakcijā: "(1) Turētājbanka pilnā apmērā atbild fondam, fonda ieguldītājiem un sabiedrībai par zaudējumiem, ja tā ar nodomu pārkāpusi likumu vai līgumu vai nolaidīgi veikusi savus pienākumus."; papildināt ar 1.1, 1.2 un 1.3 daļu: "(1.1) Turētājbanka atbild fondam un fonda ieguldītājiem par to finanšu instrumentu zudumu, kuri turēti pie turētājbankas vai trešās personas. (1.2) Zuduma gadījumā turētājbanka pēc iespējas ātrāk aizstāj fondam un ieguldītājiem zudušos finanšu instrumentus ar tādas pašas kategorijas instrumentiem, ar pēc vērtības un likviditātes līdzvērtīgiem instrumentiem vai izmaksā zudušajiem atbilstošu kompensāciju naudā. Kompensācijas apmēru nosaka pēc fondam piederošo instrumentu uzskaites vērtības dienā, kad konstatēts neatgriezenisks zudums. (1.3) Turētājbanka neatbild par finanšu instrumentu zudumu, ja var pierādīt, ka tas radies tādu ārēju apstākļu dēļ, kurus tā ar saprātīgiem līdzekļiem nav varējusi ietekmēt un kuru sekas būtu bijušas neizbēgamas, neraugoties uz pamatotiem centieniem."; papildināt ar trešo daļu: "(3) Turētājbankas atbildību pēc šī panta pirmās, 1.1, 1.2 un 1.3 daļas nedrīkst izslēgt vai ierobežot ar līgumu. Jebkurš šim noteikumam pretrunā esošs līgums no noslēgšanas brīža nav spēkā." 18. 47. pantā: papildināt otro daļu ar 15. punktu: "15) turētājbankas funkciju izpildei nepieciešamās informācijas apmaiņas kārtību starp sabiedrību un turētājbanku."; izslēgt ceturto un piekto daļu.
asbalance-sheetinvoicejoint-stockregistrationtax-authorityvid