2. Article

Amats, par kuru tiek iesniegta anketa a) Lūdzam norādīt amatu, kuru kredītiestādē pildīs apstiprināmā persona (atbilstoši anketas iesniegšanas brīdī pieejamai informācijai) Lūdzam norādīt amata nosaukumu atbilstoši kredītiestādes organizatoriskajai struktūrai: Lūdzam atzīmēt atbilstošo/-os amatu/-us, ko apstiprināmā persona pildīs kredītiestādē: ☐ Valdes priekšsēdētājs (CEO) ☐ Valdes loceklis ☐ Valdes loceklis (CRO) ☐ Valdes loceklis (CCO) ☐ Valdes loceklis (CFO) ☐ Padomes priekšsēdētājs ☐ Padomes loceklis ☐ Iekšējā audita dienesta vadītājs ☐ Risku direktors ☐ Par darbības atbilstības kontroli atbildīgā persona ☐ Par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgā persona ☐ Ārvalsts kredītiestādes filiāles vadītājs ☐ Kredītiestādes filiāles citā dalībvalstī vadītājs ☐ Prokūrists ☐ Cits amats (lūdzam norādīt): Klikšķiniet šeit, lai ievadītu tekstu. b) Lūdzam norādīt funkcijas, kas noteiktas šim/-iem amatam/-iem, t.sk. svarīgākos amata uzdevumus, pienākumus, pakļautībā esošās struktūrvienības un darbinieku skaitu. Lūdzam norādīt citas funkcijas, kuras attiecīgā persona pildīs kredītiestādē (ja tādas ir) Lūdzam norādīt arī, kādu vadības struktūras komiteju vai citu (vadības) komiteju sastāvā būs attiecīgā persona (ja tādas ir) c) Lūdzam norādīt papildu informāciju saistībā ar plānoto amata pilnvaru termiņa sākuma datumu un ilgumu (Plānotais) amata pilnvaru termiņa sākuma datums (Plānotais) amata pilnvaru termiņš Vai amatā apstiprināmā persona aizstās citu personu? ☐ JĀ ☐ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", norādiet šīs personas vārdu/uzvārdu, kā arī iemeslu, kāpēc šī persona pārtrauca pildīt amata pienākumu kredītiestādē Vai iesniegums tiek iesniegts atbilstoši normatīvajos aktos noteiktajiem termiņiem? ☐ JĀ ☐ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "NĒ", norādiet iemeslu d) Saistība starp amatā apstiprināmo personu un kredītiestādi ☐ Līgums par pakalpojumu sniegšanu ☐ Partneris/akcionārs ☐ Darbinieks ☐ Cita (lūdzam paskaidrot): 3. Reputācija a) Vai Jums2 iepriekš bijis notiesājošs spriedums krimināllietā vai būtiskā (t.i., tādā, kas ietekmē reputāciju vai būtiski ietekmē finanšu stabilitāti) civillietā vai administratīvā lietā (t.sk. pārsūdzības procesā esošs notiesājošs spriedums)? ☐ JĀ ☐ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju, īpaši par to, kāda ir apsūdzības būtība, cik ilgs laiks pagājis kopš apsūdzības pamatā esošā pārkāpuma, kāds ir gaidāmais sods notiesājoša sprieduma gadījumā, kāda bijusi amatā apstiprināmās personas uzvedība pēc pārkāpuma, vai amatā apstiprināmā persona demonstrējusi profesionālu savas rīcības izpratni, kādā posmā ir tiesas process, kā arī minēt jebkādus citus atbildību mīkstinošus vai pastiprinošus faktorus b) Vai pret Jums ir ierosināta krimināllieta vai būtiska (t.i., tāda, kas ietekmē reputāciju vai būtiski ietekmē finanšu stabilitāti) civillieta vai administratīvā lieta (t.sk. saņemts oficiāls paziņojums par izmeklēšanas sākšanu vai lietas nodošanu tiesai)? ☐ JĀ ☐ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju, īpaši par to, kāda ir apsūdzības būtība, cik ilgs laiks pagājis kopš apsūdzības pamatā esošā pārkāpuma, kāds ir paredzamais sods notiesājoša sprieduma gadījumā, kādā posmā ir tiesas process, kā arī minēt jebkādus citus atbildību mīkstinošus vai pastiprinošus faktorus c) Vai Jūs esat kādreiz saukts/-a pie disciplināratbildības (t.sk. atzīšana par nepiemērotu komercsabiedrības direktora/vadītāja amatam, atcelšana no atbildīga amata u.tml.)? ☐ JĀ ☐ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk d) Vai esat bijis/-usi vadītājs/-a komercsabiedrībā, kura bankrotējusi, vai attiecībā uz Jums agrāk īstenota vai pašlaik tiek īstenota bankrota, maksātnespējas vai līdzīga procedūra? ☐ JĀ ☐ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk (t.sk. norādīt, vai bankrots vai maksātnespēja bija brīvprātīga; norādīt firmu, juridisko adresi, reģistrācijas numuru un valsti, datumu, kad apstiprināts process) e) Vai kāds no 3. sadaļā minētajiem procesiem atrisināts ārpustiesas ceļā vai alternatīvā strīdu izšķiršanas procesā? ☐ JĀ ☐ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk f) Vai esat iekļauts/-a kādā parādnieku sarakstā (piemēram, nodokļu parādnieku reģistrā), vai par Jums ir negatīva informācija Kredītu reģistrā, vai Jums ir veikta parādu piedziņas procedūra? ☐ JĀ ☐ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk g) Vai Jums ir atteikta, anulēta vai pārtraukta reģistrācija, autorizācija, dalībnieka statuss vai licence jebkurā profesionālā vai uzņēmējdarbības jomā? ☐ JĀ ☐ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk h) Vai Jums ir piemērotas valsts iestāžu vai profesionālu organizāciju sankcijas vai sākts izmeklēšanas process vai piespiedu izpildes procedūra? ☐ JĀ ☐ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk i) Vai kredītiestāde ir izskatījusi jautājumu par kādu konkrētu Jūsu reputācijas aspektu? ☐ JĀ ☐ NĒ Ja atbilde ir "JĀ", lūdzam sīkāk norādīt šādas izskatīšanas būtību un iznākumu 4. Pieredze a) Izglītība (akadēmiskais vai zinātniskais grāds/sertifikāts) Studiju joma Studiju periods Izglītības iestāde (universitāte, studiju centrs) b) Praktiskā pieredze kredītiestāžu/finanšu jomā Amats Galvenie pienākumi Organizācija, uzņēmums utt. Lielums3 Pakļautībā esošo darbinieku skaits Darbības jomas No Līdz Aiziešanas iemesls c) Cita būtiska pieredze augstākās vadības4 līmeņa amatā ārpus finanšu sektora Amats Galvenie pienākumi Organizācija, uzņēmums utt. Lielums5 Pakļautībā esošo darbinieku skaits Darbības jomas No Līdz Aiziešanas iemesls d) Cita atbilstoša pieredze ārpus finanšu sektora (piemēram, darbība akadēmiskajā, juridisko pakalpojumu, informācijas tehnoloģiju, inženierzinātņu, cilvēkresursu, politikas vai citā nekomerciālā jomā) Amats Galvenie pienākumi Organizācija, uzņēmums utt. Lielums6 Pakļautībā esošo darbinieku skaits Darbības jomas No Līdz Aiziešanas iemesls e) Sniedzot atbildes uz iepriekšējiem jautājumiem, lūdzam ņemt vērā, ka attiecībā uz pieredzes līmeni būtiski ir šādi kritēriji (kas vajadzības gadījumā jānorāda): vadošā amata veids un hierarhijas līmenis; uzņēmējdarbības veids un sarežģītība uzņēmumā, kurā tika ieņemts amats, t.sk. uzņēmuma organizatoriskā struktūra; kompetence, lēmumu pieņemšanas tiesības un pienākumi; pakļautībā esošo darbinieku skaits. Vajadzības gadījumā var norādīt papildu informāciju f) Ja amatā apstiprināmajai personai nav atbilstošas pieredzes, lūdzam tālāk norādīt faktorus, kas to, iespējams, varētu kompensēt (piemēram, iestādes lielums, cita līdzvērtīga pieredze; zinātniskais vai akadēmiskais grāds/akadēmiskā pieredze; īpašas prasmes un zināšanas; vispārēja piemērotība; amats ar ierobežotām funkcijām, ko nosaka amata specifika; citi specifiski gadījumi) g) Vispārējas zināšanas kredītiestāžu darbības jomā7: Novērtējums (augsts, vidēji augsts, vidēji zems, zems) a) finanšu tirgi; b) tiesiskais regulējums un prasības; c) stratēģiskā plānošana un izpratne par kredītiestādes darbības stratēģiju vai darbības ekonomisko pamatojumu (darbības plānu) un tā izpildi; d) risku pārvaldība (kredītiestādes galveno risku veidu apzināšana, novērtēšana, uzraudzība, kontrole un samazināšana, tostarp pieredze, kas tieši saistīta ar personas amata pienākumiem); e) kredītiestādes darbības efektivitātes izvērtēšana, efektīva pārvaldība, pārraudzības un kontroles izveide; f) kredītiestādes finanšu informācijas analīze, būtiskāko jautājumu, kas balstās uz šo informāciju, apzināšana un atbilstīgas kontroles un pasākumu īstenošana. h) Cita specifiska pieredze (norādīt) i) Vai amatā apstiprināmā persona pirms iecelšanas amatā vai pirmajā gadā pēc iecelšanas amatā apmeklēs kādas profesionālās kompetences paaugstināšanas kursus? ☐ JĀ ☐ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk Kursu saturs Kursu nodrošinātājs (iekšēji organizēti vai ārēji organizēti, norādot ārējās organizācijas nosaukumu) No Līdz 5. Interešu konflikts a) Vai Jums8 ir jebkāda veida personiskas attiecības9 ar: - citiem vadības struktūras locekļiem (valde, padome) un/vai personām, kas pilda pamatfunkcijas kredītiestādē, mātesuzņēmumā/tā meitasuzņēmumā; - personu, kurai ir būtiska līdzdalība kredītiestādē, mātesuzņēmumā/tā meitasuzņēmumā? ☐ JĀ ☐ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk b) Vai Jums ir darījuma (biznesa) attiecības (privāti vai ar uzņēmuma starpniecību) ar kredītiestādi, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumu? ☐ JĀ ☐ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju: - darījuma attiecību veida un satura apraksts; - abu pušu saistības; - uzņēmuma nosaukums, ja sadarbība notiek/notika ar uzņēmuma starpniecību; - sadarbības periods. c) Vai esat tieši vai netieši iesaistīts nepabeigtā tiesas procesā pret kredītiestādi, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumu? ☐ JĀ ☐ NĒ Ja atbilde ir "JĀ", lūdzam norādīt iesaistīto kredītiestādi, tiesas procesa saturu un statusu d) Vai pēdējos divos gados ir bijušas jebkādas profesionāla10 vai komerciāla rakstura attiecības ar: - kredītiestādi, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumu; - kredītiestādes, mātesuzņēmuma/tā meitasuzņēmuma konkurentiem? ☐ JĀ ☐ NĒ Ja atbilde ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju (ja pastāv komerciāla rakstura attiecības, lūdzam norādīt, kāda ir to (finansiālā) vērtība personas uzņēmējdarbībai vai ar šo personu personiskām vai darījuma attiecībām saistītu personu uzņēmējdarbībai) e) Vai Jums personīgi vai ar uzņēmuma, ar kuru Jums ir ciešas attiecības, starpniecību ir būtiska11finansiāla līdzdalība (piemēram, līdzdalība kapitālā vai ieguldījumi) kredītiestādē, mātesuzņēmumā vai tā meitasuzņēmumos, vai arī kredītiestādes, mātesuzņēmuma vai tā meitasuzņēmumu konkurentu vai klientu uzņēmumos? Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju: Iestādes nosaukums Iestādes pamatdarbības jomas Attiecības starp iestādi un kredītiestādi Sadarbības periods Finansiālās dalības apjoms (kapitāla un balsstiesību īpatsvars/daļu vai ieguldījuma vērtība) f) Vai Jūs pārstāvat kādas kredītiestādes, mātesuzņēmuma/tā meitasuzņēmuma akcionāru/dalībnieku? ☐ JĀ ☐ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju: 1) akcionāra/dalībnieka vārds un uzvārds; 2) līdzdalības apmērs (procentos no pamatkapitāla un balsstiesīgo akciju skaita); 3) pārstāvības apjoms. g) Vai Jums ir jebkādas būtiskas12 finansiālas saistības pret kredītiestādi, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumiem (piemēram, kredīti, galvojumi)? ☐ JĀ ☐ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju: 1) saistību veids; 2) saistību vērtība; 3) attiecīgais saistību periods. h) Vai iepriekšējos divos gados Jūs vai ar Jums personiskās attiecībās13 esoša persona ir ieņēmusi ietekmīgu politisku amatu14 valsts vai pašvaldības līmenī? ☐ JĀ ☐ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju: 1) amata veids; 2) pilnvaru un pienākumu, ko ietver šis amats, uzskaitījums; 3) šā amata (vai iestādes, kurā ieņem šo amatu) saistība ar kredītiestādi, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumiem. i) Vai ir jebkāda cita veida saistības, amati vai dalība, kas nav norādīta iepriekš minētajos jautājumos un kas varētu negatīvi ietekmēt kredītiestādes intereses? ☐ JĀ ☐ NĒ Ja atbilde ir "JĀ", lūdzam sniegt visu nepieciešamo informāciju (piemēram, saistību veids, saturs, periods un atbilstošos gadījumos attiecības ar kredītiestādi, mātesuzņēmumu un tā meitasuzņēmumiem) Aizpilda kredītiestāde j) Ja piemērojams kāds no 5. sadaļā minētajiem apgalvojumiem, lūdzam norādīt, kā kredītiestāde plāno novērst amatā apstiprināmās personas iespējamo interešu konfliktu (neraugoties uz to, vai tas tiek uzskatīts par būtisku)? Lūdzam vajadzības gadījumā pievienot attiecīgos dokumentus (piemēram, kredītiestādes interešu konfliktu novēršanas politiku) un norādīt attiecīgos punktus, kas regulē šos jautājumus. 6. Pienākumu izpildei nepieciešamais laiks (noslodzes sadalījums) a) Lūdzam norādīt laiku, kas nepieciešams attiecīgā amata pienākumu izpildei? b) Vai esat saņēmis/-usi uzraudzības iestādes atļauju papildus padomes locekļa amata pienākumu veikšanai atbilstoši Kredītiestāžu likuma 26.1 panta piektajai daļai (ieviestas KPD IV 91. panta 6. punkta prasības)? ☐ JĀ ☐ NĒ c) Valdes, padomes un citu amata vietu uzskaitījums: Lūdzam vispirms norādīt to amatu kredītiestādē, attiecībā uz kuru tiek aizpildīta šī anketa, bet pēc tam visus pārējos amatus, kurus turpināsiet ieņemt pēc iecelšanas jaunā amatā kredītiestādē. Ja kredītiestāde, kurā plānots apstiprināt amatā personu, nav nozīmīgā uzraudzītā kredītiestāde vai sistēmiski nozīmīgā iestāde (C-SNI), (f) aili var neaizpildīt. a. Uzņēmums (atzīmēt regulētā tirgū iekļautos uzņēmumus ar *) b. Valsts c. Uzņēmuma darbības veids d. Uzņēmuma lielums15 e. Amats (izpildfunkcija vai uzraudzības funkcija) f. Skaitāms pēc privileģētās skaitīšanas principa16 (grupa, būtiska līdzdalība vai aizsardzības shēma) vai amats netiek pieskaitīts17 g. Papildu pienākumi, piemēram, dalība komitejās, priekšsēdētāja pienākumi u.c. h. Nepieciešamais laiks nedēļā (stundas) un gadā (dienas) (t.sk. papildu pienākumu izpildei)18 i. Pilnvaru termiņš (no-līdz) j. Papildu komentāri k. Sanāksmju skaits gadā l. Papildu informācija Ja kredītiestāde, kurā plānots apstiprināt amatā personu, nav nozīmīgā uzraudzītā kredītiestāde vai sistēmiski nozīmīgā iestāde (C-SNI), zemāk uzskaitītās (d), (e) un (f) ailes var neaizpildīt. d) Kopējais ieņemamo vadošo amatu, kam ir izpildinstitūcijas funkcija (valde, direktors u.tml.), skaits, ja tiek piemērota privileģētā skaitīšana vai izņēmumi (amats netiek pieskaitīts) e) Kopējais ieņemamo vadošo amatu, kam nav izpildinstitūcijas funkcijas (padome, padomnieks u.tml.), skaits, ja tiek piemērota privileģētā skaitīšana vai izņēmumi (amats netiek pieskaitīts)19 f) Ja tiek piemērota privileģētā skaitīšana, lūdzam norādīt detalizētu informāciju par jebkāda veida sinerģiju starp uzņēmumiem, t.i., vai notiek attaisnojoša pienākumu izpildei nepieciešamā laika pārklāšanās starp uzņēmumiem20 g) Visu amatu izpildei nepieciešamais laiks nedēļā (stundas) papildus tā amata pienākumu izpildei, uz kuru attiecas šī anketa h) Visu amatu izpildei nepieciešamais laiks gadā (dienas) papildus tā amata pienākumu izpildei, uz kuru attiecas šī anketa 7. Kolektīvā piemērotība Aizpilda kredītiestāde a) Kā amatā apstiprināmā persona iekļausies kredītiestādes valdes/padomes kolektīvajā piemērotībā? Izskaidrojiet, kāpēc (ierosinātā) iecelšana amatā papildina kredītiestādes vadības struktūras kolektīvo piemērotību, un norādiet kredītiestādes veiktā personas piemērotības novērtējuma rezultātu b) Vispārīgi aprakstiet vadības struktūras kopējā sastāva kolektīvās piemērotības iespējamos uzlabojumus vai konstatētos trūkumus c) Kā amatā apstiprināmā persona palīdzēs daļēji/kopumā novērst trūkumus, kas norādīti Jūsu atbildē uz iepriekšējo jautājumu?