12. Article

Kredītiestāde, veicot darījumu uzraudzību loro korespondentkontā, iegūst no klienta loro korespondenta informāciju par tā galvenajiem klientiem, tā darījuma attiecību apliecinošos dokumentus un citu nepieciešamo informāciju, ja konstatē vismaz vienu no šādiem apstākļiem: 12.1. korespondentkontā tiek veikti darījumi, kuri ir netipiski līdzšinējai loro korespondentkonta izmantošanai; 12.2. noteiktā laika periodā bez acīmredzama pamatojuma pieaug darījumu skaits vai notiek svārstības darījumu apjomā vai raksturā; 12.3. loro korespondentkontā ir liels atgriezto vai atteikto maksājumu skaits; 12.4. loro korespondentkontā tiek veikti netipiski lieli vai sarežģīti darījumi ar vairāku valstu, teritoriju, klientu vai finanšu institūciju iesaisti, un kredītiestādei rodas aizdomas, ka šādu darījumu mērķis ir slēpt līdzekļu izcelsmi, piederību vai kontroli; 12.5. loro korespondentkontā tiek veikti darījumi ar čaulas veidojumu iesaisti; 12.6. loro korespondentkontā tiek veikti darījumi ar augsta riska trešo valstu vai teritoriju iesaisti; 12.7. loro korespondentkontā tiek veikti darījumi ar tādu personu iesaisti, par kurām kredītiestādei vai klientam loro korespondentam ir pieejama negatīva rakstura informācija, jo īpaši saistībā ar NILLTPF, sankciju prasību pārkāpšanu vai šādu darbību mēģinājumu, vai citu noziedzīgu nodarījumu izdarīšanu; 12.8. kredītiestādei rodas aizdomas, ka loro korespondentkonts tiek izmantots ar NILLTPF vai sankciju prasību pārkāpšanu saistītajām darbībām. 14 (Grozīts ar FKTK 01.10.2019. noteikumiem Nr. 160) 2.3. Klienta loro korespondenta darījumu uzraudzība