17. Article

Kredītiestāde nodrošina klienta loro korespondenta darījumu pastiprināto uzraudzību: 17.1. līdz brīdim, kamēr kredītiestāde ir veikusi klienta loro korespondenta padziļinātu izpēti un ir ieguvusi visu padziļinātās izpētes veikšanai nepieciešamo informāciju vai ir pieņēmusi lēmumu pārtraukt darījuma attiecības ar klientu, gadījumā, kad klientam loro korespondentam pēdējo piecu gadu laikā ir piemērotas sankcijas par NILLTPF novēršanas prasību pārkāpumiem vai nepilnībām vai kredītiestādei rodas aizdomas par klienta loro korespondenta iesaisti ar NILLTPF vai sankciju prasību pārkāpšanu saistītās darbībās; 17.2. visā darījuma attiecību laikā, kamēr pastāv noteikumu 17.2.1. vai 17.2.2. punktā minētie apstākļi: 17.2.1. klienta loro korespondenta saimnieciskā darbība ir saistīta ar tādu klientu apkalpošanu, kuri pakļauti padziļinātai izpētei, un kopējais šādu klientu plānotais vai faktiskais kredīta apgrozījuma apmērs pārsniedz 40 procentus no klienta loro korespondenta kopējā klientu bāzes mēneša kredīta apgrozījuma; 17.2.2. pret klientu loro korespondentu ir noteiktas sektorālās sankcijas, ja vien šīs sankcijas neaizliedz sadarbību ar klientu loro korespondentu. 19 (FKTK 01.10.2019. noteikumu Nr. 160 redakcijā)