3. Article

Noteikumos lietotie termini: 3.1. iekšbankas klīrings norēķinu operācijas, tai skaitā klientu darījumu apkalpošana starp diviem vai vairākiem klientiem loro korespondentiem , izmantojot korespondentkontus, kas atvērti vienā kredītiestādē; 3.2. loro korespondentkonts (kredītiestādes vostro korespondentkonts) uz vienošanās pamata kredītiestādē atvērts citas kredītiestādes (klienta loro korespondenta) korespondentkonts; 3.3. nostro korespondentkonts uz līguma vai vienošanās pamata kredītiestādes atvērts korespondentkonts citā kredītiestādē; 3.4. loro korespondents kredītiestāde, kurai citā kredītiestādē atvērts loro korespondentkonts; 3.5. nostro korespondents kredītiestāde, kurā citai kredītiestādei atvērts nostro korespondentkonts; 3.6. downstream korespondentattiecības darījuma attiecības, kuru ietvaros kredītiestādes klients loro korespondents sniedz korespondentpakalpojumus citai kredītiestādei un izmanto loro korespondentkontu citas kredītiestādes norēķinu operāciju veikšanai; 3.7. downstream korespondents kredītiestāde, kurai kredītiestādes klients loro korespondents sniedz korespondentpakalpojumus; 3.8. maksājuma rīkojums maksājuma rīkojums Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma izpratnē; 3.9. NILLTPFN likums Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likums. 4 (Grozīts ar FKTK 01.10.2019. noteikumiem Nr. 160) 3.1 Kredītiestāde, pamatojot un dokumentējot savu lēmumu, var nepiemērot atsevišķas noteikumu 7. punkta prasības, ja informāciju par Eiropas Ekonomikas zonas vai Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas (OECD) dalībvalstī reģistrētu klientu loro korespondentu var iegūt no neatkarīga un uzticama avota un tiek izpildītas NILLTPFN likuma prasības par kredītiestāžu korespondentattiecībām, šādos gadījumos: 3.11. klients loro korespondents izmanto loro korespondentkontu tikai savstarpējiem norēķiniem ar kredītiestādi un klienta loro korespondenta vērtspapīru darījumiem regulētajā tirgū, un korespondentkonts netiek izmantots klienta loro korespondenta klientu darījumiem, kā arī nepastāv citi NILLTPF risku paaugstinošie apstākļi; 3.12. klients loro korespondents un kredītiestāde ietilpst vienā grupā, klienta loro korespondenta saimnieciskā darbība nav saistīta ar augsta riska trešo valsti, klienta loro korespondenta klientu loks, sniegtie pakalpojumi un piedāvātie produkti nerada augstu NILLTPF risku, kā arī nepastāv citi NILLTPF risku paaugstinošie apstākļi; 3.13. klients loro korespondents ietilpst publiski zināmā Eiropas Ekonomikas zonas vai Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas dalībvalsts uzņēmumu grupā, par kuras reputāciju var pārliecināties, iegūstot informāciju no publiski pieejama uzticama un neatkarīga avota, un klienta loro korespondenta saimnieciskā darbība nav saistīta ar augsta riska trešo valsti, kā arī klienta loro korespondenta klientu loks, sniegtie pakalpojumi un piedāvātie produkti nerada augstu NILLTPF risku un nepastāv citi NILLTPF risku paaugstinošie apstākļi. 5 (FKTK 01.10.2019. noteikumu Nr. 160 redakcijā)