4. Article

Kredītiestāde, sākot darījuma attiecības ar klientu loro korespondentu , pamatojoties uz klienta loro korespondenta izpētes rezultātiem un riska profilu, nosaka klientam loro korespondentam atbilstības prasības NILLTPF novēršanas jomā tādā apjomā, lai nodrošinātu korespondentattiecību atbilstību normatīvo aktu prasībām NILLTPF novēršanas jomā, kā arī starptautisko un nacionālo sankciju prasību (tālāk tekstā arī sankciju prasības) izpildē. Kredītiestāde iegūst un dokumentē klienta loro korespondenta apliecinājumu, kurā tas apņemas ievērot kredītiestādes noteiktās atbilstības prasības NILLTPF novēršanas un sankciju prasību izpildes jomā, tostarp prasības attiecībā uz klientu izpēti un darījumu uzraudzību, NILLTPF risku mazinošo pasākumu minimālo apjomu, iekšbankas klīringā izmantojamo maksājuma rīkojumos obligāti norādāmo informāciju un pienākumu sadarboties ar kredītiestādi un pēc kredītiestādes pieprasījuma sniegt visu nepieciešamo informāciju saistībā ar korespondentkonta izmantošanu. 6 (Grozīts ar FKTK 01.10.2019. noteikumiem Nr. 160)