5. Article

Kredītiestāde iekšējās politikās un procedūrās nosaka: 5.1. kredītiestādes rīcību un klienta loro korespondenta darbībai piemērojamos ierobežojumus, kā arī sankcijas, ja darījuma attiecību laikā klients loro korespondents nepilda noteikumu 4. punktā minētās atbilstības prasības un pienākumus pret kredītiestādi; 5.2. kārtību, kādā tiek apkopota, glabāta un analizēta informācija par klienta loro korespondenta darījumiem, tostarp iekšbankas klīringa darījumiem, cita starpā nosakot glabājamās informācijas apjomu, raksturu un glabāšanas termiņu; 5.3. kārtību, kādā tiek izvērtēts ar klienta loro korespondenta iekšbankas klīringa darījumiem saistītais NILLTPF un sankciju prasību pārkāpšanas risks (tālāk tekstā arī sankciju risks), nosakot pamatotus pasākumus minētā riska mazināšanai un gadījumus, kad kredītiestāde lemj par iekšbankas klīringa darījumu aizliegumu vai ierobežojumu klientam loro korespondentam; 5.4. gadījumus, kad klientam loro korespondentam tiek nosūtīti informācijas pieprasījumi, minēto pieprasījumu veidošanas un nosūtīšanas kārtību, klienta loro korespondenta sniegto atbilžu analīzes kārtību, par analīzi atbildīgos kredītiestādes darbiniekus, un kredītiestādes rīcību gadījumā, ja klients loro korespondents nesniedz atbildi uz pieprasījumu; 5.5. noteikumu 3.1 punkta piemērošanas kārtību un nosacījumus, nosakot un pamatojot, kā tiek iegūta informācija par klientu loro korespondentu noteikumu 3.1 punktā noteiktajos gadījumos. 7 (Grozīts ar FKTK 01.10.2019. noteikumiem Nr. 160)