57. Article

Komisija ir tiesīga aizliegt personai iegūt vai palielināt būtisku līdzdalību finanšu institūcijā, ja: 57.1. Komisijas rīcībā ir informācija, tai ir aizdomas vai tai ir pamats uzskatīt, ka persona ir vai bijusi iesaistīta nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas darbībās vai mēģinājumos neatkarīgi no tā, vai tie ir tieši vai netieši saistīti ar plānoto būtiskās līdzdalības iegūšanu vai palielināšanu; 57.2. Komisijas rīcībā ir informācija, tai ir aizdomas vai tai ir pamats uzskatīt, ka persona ir veikusi terorisma darbības vai terorisma finansēšanu, it īpaši, ja personai ir piemērots finanšu sankciju režīms; 57.3. plānotā būtiskās līdzdalības iegūšana palielina nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas vai terorisma finansēšanas risku; 57.4. finanšu līdzekļu iegūšana rada aizdomas, ka radīsies paaugstināts nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risks; 57.5. netiek iesniegta pilnīga un ticama informācija un skaidrojumi par kapitāla izcelsmi vai personas veiktajām darbībām attiecībā uz tās komercdarbību (piemēram, neuzskaitīta kapitāla aprite, galvenā biroja pārcelšana no personas reģistrācijas valsts uz citu valsti, vadības vai juridiskas personas īpašnieku pārkārtojumi, īpašnieku vai sabiedrības vadības iepriekšēja saistība ar krimināli sodītām personām). 58