7. Article

Informācija par jebkādiem atsavināšanas darījumiem, kas rastos līdz ar līdzdalības iegādi finanšu institūcijā: 1.5. Informācija par citām valsts institūcijām, kurām ir iesniegts vai tiks iesniegts būtiskas līdzdalības paziņojums vai cita veida paziņojums atļaujas saņemšanai: Citu institūciju adrese, saziņas līdzekļi (tostarp e-pasta adrese)1.2. 1.6. Informācija par kontaktpersonu un adresi (pasta adrese un e-pasta adrese), kur nosūtāms Komisijas vai Eiropas Centrālās bankas pieņemtais lēmums: 1.7. Informācija par lēmuma valodu (aizpilda tikai tās personas, kas iegūst vai palielina būtisku līdzdalību kredītiestādē): Persona vēlas saņemt Eiropas Centrālās bankas lēmumu angļu valodā. vai Persona vēlas saņemt Eiropas Centrālās bankas lēmumu latviešu valodā. 1.8. Pielikumā: 1.9. Pilnvarotās personas paraksts: 2. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 28.11.2017. normatīvajiem noteikumiem Nr. 192 Informācija par būtiskas līdzdalības ieguvēju fizisku personu Ja ieguvējs ir fiziska persona, tā par sevi sniedz informāciju saskaņā ar tabulā norādīto. Ja kāda iesniedzamās informācijas prasība nav izpildāma vai nav attiecināma uz personu, par to pievieno atsevišķu skaidrojumu. Nr. Iesniedzamā informācija Iespējamie dokumentu veidi Personas iesniegtie dokumenti Paskaidrojumi par iesniegtajiem dokumentiem 1. Personu identificējoša informācija: 1.1. personas vārds, uzvārds, dzimšanas datums un vieta, personas nacionālais identifikācijas numurs (ja ir), personu identificējoša dokumenta dati (izdevējiestāde, izdevējvalsts, izdošanas datums, derīguma termiņš, numurs)Personas apliecinājums ar nepieciešamo informāciju 1.2. adrese un kontaktinformācijaPersonas apliecinājums ar nepieciešamo informāciju 1.3. informācija par personas dzīves gājumu, kurā norādīta izglītība un apmācība, iepriekšējā profesionālā pieredze, kā arī jebkāda profesionālā darbība šobrīdDetalizēts curriculum vitae vai līdzvērtīgs dokuments 2. Informācija par personu un visām komercsabiedrībām, kuras tā vadījusi vai kontrolējusi pēdējo 10 gadu laikā: 2.1. informācija par personas administratīvo un kriminālo sodāmībuIzziņa no tiesībsargājošām iestādēmIzziņa no uzraudzības iestādēm 2.2. informācija par komercsabiedrībai, kas atradusies šīs personas kontrolē vai kuras padomē vai valdē tā bijusi, piemērotajiem sodiem un to, vai par to nav ierosināta administratīvā lieta vai sākts kriminālprocess, kā arī informācija, vai persona strādājusi komercsabiedrībā, kura bankrotējusi vai kurai atņemtas tiesības nodarboties ar komercdarbību1) Personas apliecinājums par minēto faktu neesamību2) Personas skaidrojums par piemērotajām sankcijām, tās iesaisti, nodarījuma smagumu, sekām 2.3. informācija par notiekošajiem pirmstiesas izmeklēšanas procesiem, administratīvajiem procesiem, tiesvedībām, tiesas nolēmumu izpildi, kas attiecas uz personuPersonas detalizēts skaidrojumsValsts iestāžu izsniegti izraksti, apliecinājumi 2.4. jebkāds atteikums reģistrēt, izsniegt atļauju, iegūt būtisku līdzdalību vai piešķirt licenci nodarboties ar tirdzniecību, komercdarbību vai strādāt noteiktā profesijā, jebkādas šādas reģistrācijas, atļaujas, līdzdalības vai licences atcelšana, atsaukšana vai izbeigšana, kā arī jebkāda veida valsts iestāžu vai profesionālo asociāciju veikta izslēgšana no to reģistriemPersonas detalizēts skaidrojums 2.5. darba attiecību piespiedu izbeigšana, pilnvarojuma atsaukšana, atbrīvošana no fiduciārajām attiecībām vai līdzīgām attiecībāmPersonas detalizēts skaidrojums 2.6. informācija par to, vai cita uzraudzības iestāde ir veikusi personas reputācijas novērtējumu, šīs iestādes pieņemtie lēmumi, novērtējuma rezultātu apliecinājumsApliecinājums no uzraudzības institūcijas 2.7. personas aktīvu un saistību apkopojums par tās finanšu stāvokli, tostarp informācija par ienākumu avotiem, aktīviem un saistībām, dotajām un saņemtajām ķīlām un galvojumiemAktīvu un saistību apkopojums atbilstoši noteikumu 10. pielikumamLīgumu kopijas Valsts ieņēmumu dienesta vai līdzvērtīgas iestādes apliecinātas ienākumu deklarācijas Izraksti no valsts reģistriem par aktīvu īpašumtiesībām Finanšu institūciju kontu izraksti par noguldījumiem, finanšu instrumentiem Aktīvu novērtējums (persona var iesniegt savu vērtējumu, pamatojoties uz publiski pieejamu informāciju, norādot šīs informācijas avotu, ja konkrētā aktīva nav Aktīvu novērtējums (normatīvajos aktos noteiktā kārtībā sertificēta vērtētāja sagatavots vērtējums, ja aktīvi pamatā pierāda finanšu stabilitāti) 2.8. personas profesionālās darbības (komercdarbības) aprakstsPersonas detalizēts komercdarbības apraksts, norādot ieņemamos amatus, darbības jomu, komercdarbības reģionus 2.9. ziņas par komercsabiedrībām, kurās personai ir kontrole vai kurās persona ir padomes vai valdes loceklis, un komercsabiedrībām, kurās personai ir būtiska līdzdalība vai būtiska ietekmeReģistrācijas dokumentsAkcionāru/dalībnieku reģistrs Saraksts ar komercsabiedrībām (nosaukums, reģistrācijas nosaukums, datums, vieta) 2.10. komercsabiedrību, kuras kontrolē vai vada persona, pēdējo triju gadu finanšu pārskati, šīm komercsabiedrībām vai pašai personai piešķirtie reitingi, publiski pieejami ziņojumi par šīm komercsabiedrībām Finanšu pārskatiVadības sagatavoti pārskati (operatīvā bilance), ja komercsabiedrība darbojas mazāk nekā vienu gadu kopš tās dibināšanas Personas apliecinājums par piešķirtajiem reitingiem Norāde uz publiski ticamu informāciju, kas jāņem vērā 2.10. punkta izpildē 2.11. personas finanšu un nefinanšu interešu1 apraksts vai saistību ar tālāk minētajām personām apraksts:Interešu aprakstsSaistību apraksts Interešu un saistību pamatojošie dokumenti (līgumi, vienošanās u.tml.) Pielietotā balsstiesību izmantošanas veida apraksts 2.11.1. ar finanšu institūcijas akcionāriem 2.11.2. ar jebkuru personu, kurai ir tiesības finanšu institūcijā izmantot balsstiesības vienā vai vairākos veidos: balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot trešā persona, ar kuru persona ir noslēgusi vienošanos, uzliekot par pienākumu saskaņot balsstiesību izmantošanas un rīcības politiku ilgtermiņā attiecībā uz konkrētās finanšu institūcijas pārvaldi balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot trešā persona saskaņā ar vienošanos, kas noslēgta ar personu un paredz attiecīgo balsstiesību pagaidu nodošanu par samaksu balsstiesības, kas izriet no akcijām, kuras konkrētā persona ir saņēmusi kā nodrošinājumu, ja tā var izmantot balsstiesības un ir paudusi savu nodomu tās izmantot balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot konkrētā persona neierobežotā laikposmā balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot personas kontrolētā komercsabiedrība vai kuras šāda komercsabiedrība var izmantot saskaņā ar iepriekš minēto balsstiesību izmantošanas veidu noteikumiem balsstiesības, kuras izriet no akcijām, kas nodotas turējumā konkrētajai personai un ko tā var izmantot pēc saviem ieskatiem, ja nav saņemti īpaši norādījumi balsstiesības, kuras izriet no trešās personas vārdā un konkrētās personas labā turētām akcijām balsstiesības, kuras konkrētā persona var izmantot kā pilnvarnieks tad, kad tā ir tiesīga izmantot balsstiesības pēc saviem ieskatiem, ja nav saņemti īpaši norādījumi 2.11.3. ar finanšu institūcijas padomes vai valdes locekļiem 2.11.4. ar finanšu institūcija un tās grupu 2.12. jebkādas ziņas par personu, kas var tikt uzskatītas par šķēršļiem būtiskas līdzdalības iegūšanai vai palielināšanai finanšu institūcijāPersonas sniegta rakstveida informācija 2.13. ziņas par pilnvarnieku, ja persona, iegūstot vai palielinot būtisku līdzdalību finanšu institūcijā, balsstiesības ir pilnvarojusi vai pilnvaros izmantot citai personai:Personas sniegta rakstveida informācijaPilnvara Pilnvarojuma līgums 2.13.1. ziņas par pilnvarnieka identitāti atbilstoši šā pielikuma 1.1. un 1.2. punktam vai 3. pielikuma 1. punktamPielikuma 1.1. un 1.2. punktā minētie dokumenti3. pielikuma 1.1., 1.2. un 1.3. punktā minētie dokumenti 2.13.2. ziņas par citu labuma guvēju identitāti atbilstoši šā pielikuma 1.1. un 1.2. punktam vai 3. pielikuma 1. punktamPielikuma 1. punktā minētie dokumenti3. pielikuma 1.1., 1.2. un 1.3. punktā minētie dokumenti 1 Finanšu intereses var būt tādas intereses kā kredītoperācijas, galvojumi un ķīlas; nefinanšu intereses var būt tādas intereses kā ģimenes vai ciešas attiecības. 3. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 28.11.2017. normatīvajiem noteikumiem Nr. 192 Informācija par būtiskas līdzdalības ieguvēju juridisku personu Ja ieguvējs ir juridiska persona, tā par sevi sniedz informāciju saskaņā ar tabulā norādīto. Ja kāda iesniedzamās informācijas prasība nav izpildāma vai nav attiecināma uz personu, par to pievieno atsevišķu skaidrojumu. Persona iesniedz valsts iestāžu izdotus, personas izpildinstitūciju sagatavotus dokumentus. Ja šādus dokumentus nav iespējams sniegt, sniedz savu apliecinājumu vai skaidrojumu. Nr. Iesniedzamā informācija Iespējamie dokumenti veidi Ieguvēja iesniegtie dokumenti Paskaidrojumi par iesniegtajiem dokumentiem (ja nepieciešams) 1. Personu identificējoša informācija: 1.1. personas nosaukums, reģistrācijas datums, vieta, numurs Personas apliecinājums 1.2. personas juridiskā adrese, pasta adrese, tālruņa, mobilā tālruņa numurs, e-pasta adrese Personas apliecinājums 1.3. personas tiesiskās formas reģistrācijaReģistrācijas apliecības vai cita veida reģistrācijas valstī izdota dokumenta kopijaStatūti Dibināšanas līgums 1.4. informācija par komercdarbības veidu, pārskats par komercdarbību pēdējos trijos gadosPersonas detalizēts pārskats par veikto darbību, ietverot informāciju par nozari, komercdarbības reģioniem 1.5. informācija par fiziskajām (juridiskajām) personām, kas faktiski vada personas komercdarbību (valdes, padomes locekļi vai atbildības ziņā līdzvērtīgas personas, kas pieņem lēmumus), norādot šo personu vārdu, uzvārdu, dzimšanas datumu un vietu, personas nacionālo identifikācijas numuru (ja ir), personu identificējoša dokumenta datus (izdevējiestāde, izdevējvalsts, izdošanas datums, derīguma termiņš, numurs)Saraksts ar personām, kas faktiski vada personas komercdarbībuIzraksti no personas institūciju lēmumiem Direktoru reģistri Izraksti no valsts iestāžu reģistriem 1.6. informācija par 1.5. punktā minēto personu dzīves gājumu, kurā norādīta izglītība un apmācība, iepriekšējā profesionālā pieredze, kā arī jebkāda profesionālā darbība šobrīdDetalizēts curriculum vitae vai līdzvērtīgs dokuments 1.7. ziņas par personas īpašniekiem, līdz ir iegūta informācija par īpašniekiem (patiesajiem labuma guvējiem) fiziskajām personām 2. pielikuma 1.1. un 1.2. punktā minētie dokumenti un šā pielikuma1.1., 1.2. un 1.3. punktā minētie dokumenti 1.8. informācija par esošu trastu vai tādu, kurš tiks izveidots būtiskas līdzdalības ieguves rezultātā: 1.8.1. informācija par pilnvarotajām personām, kuras saskaņā ar trasta dokumenta noteikumiem pārvalda trasta aktīvus, viņiem pienākošos daļu ienākumu sadalē2. pielikuma 1.1. un 1.2. punktā minētie dokumenti un šā pielikuma1.1., 1.2. un 1.3. punktā minētie dokumenti 1.8.2. informācija par visiem faktiskajiem trasta īpašniekiem, patiesajiem labuma guvējiem, trasta dibinātājiem2. pielikuma 1.1. un 1.2. punktā minētie dokumenti un šā pielikuma1.1., 1.2. un 1.3. punktā minētie dokumenti 1.8.3. informācija par balsstiesību sadalījumu trastā, personām, kas saņem ienākumus (dividendes un līdzīgus maksājumus) no trasta peļņasPersonas apliecinājums, izraksts no akcionāru reģistra vai līdzvērtīgs dokuments2. pielikuma 1.1. un 1.2. punktā minētie dokumenti un šā pielikuma 1.1., 1.2. un 1.3. punktā minētie dokumenti 2. Informācija par ieguvēju, jebkuru tā fizisku vai juridisku personu, kura faktiski vada ieguvēja komercdarbību, jebkuru komercsabiedrību, kuru ieguvējs kontrolē, un jebkuru akcionāru, kam ir būtiska ietekme uz ieguvēju 2.8. punkta izpratnē, pēdējo 10 gadu laikā: 2.1. informācija par ieguvēja, jebkuras tā fiziskas vai juridiskas personas, kura faktiski vada ieguvēja komercdarbību, administratīvo un kriminālo sodāmībuIzziņa no tiesībsargājošām iestādēmIzziņa no uzraudzības iestādēm 2.2. informācija par komercsabiedrībai, kas ir atradusies šīs personas kontrolē vai kuras padomē vai valdē tā bijusi, piemērotajiem sodiem un to, vai par to nav ierosināta administratīvā lieta vai sākts kriminālprocess, kā arī informācija, vai persona strādājusi komercsabiedrībā, kura bankrotējusi vai kurai atņemtas tiesības nodarboties ar komercdarbībuIzziņa no uzraudzības iestādēmPersonas apliecinājums par minēto faktu neesamību (esamību) Personas skaidrojums par piemērotajām sankcijām, tās iesaisti, nodarījuma smagumu, sekām 2.2. informācija par notiekošajiem pirmstiesas izmeklēšanas procesiem, administratīvajiem procesiem, tiesvedībām, tiesas nolēmumu izpildi, kas attiecas uz ieguvējuPersonas detalizēts skaidrojumsValsts iestāžu izsniegti izraksti, apliecinājumi 2.3. jebkāds atteikums reģistrēt, izsniegt atļauju, iegūt būtisku līdzdalību vai piešķirt licenci nodarboties ar tirdzniecību, komercdarbību vai strādāt noteiktā profesijā, jebkādas šādas reģistrācijas, atļaujas, līdzdalības vai licences atcelšana, atsaukšana vai izbeigšana, kā arī jebkāda veida valsts iestāžu vai profesionālo asociāciju veikta izslēgšanaPersonas detalizēts skaidrojums 2.4. atbrīvošana no algota darba vai uzticības amata, fiduciārajām attiecībām vai līdzīgas situācijas (attiecībā uz personām, kas faktiski vada ieguvēja komercdarbību, un akcionāriem, kuriem ir būtiska ietekme uz ieguvēju)Personas detalizēts skaidrojums 2.5. informācija par to, vai cita uzraudzības iestāde ir veikusi personas reputācijas novērtējumu, šīs iestādes identificējoša informācija un novērtējuma rezultātu apliecinājumsUzraudzības institūcijas apliecinājums 2.6. personas vai attiecīgos gadījumos grupas, kurai persona pieder, kā arī personu, kuras efektīvi vada tās uzņēmējdarbību, finanšu un nefinanšu interešu1 apraksts vai saistību ar tālāk minētajām personām apraksts:Interešu aprakstssSaistību apraksts Interešu un saistību pamatojošie dokumenti (līgumi, vienošanās u.tml.) Pielietotā balsstiesību izmantošanas veida apraksts 2.6.1. ar finanšu institūcijas akcionāriem 2.6.2. ar jebkuru personu, kurai ir tiesības finanšu institūcijā izmantot balsstiesības vienā vai vairākos veidos: balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot trešā persona, ar kuru persona ir noslēgusi vienošanos, uzliekot par pienākumu saskaņot balsstiesību izmantošanas un rīcības politiku ilgtermiņā attiecībā uz konkrētās finanšu institūcijas pārvaldi balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot trešā persona saskaņā ar vienošanos, kas noslēgta ar personu un paredz attiecīgo balsstiesību pagaidu nodošanu par samaksu balsstiesības, kas izriet no akcijām, kuras konkrētā persona ir saņēmusi kā nodrošinājumu, ja tā var izmantot balsstiesības un ir paudusi savu nodomu tās izmantot balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot konkrētā persona neierobežotā laikposmā balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot personas kontrolētā komercsabiedrība vai kuras šāda komercsabiedrība var izmantot saskaņā ar iepriekš minēto balsstiesību izmantošanas veidu noteikumiem balsstiesības, kuras izriet no akcijām, kas nodotas turējumā konkrētajai personai un ko tā var izmantot pēc saviem ieskatiem, ja nav saņemti īpaši norādījumi balsstiesības, kuras izriet no trešās personas vārdā un konkrētās personas labā turētām akcijām balsstiesības, kuras konkrētā persona var izmantot kā pilnvarnieks tad, kad tā ir tiesīga izmantot balsstiesības pēc saviem ieskatiem, ja nav saņemti īpaši norādījumi 2.6.3. ar finanšu institūcijas padomes vai valdes locekļiem 2.6.4. ar finanšu institūciju un tās grupu 2.7. jebkādas ziņas par personu, kas var tikt uzskatītas par šķēršļiem vai interešu konfliktiem būtiskas līdzdalības iegūšanai vai palielināšanai finanšu institūcijā, un iespējamie šādu šķēršļu vai interešu konfliktu risinājumiPersonas sniegta informācija 2.8. informācija par personas balsstiesību un kapitāla sadalījumu, norādot informāciju par visu akcionāru (dalībnieku), kam ir būtiska ietekme, identitāti un viņu kapitāla daļām un balsstiesībām, jebkādiem akcionāru līgumiem LīgumiIzraksti no akcionāru reģistriem 2. pielikuma 1.1. un 1.2. punktā minētie dokumenti un šā pielikuma 1.1., 1.2. un 1.3. punktā minētie dokumenti 2.9. detalizēta grupas organizatoriskās struktūras shēma un informācija par īpašnieku līdzdalību un darbības veidiem, identificējot komercsabiedrības, kuras pakļautas finanšu uzraudzībai, ja persona ir daļa no grupas kā komercsabiedrības meitas sabiedrība vai komercsabiedrības mātes sabiedrībaShēma un detalizēts apraksts 2.10. informācija par attiecībām starp grupas finanšu struktūrām un citām grupas nefinanšu struktūrām, ja persona ir daļa no grupas kā komercsabiedrības meitas sabiedrība vai komercsabiedrības mātes sabiedrība Detalizēts apraksts 2.11. informācija par ikvienu finanšu uzraudzības institūciju uzraudzītu, personas grupas ietvaros esošu kredītiestādi, dzīvības apdrošināšanas, apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību, ieguldījumu brokeru sabiedrību, to uzraugošās institūcijas (nosaukums)Šā pielikuma 1.1., 1.2. un 1.3. punktā minētie dokumenti 2.12. auditēti gada pārskati (solo vai konsolidētie, vai subkonsolidētie grupas līmenī) par pēdējiem trim pārskata gadiem, iekļaujot tajos šādu informāciju:1) bilanci, 2) peļņas un zaudējumu aprēķinu vai ienākumu deklarāciju, 3) gada pārskatus un finanšu pielikumus un jebkādus citus dokumentus, ko personai ir pienākums sagatavot atbilstoši reģistrācijas valsts normatīvajiem aktiem Pārskati 2.13. ja personai revidēti finanšu pārskati nav pieejami, iesniedzami vadības sagatavoti finanšu pārskati par pēdējiem trim gadiemPārskati 2.14. ja personas darbības periods ir mazāks nekā viens gads, persona iesniedz: 1) plānoto bilanci, 2) plānoto peļņas un zaudējumu aprēķinu vai ienākumu deklarāciju par pirmajiem trim darbības gadiem, pievienojot plānošanas pieņēmumus (planning assumptions) Pārskati 2.15. informācija par personai piešķirto kredītreitingu, kā arī informācija par kredītreitingu, kas piešķirts visai grupaiPersonas apliecinājumsKredītreitingu aģentūras apliecinājums 3. Ja personas galvenais birojs atrodas ārvalstī, iesniedz šādu papildu informāciju: 3.1. reģistrācijas apliecinājumu vai, ja tas nav pieejams, tam pielīdzināmu dokumentu,kuru izsniedz ārvalstu finanšu nozares iestādes par potenciālo līdzdalības ieguvēju Apliecinājums 3.2. ja iespējams, ārvalstu finanšu uzraudzības institūciju apliecinājumu, ka nepastāv šķēršļi vai ierobežojumi finanšu institūcijas uzraudzības veikšanai nepieciešamās informācijas sniegšanaiApliecinājums 3.3. vispārīgu informāciju par šīs trešās valsts regulatīvo režīmu, kas piemērojams personaiApraksts 4. Ja persona ir valsts dibināts ieguldījumu fonds vai tam pielīdzināms veidojums, persona iesniedz šādu papildu informāciju: 4.1. par fonda ieguldījumu politikas noteikšanu atbildīgo valsts institūciju (nosaukums)Personas apliecinājumsIzraksti no valsts iestāžu izdotajiem dokumentiem (rīkojumiem, dekrētiem utt.) Normatīvo aktu normas 4.2. informāciju par ieguldījumu politiku un jebkādiem ieguldījumu ierobežojumiemIeguldījumu politika vai līdzvērtīgs dokuments 4.3. par fonda ieguldījumu lēmumu pieņemšanu atbildīgajām personām (vārds, uzvārds un amats)Ieguldījumu politika, fonda darbības nolikums, noteikumi vai līdzvērtīgi dokumenti 4.4. informāciju par atbildīgās valsts institūcijas ietekmi uz fonda un finanšu institūcijas ikdienas darbībuPersonas apliecinājumsIzraksti no valsts iestāžu izdotajiem dokumentiem (rīkojumiem, dekrētiem utt.) vai līdzvērtīgi dokumenti 5. Ja persona ir privātā kapitāla ieguldījumu fonds vai riska ieguldījumu fonds vai pēc darbības un ieguldījumu principiem pielīdzināms fonds, potenciālais līdzdalības ieguvējs iesniedz šādu papildu informāciju: 5.1. detalizētu aprakstu par personas iepriekšējas būtiskas līdzdalības iegūšanu finanšu institūcijāsDetalizēts apraksts 5.2. informāciju par fonda ieguldījumu politiku un visiem ieguldījumu ierobežojumiem, tostarp informāciju par ieguldījumu pārvaldi, faktoriem, kas ir ieguldījuma finanšu institūcijā lēmumu pamatā, informāciju par fonda izejas stratēģiju (exit strategy)Ieguldījumu politika vai līdzvērtīgs dokuments 5.3. personas ieguldījumu lēmumu pieņemšanas kārtību, atbildīgajām personām par lēmumu pieņemšanu (vārds, uzvārds un amats)Ieguldījumu politika, fonda darbības nolikums, noteikumi vai līdzvērtīgi dokumenti2. pielikuma 1.1. un 1.2. punktā minētie dokumenti 5.4. detalizētu aprakstu par personas nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas procedūrām un tām piemērojamo nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas tiesisko regulējumuApraksts Procedūra vai līdzvērtīgs dokuments 1 Finanšu intereses var būt tādas intereses kā kredītoperācijas, galvojumi un ķīlas; nefinanšu intereses var būt tādas intereses kā ģimenes vai ciešas attiecības. 4. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 28.11.2017. normatīvajiem noteikumiem Nr. 192 Informācija par plānoto būtiskas līdzdalības iegūšanu vai palielināšanu Persona par sevi sniedz informāciju saskaņā ar tabulā norādīto. Ja kāda iesniedzamās informācijas prasība nav izpildāma vai nav attiecināma uz personu, par to pievieno atsevišķu skaidrojumu. Nr. Iesniedzamā informācija Iespējamie dokumenti veidi Ieguvēja iesniegtie dokumenti Paskaidrojumi par iesniegtajiem dokumentiem Informācija par plānoto līdzdalības iegūšanu 1. Finanšu institūcijas, kurā persona vēlas iegūt vai palielināt būtisku līdzdalību, nosaukumsPaziņojumā iekļaujamā informācija 2. Informācija par būtiskas līdzdalības iegūšanas vai palielināšanas mērķi (piemēram, stratēģisks ieguldījums, portfeļa pārvaldīšana u.c.)Paziņojumā iekļaujamā informācija 3. Informācija par akciju skaitu un veidu (parastās akcijas, priekšrocību akcijas vai personāla akcijas) finanšu institūcijā, kas personai piederēja pirms būtiskas līdzdalības iegūšanas vai palielināšanas un pēc tās, kā arī ziņas par akciju skaitu visā finanšu institūcijas pamatkapitālā (procentuāli euro) un balsstiesību proporcionālo sadalījumu, ja tas atšķiras no proporcionālā sadalījuma pamatkapitālā Paziņojumā iekļaujamā informācija 4. Informācija par darījuma cenu, cenas noteikšanas kritērijiem, paskaidrojums, ja cena atšķiras no tirgus vērtībasVērtētāja novērtējums vai līdzvērtīgs dokuments Personas skaidrojums par darījuma vērtību 5. Ziņas par citām personām, ar kurām persona rīkojas saskaņoti saistībā ar būtiskas līdzdalības iegūšanu vai palielināšanu finanšu institūcijā, iegūšanas finansēšanu, katras personas ietekmi uz turpmāko finanšu institūcijas finansiālo un vadības darbībuPersonas sniegta informācija2. pielikuma 1.1. un 1.2. punktā minētie dokumenti vai 3. pielikumā 1.1., 1.2. un 1.3. punktā minētie dokumenti 6. Informācija par personu, kas rīkojas saskaņoti, kopējo rīcību attiecībā uz finanšu institūciju Akcionāru līgumsAkcionāru vienošanās Akcionāru līguma projekts 5. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 28.11.2017. normatīvajiem noteikumiem Nr. 192 Informācija par plānoto grupas struktūru un tās ietekmi uz uzraudzību Ja kāda iesniedzamās informācijas prasība nav izpildāma vai nav attiecināma uz personu, par to pievieno atsevišķu skaidrojumu. Nr. Iesniedzamā informācija Iespējamie dokumenti veidi Ieguvēja iesniegtie dokumenti Paskaidrojumi par iesniegtajiem dokumentiem, ja tas nepieciešams 1. Juridiska persona iesniedz finanšu institūcijas un grupas, kurā finanšu institūcija pēc plānotās līdzdalības iegūšanas tiks iekļauta, konsolidētās uzraudzības tvēruma (consolidated perimeter) analīzi.Tajā jābūt ietvertai informācijai par to, kuras grupas struktūrvienības tiks iekļautas konsolidētas uzraudzības prasību tvērumā un kuros grupas līmeņos šīs prasības būs piemērojamas konsolidēti un subkonsolidēti Personas sagatavots dokuments (ziņojums, analīze, pārskats, vērtējums) 2. Visas personas iesniedz vērtējumu, vai plānotā iegūšana jebkādā veidā ietekmēs personas ciešās attiecības ar finanšu institūciju, finanšu institūcijas spēju laikus un precīzi sniegt Komisijai normatīvajos aktos noteikto informācijuPersonas sagatavots dokuments (ziņojums, analīze, pārskats, vērtējums) 6. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 28.11.2017. normatīvajiem noteikumiem Nr. 192 Informācija par būtiskas līdzdalības iegūšanas vai palielināšanas finansēšanas avotiem Ja kāda iesniedzamās informācijas prasība nav izpildāma vai nav attiecināma uz personu, par to pievieno atsevišķu skaidrojumu. Nr. Iesniedzamā informācija Iespējamie dokumenti veidi Ieguvēja iesniegtie dokumenti Paskaidrojumi par iesniegtajiem dokumentiem, ja tas nepieciešams Persona sniedz detalizētu konkrētu plānotās iegūšanas finansējuma avotu skaidrojumu 1. Informācija par privātiem finanšu resursiem un to izcelsmi un līdzekļu pieejamību, tostarp jebkādi atbilstošie pavaddokumenti, kas finanšu uzraudzības iestādei apliecina, ka plānotā līdzdalības iegūšana nav nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas mēģinājums Komercsabiedrību gada pārskati Komercsabiedrību izpildinstitūciju lēmumi Nodokļu deklarācijas Ienākumu deklarācijas Naudas kontu izraksti Finanšu instrumentu kontu izraksti 2. Informācija par plānotās līdzdalības iegūšanas apmaksas veidu un līdzekļu pārvešanai izmantoto tīkluKontu izrakstiLīgumi 3. Informācija par piekļuvi kapitāla avotiem un finanšu tirgiem, tostarp informācija par emitētajiem finanšu instrumentiemKontu izraksti Komercsabiedrību gada pārskati Komercsabiedrību izpildinstitūciju lēmumi 4. Informācija par saistībām, aizdevējiem, informācija par saistību dzēšanas termiņiem, nosacījumiem, ķīlām un galvojumiem, kā arī informācija par saistībām paredzēto ienākumu avotu un aizņemto līdzekļu izcelsmi, ja aizdevējs nav uzraudzīta finanšu institūcija LīgumiKontu izraksti Valsts reģistru apliecinājumi (ieraksti par hipotēku, kredītreģistru dati u.tml) 5. Informācija par finanšu darījumiem ar citiem finanšu institūcijas akcionāriemLīgumi Kontu izraksti 6. Informācija par personas vai finanšu institūcijas aktīviem, kas tiks pārdoti tuvākajā laikā (pārdošanas nosacījumi, cenas novērtējums un citi darījumu raksturojoši nosacījumi) un kas tiks izmantoti būtiskas līdzdalības iegūšanai vai palielināšanaiLīgumiVienošanās Komercsabiedrību izpildinstitūciju pieņemti lēmumi 7. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 28.11.2017. normatīvajiem noteikumiem Nr. 192 Iesniedzamā informācija, ja persona plāno iegūt būtisku līdzdalību finanšu institūcijā, nesasniedzot 20% finanšu institūcijā Ieguvējs par sevi sniedz informāciju saskaņā ar tabulā norādīto. Ja kāda prasība nav izpildāma vai nav attiecināma uz personu, par to pievieno atsevišķu skaidrojumu. Nr. Iesniedzamā informācija Iespējamie dokumenti veidi Ieguvēja iesniegtie dokumenti Paskaidrojumi par iesniegtajiem dokumentiem, ja tas nepieciešams 1. Personas stratēģijas dokuments, kas ietver vismaz:1) personas darbības plānu saistībā ar būtiskas līdzdalības iegūšanu vai palielināšanu; 2) personas nodomu tuvākajā laikā palielināt, samazināt vai paturēt savas līdzdalības apmēru finanšu institūcijā; 3) personas nodomu attiecībā uz finanšu institūciju, norādot, vai persona plāno vai neplāno darboties kā aktīvs mazākumakcionārs, kā arī šādas darbības pamatojumu; 4) informāciju par izejas stratēģiju; 5) negatīvā scenārija aprakstu un finanšu prognozes Stratēģijas dokuments 2. Informācija par personas spēju un vēlmi atbalstīt finanšu institūciju ar papildu finanšu līdzekļu ieguldījumu no pašas līdzekļiem, lai attīstītu finanšu institūcijas darbību vai palīdzētu tai finansiālās grūtībās (izmantojamie avoti, ieguldījumu apmērs)Papildu finanšu līdzekļu ieguldījuma plānsApliecinājuma dokuments finanšu institūcijas finanšu atbalstam 8. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 28.11.2017. normatīvajiem noteikumiem Nr. 192 Iesniedzamā informācija, ja persona plāno iegūt būtisku līdzdalību finanšu institūcijā, sasniedzot 20%, bet nesasniedzot 50% Ieguvējs par sevi sniedz informāciju saskaņā ar tabulā norādīto. Ja kāda prasība nav izpildāma vai nav attiecināma uz personu, par to pievieno atsevišķu skaidrojumu. Nr. Iesniedzamā informācija Iespējamie dokumenti veidi Ieguvēja iesniegti dokumenti Paskaidrojumi par iesniegtajiem dokumentiem, ja tas nepieciešams 1. Personas stratēģijas dokuments, kas ietver vismaz:1) personas darbības plānu saistībā ar būtiskas līdzdalības iegūšanu vai palielināšanu; 2) personas nodomu tuvākajā laikā palielināt, samazināt vai paturēt savas līdzdalības apmēru finanšu institūcijā; 3) personas nodomu attiecībā uz finanšu institūciju, norādot, vai persona plāno vai neplāno darboties kā aktīvs mazākumakcionārs, kā arī šādas darbības pamatojumu; 4) informāciju par izejas stratēģiju; 5) negatīvā scenārija aprakstu un finanšu prognozes Stratēģijas dokuments 2. Informācija par personas spēju un vēlmi atbalstīt finanšu institūciju ar papildu finanšu līdzekļu ieguldījumu no pašas līdzekļiem, lai attīstītu finanšu institūcijas darbību vai palīdzētu tai finansiālās grūtībās (izmantojamie avoti, ieguldījumu apmērs)Papildu finanšu līdzekļu ieguldījuma plānsApliecinājuma dokuments finanšu institūcijas finanšu atbalstam 3. Ziņas par ietekmi, ko persona vēlas izmantot attiecībā uz finanšu pozīciju (ieskaitot dividenžu politiku), stratēģisko attīstību un finanšu institūcijas resursu sadaliStratēģijas dokuments 4. Personas vidēja termiņa plānu attiecībā uz finanšu institūciju, iekļaujot šādu informāciju: 4.1 būtiskas līdzdalības iegūšanas vai palielināšanas mērķus un to sasniegšanas plānuStratēģiskais attīstības plāns 4.2. turpmāko trīs gadu plānotos finanšu rezultātus (pašu kapitāla atdeve, rentabilitāte un peļņa uz vienu akciju u.c.) 4.3 iespējamās izmaiņas darbībā, produktos, mērķa klientos un resursu struktūrā 4.4 ekonomisko pamatojumu finanšu institūcijas iekļaušanai un integrēšanai grupas struktūrā, tostarp galvenos ieguvumus no komercsabiedrību apvienošanas, kā arī politiku, kas nosaka grupas savstarpējos darījumus. Attiecībā uz dalībvalstīs uzraudzītajām finanšu institūcijām šo informāciju norāda tikai par tām, kuras līdzdalības iegūšanas darījums ietekmē vai ietekmēs 9. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 28.11.2017. normatīvajiem noteikumiem Nr. 192 Iesniedzamā informācija, ja persona plāno iegūt būtisku līdzdalību finanšu institūcijā, sasniedzot 50% Ja plānotās līdzdalības iegūšanas rezultātā persona finanšu institūcijā iegūst būtisku līdzdalību, sasniedzot 50% un vairāk, vai arī finanšu institūcija kļūst par personas meitas sabiedrību, persona iesniedz Komisijai finanšu institūcijas biznesa plānu, iekļaujot tajā stratēģiskās attīstības plānu, turpmāko trīs gadu plānoto finanšu pārskatus un ietekmes uz finanšu institūcijas korporatīvo vadību un organizatorisko struktūru novērtējumu. Ja kāda iesniedzamās informācijas prasība nav izpildāma vai nav attiecināma uz personu, par to pievieno atsevišķu skaidrojumu. Nr. Iesniedzamā informācija Iespējamie dokumenti veidi/piezīmes Ieguvēja iesniegti dokumenti/norāde, kur informācija atrodama Paskaidrojumi par iesniegtajiem dokumentiem, ja tas nepieciešams Biznesa plāns, kurā iekļauti tālāk minētie dokumentiBiznesa plāns 1. Stratēģiskās attīstības plāns, kas satur šādu informāciju:Biznesa plāna sastāvdaļa 1.1. būtiskas līdzdalības iegūšanas vai palielināšanas mērķus un to sasniegšanas plānu 1.2. turpmāko trīs gadu plānotos finanšu rezultātus (pašu kapitāla atdeve, rentabilitāte un peļņa uz vienu akciju u.c.) 1.3. iespējamās izmaiņas darbībā, produktos, mērķa klientos un resursu struktūrā 1.4. ekonomisko pamatojumu finanšu institūcijas iekļaušanai un integrēšanai grupas struktūrā, tostarp galvenos ieguvumus no komercsabiedrību apvienošanas, kā arī politiku, kas nosaka grupas savstarpējos darījumus. Attiecībā uz dalībvalstīs uzraudzītajām finanšu institūcijām šo informāciju norāda tikai par tām, kuras līdzdalības iegūšanas darījums ietekmē vai ietekmēs 1.5. informāciju par izejas stratēģiju 1.6. negatīvā scenārija aprakstu un finanšu prognozes 2. Trīs gadu plānoto finanšu pārskati (individuāli un konsolidētā līmenī), iekļaujot:Biznesa plāna sastāvdaļa 2.1. prognozēto bilanci un peļņas un zaudējumu aprēķinu 2.2. prognozētos darbību raksturojošos rādītājus (kapitāla prasības, maksātspējas koeficients u.tml.) 2.3. informāciju par pieļaujamo riska pakāpi (kredītriskam, tirgus riskam, operacionālajam riskam un pārējiem riskiem) 2.4. prognozes par plānotajiem grupas iekšējiem darījumiem 3. Būtiskas līdzdalības iegūšanas vai palielināšanas ietekmes uz korporatīvo vadību un vispārējo organizatorisko struktūru finanšu institūcijā novērtējums, ieskaitot ietekmi uz:Biznesa plāna sastāvdaļa 3.1. valdes, padomes sastāvu un tās pienākumiem, kā arī uz valdes vai padomes izveidotajām galvenajām finanšu institūcijas komitejām (vadības, riska, audita, atalgojuma u.c.), iekļaujot informāciju par personām, kas vada vai vadīs finanšu institūciju un tās komitejas; informāciju par personām, kuras tiks ieceltas uzņēmējdarbības vadīšanai Informācija un dokumenti, kas nepieciešami šo personu izvērtēšanai atbilstoši katrā finanšu un kapitāla tirgus jomā noteiktajām normatīvo aktu prasībām 3.2. administratīvajām un grāmatvedības procedūrām un iekšējo kontroli, norādot galvenās izmaiņas procedūrās un sistēmās, kas attiecas uz grāmatvedību un iekšējo kontroli (ieskaitot noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanu) un kas ietver galveno amata pienākumu (vismaz iekšējā audita dienesta vadītājs, risku direktors, par darbības atbilstības kontroli atbildīgā persona) nozīmēšanuBiznesa plāna sastāvdaļa 3.3. informācijas tehnoloģiju pārvaldības stratēģiju un organizāciju, norādot galvenās izmaiņas informācijas sistēmu izstrādes, uzturēšanas, ārpakalpojumu izmantošanas, darbības dublēšanas, nepārtrauktības un audita pierakstu pārvaldības un drošības politikā un noteikumosBiznesa plāna sastāvdaļa 3.4. politiku, kas nosaka apakšuzņēmēju darbību un ārpakalpojumus (attiecīgās jomas, pakalpojumu sniedzēju izvēlē) un attiecīgās tiesības un pienākumus galvenajām līgumslēdzēju pusēm (piemēram, audita pasākumi, sagaidāmo pakalpojumu kvalitāte)Biznesa plāna sastāvdaļa 3.5. ietekmi uz korporatīvo vadību un vispārējo organizatorisko struktūru finanšu institūcijā, tostarp informāciju par izmaiņām akcionāru struktūrā vai balsstiesību sadalījumāBiznesa plāna sastāvdaļa 10. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 28.11.2017. normatīvajiem noteikumiem Nr. 192 Personas aktīvu un saistību apkopojums