3. Article

Noteikumos lietoto terminu skaidrojums: 3.1. ieguldījumu produkts vai produkts finanšu instruments Likuma 3. panta otrās daļas izpratnē vai strukturēts noguldījums Likuma 1. panta pirmās daļas 85. punkta izpratnē; 3.2. izstrādātājs sabiedrība, kas saskaņā ar Likuma 133.16 panta pirmo daļu izstrādā ieguldījumu produktu, tajā skaitā gadījumos, kad tā konsultē emitentus par jaunu ieguldījumu produktu laišanu tirgū; 3.3. izplatītājs sabiedrība, kas saskaņā ar Likuma 133.17 panta pirmo daļu piedāvā vai iesaka ieguldījumu produktu un pakalpojumu klientam, t. i., veic vienu vai vairākas šādas darbības: 3.3.1. pārdod ieguldījumu produktu neatkarīgi no sniegtā ieguldījumu pakalpojuma vai blakuspakalpojuma veida; 3.3.2. noslēdz līgumu par produkta izplatīšanu; 3.3.3. izstrādā vai izplata mārketinga materiālus par ieguldījumu produktu; 3.3.4. sniedz ieguldījumu konsultācijas par ieguldījumu produktu; 3.3.5. maksā vai saņem maksu vai komisijas naudu vai sniedz vai saņem nefinansiālu labumu (turpmāk pamudinājums) par ieguldījumu produktu pārdošanu Likuma XII6 nodaļas izpratnē; 3.3.6. citā veidā aktīvi veicina ieguldījumu produkta pārdošanu; 3.3.7. vienlaikus izstrādā ieguldījumu produktu; 3.4. gala klients tāda fiziskā vai juridiskā persona, kas iegādājas ieguldījumu produktu savā īpašumā bez mērķa pārdot to tālāk citiem klientiem. Gala klients var nebūt sabiedrības klients; 3.5. mērķa klients tāds gala klients, kuram ieguldījumu produkts ir paredzēts; 3.6. MiFID II subjekts tāda iestāde, kurai ir saistoši nacionālie tiesību akti, kuros ir ieviestas Eiropas Parlamenta un Padomes 15.05.2014. Direktīvas 2014/65/ES prasības; 3.7. MiFID II produktu pārvaldības prasības tādas produktu pārvaldības prasības, kas ir noteiktas nacionālajos tiesību aktos, kuros ir ieviestas Eiropas Parlamenta un Padomes 15.05.2014. Direktīvas 2014/65/ES prasības. 4