10. Article

Klienta izpēte - pilnībā atbilst 10.1. NILLTFNL neuzliek par pienākumu likuma subjektiem veikt klienta izpētes pasākumus gadījumā, kad ir šaubas par iepriekš veiktajā klienta izpētē iegūtās informācijas pietiekamību FM Pasākums 4.3. Tiks ieviests ar grozījumiem Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likumā (likumprojekts tiks iesniegts izskatīšanai MK līdz -01.03.2019.). 10.2. NILLTFNL neuzliek par pienākumu veikt klienta izpētes pasākumus esošās darījuma attiecībās, ņemot vērā vai un kad ir iepriekš veikti klienta izpētes pasākumi un iegūtās informācijas pietiekamību FM Pasākums 4.3. Tiks ieviests ar grozījumiem Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likumā (likumprojekts tiks iesniegts izskatīšanai MK līdz -01.03.2019.). 10.3. Vienīgais pasākums, kas atšķir padziļināto klienta izpēti no vienkāršās klienta izpētes ir pastiprināta klienta darījumu uzraudzība, kas nav citur normatīvajos aktos definēta, nosakot specifiskus elementus, kas jāietver padziļinātā klientu izpētē FM Pasākums 4.3. Tiks ieviests ar grozījumiem Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likumā (likumprojekts tiks iesniegts izskatīšanai MK līdz -01.03.2019.). 10.4. NILLTFNL subjektiem nav uzlikts par pienākumu atturēties no konta atvēršanas, darījuma attiecību uzsākšanas vai izbeigt darījuma attiecības gadījumos, kad nav iespējams nodrošināt visu klienta izpētes pasākumu veikšanu. FM Pasākums 4.3. Tiks ieviests ar grozījumiem Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likumā (likumprojekts tiks iesniegts izskatīšanai MK līdz -01.03.2019.).