7. Article

Papildināt likumu ar 34.5 pantu šādā redakcijā: "34.5 pants. (1) Lai nodrošinātu kredītiestādes reputāciju, novērstu kredītiestādes iesaistīšanu nelikumīgās darbībās, identificētu un novērstu citus kredītiestādei būtiskus riskus, kā arī sargātu klienta personas, kontu, noguldījumu un darījumu noslēpumu, kredītiestāde nosaka papildu prasības pretendentiem uz darbu kredītiestādē un darbiniekiem, kuri ir tieši iesaistīti finanšu pakalpojumu sniegšanā vai kredītriska pārvaldībā vai ietekmē kredītiestādes riska profilu un nav minēti šā likuma 24. panta pirmajā daļā. (2) Lai noskaidrotu pretendenta piemērotību (atbilstību) darbam kredītiestādē vai kredītiestādes darbinieka piemērotību (atbilstību) veicamajiem darba pienākumiem vai amatam, kredītiestādē īpaši tam pilnvarota persona veic pārbaudi, apstrādājot pretendenta vai darbinieka sniegto informāciju un saskaņā ar šo likumu vai citiem normatīvajiem aktiem kredītiestādes iegūto informāciju par pretendentu vai darbinieku nolūkā sasniegt šā panta pirmajā daļā minētos mērķus. (3) Ja darba pienākumi kredītiestādē ir tieši saistīti ar finanšu pakalpojumu sniegšanu vai kredītriska pārvaldību vai ietekmē kredītiestādes riska profilu, kredītiestāde nedrīkst nodarbināt šādu pienākumu veikšanai personu, kura atbilst vismaz vienam no šādiem nosacījumiem: 1) persona ir sodīta par tīša nozieguma izdarīšanu pret valsti, īpašumu vai pārvaldības kārtību vai par tīša nozieguma izdarīšanu tautsaimniecībā vai valsts institūciju dienestā, vai par tāda nozieguma izdarīšanu, kas saistīts ar terorismu, un sodāmība par to nav noņemta vai dzēsta; 2) Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likumā paredzētā uzraudzības un kontroles institūcija vai Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likumā paredzētā kompetentā institūcija personai piemērojusi sankciju un savā mājaslapā internetā publiskojusi informāciju par sankciju (izņemot brīdinājumu) par starptautisko vai nacionālo sankciju vai noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju un terorisma finansēšanas novēršanu reglamentējošu normatīvo aktu pārkāpšanu un no sankcijas piemērošanas dienas nav pagājis vismaz viens gads; 3) personai pasludināts fiziskās personas maksātnespējas process un no tā izbeigšanas dienas nav pagājis vismaz viens gads. (4) Kredītiestāde nosaka darba pienākumus vai amatus, attiecībā uz kuriem piemērojama šā panta pirmā un trešā daļa. (5) Šā panta trešās daļas 1. punkta nosacījuma ievērošanai kredītiestāde saņem un apstrādā personas datus no Sodu reģistra." 8. 63. pantā: papildināt pirmo daļu ar 2.1 un 2.2 punktu šādā redakcijā: "21) Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas dienesta sadarbības koordinācijas grupai - saskaņā ar Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likumu; 22) Valsts ieņēmumu dienestam - Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likuma subjekta, ko uzrauga un kontrolē Valsts ieņēmumu dienests, vai viņa klienta bankas konta izraksts par konkrētu periodu, pamatojoties uz pieprasījumu, ko akceptējis Valsts ieņēmumu dienesta par Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likuma subjektu uzraudzību un kontroli atbildīgās struktūrvienības vadītājs vai viņa vietnieks, ja tas nepieciešams Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likumā noteikto uzraudzības funkciju īstenošanai."; izteikt pirmās daļas 4. punktu šādā redakcijā: "4) procesa virzītājam - atbilstoši Kriminālprocesa likumā noteiktajam;"; izslēgt pirmās daļas 5. punktu; papildināt pirmo daļu ar 10.1 punktu šādā redakcijā: "101) Datu valsts inspekcijai - normatīvajos aktos noteikto uzdevumu veikšanai, pamatojoties uz pieprasījumu, ko akceptējis Datu valsts inspekcijas direktors vai viņa vietnieks;"; papildināt otro daļu pēc skaitļa "1." ar skaitli "2.1"; papildināt pantu ar devīto daļu šādā redakcijā: "(9) Kredītiestāde ir tiesīga sniegt Valsts ieņēmumu dienestam neizpaužamas ziņas, lai skaidrotu savu ziņojumu, kas Valsts ieņēmumu dienestam sniegts par aizdomīgu darījumu nodokļu jomā saskaņā ar likumu "Par nodokļiem un nodevām". Kredītiestāde ir tiesīga sniegt Valsts ieņēmumu dienestam arī tādu informāciju, kas satur neizpaužamas ziņas, lai sadarbībā ar Valsts ieņēmumu dienestu identificētu darījumus, kuri atbilst likumā "Par nodokļiem un nodevām" noteiktajām darījuma aizdomīguma pazīmēm. Šajā daļā paredzētā informācija tiek sniegta tādā apjomā, kāds informācijas sniegšanai par aizdomīgiem darījumiem noteikts likumā "Par nodokļiem un nodevām". Attiecībā uz šajā daļā minētās informācijas sniegšanu ir piemērojami likumā "Par nodokļiem un nodevām" un Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likumā likuma subjektiem noteiktie tiesiskās aizsardzības mehānismi saistībā ar ziņošanu par aizdomīgiem darījumiem nodokļu jomā."
  1. (2)) Lai noskaidrotu pretendenta piemērotību (atbilstību)
  2. (3)) Ja darba pienākumi kredītiestādē ir tieši saistīti ar
  3. 1)) persona ir sodīta par tīša nozieguma izdarīšanu pret
  4. 2)) Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma
  5. 3)) personai pasludināts fiziskās personas maksātnespējas
  6. (4)) Kredītiestāde nosaka darba pienākumus vai amatus,
  7. (5)) Šā panta trešās daļas 1. punkta nosacījuma ievērošanai
  8. 22)) Valsts ieņēmumu dienestam - Noziedzīgi iegūtu
In plain words
(1) Papildināt likumu ar 34.5 pantu šādā redakcijā: 34.5 pants. (1) Lai aizsargātu kredītiestādes reputāciju, novērstu tās iesaisti nelikumīgās darbībās, mazinātu būtiskus riskus un sargātu klienta, kontu, noguldījumu un darījumu noslēpumu, kredītiestāde nosaka papildu prasības pretendentiem un darbiniekiem, kuri ir tieši iesaistīti finanšu pakalpojumu sniegšanā vai kredītriska pārvaldībā vai ietekmē kredītiestādes riska profilu un nav minēti 24. panta pirmajā daļā. (2) Lai pārbaudītu pretendenta vai darbinieka piemērotību amatam, kredītiestādē īpaši pilnvarota persona veic pārbaudi. Tā apstrādā pretendenta vai darbinieka sniegto informāciju un kredītiestādes likumīgi iegūto informāciju par viņu, lai sasniegtu pirmajā daļā minētos mērķus. (3) Ja darba pienākumi ir tieši saistīti ar finanšu pakalpojumu sniegšanu vai kredītriska pārvaldību vai ietekmē kredītiestādes riska profilu, kredītiestāde nedrīkst nodarbināt šādiem pienākumiem personu, uz kuru attiecas vismaz viens no šiem nosacījumiem: 1) persona ir sodīta par tīšu noziegumu pret valsti, īpašumu vai pārvaldības kārtību, par tīšu noziegumu tautsaimniecībā vai valsts institūciju dienestā, vai par noziegumu, kas saistīts ar terorismu, un sodāmība nav noņemta vai dzēsta; 2) noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas uzraudzības iestāde vai starptautisko un nacionālo sankciju uzraudzības iestāde personai piemērojusi sankciju (izņemot brīdinājumu) par šo jomu normatīvo aktu pārkāpumu un to publiskojusi savā mājaslapā, un no sankcijas piemērošanas dienas nav pagājis vismaz viens gads; 3) personai pasludināts fiziskās personas maksātnespējas process un no tā izbeigšanas dienas nav pagājis vismaz viens gads. (4) Kredītiestāde pati nosaka, uz kuriem amatiem un pienākumiem attiecas šā panta pirmā un trešā daļa. (5) Lai pārbaudītu trešās daļas 1. punkta nosacījumu, kredītiestāde saņem un apstrādā personas datus no Sodu reģistra. (2) 63. pantā: 1) papildināt pirmo daļu ar 2.1 un 2.2 punktu: 2.1) Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas dienesta sadarbības koordinācijas grupai — saskaņā ar Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likumu; 2.2) Valsts ieņēmumu dienestam — Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likuma subjekta (ko uzrauga VID) vai tā klienta bankas konta izraksts par konkrētu periodu. Pieprasījumu akceptē par šo subjektu uzraudzību atbildīgās VID struktūrvienības vadītājs vai viņa vietnieks, un izraksts ir vajadzīgs likumā noteikto uzraudzības funkciju īstenošanai; 2) izteikt pirmās daļas 4. punktu šādā redakcijā: 4) procesa virzītājam — atbilstoši Kriminālprocesa likumam; 3) izslēgt pirmās daļas 5. punktu; 4) papildināt pirmo daļu ar 10.1 punktu: 10.1) Datu valsts inspekcijai — normatīvajos aktos noteikto uzdevumu veikšanai, pamatojoties uz pieprasījumu, ko akceptējis Datu valsts inspekcijas direktors vai viņa vietnieks; 5) papildināt otro daļu pēc skaitļa "1." ar skaitli "2.1"; 6) papildināt pantu ar devīto daļu: (9) Kredītiestāde drīkst sniegt Valsts ieņēmumu dienestam neizpaužamas ziņas, lai paskaidrotu savu ziņojumu par aizdomīgu darījumu nodokļu jomā, kas iesniegts saskaņā ar likumu "Par nodokļiem un nodevām". Kredītiestāde drīkst sniegt VID arī tādu neizpaužamu informāciju, kas vajadzīga, lai sadarbībā ar VID identificētu darījumus, kuri atbilst minētajā likumā noteiktajām aizdomīguma pazīmēm. Informāciju sniedz tādā apjomā, kāds noteikts likumā "Par nodokļiem un nodevām". Uz šādu informēšanu attiecas likumā "Par nodokļiem un nodevām" un Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likumā paredzētie tiesiskās aizsardzības mehānismi saistībā ar ziņošanu par aizdomīgiem darījumiem nodokļu jomā.
amlanti-money-launderingasdata-protectiondvifinegdprjoint-stockpenaltysanctionstax-authorityvid