2. Article

Noteikumos lietoti šādi termini: 2.1. NILLTF risks ietekme un iespējamība, ka kredītiestāde var tikt izmantota noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijā vai terorisma finansēšanā; 2.2. privātbaņķiera pakalpojumi finanšu pakalpojumi, ko kredītiestāde sniedz klientam, izpildot abus šādus nosacījumus: 2.2.1. klienta plānotais vai faktiskais gada kopējais kredīta apgrozījums pārsniedz 1 000 000 euro. Ja klientam kredītiestādē ir atvērti vairāki konti, tad, aprēķinot kopējo kredīta apgrozījumu, summē visu kontu līdzekļu kredīta apgrozījumu; 2.2.2. kredītiestāde nodrošina klientam īpašus pakalpojumus, piemēram, konsultācijas finanšu plānošanas, investīciju, nodokļu un mantošanas jautājumos, vai īpašus pakalpojuma sniegšanas noteikumus vai apkalpošanas kārtību, piemēram, klientam individuāli nozīmēts apkalpojošais darbinieks, kuram ir tiesības lemt par klientam noteikto ierobežojumu paaugstināšanu un kurš ir vienīgais klienta sakaru kanāls ar kredītiestādi, vai noteikta īpaša saziņas kārtība, paaugstināti klienta datu konfidencialitātes nosacījumi; 2.3. NILLTF riska ekspozīcija NILLTF riska, kuram ir pakļauta kredītiestāde, ņemot vērā tās klientiem, produktiem un pakalpojumiem, to piegādes kanāliem un kredītiestādes darbības ģeogrāfijai piemītošo NILLTF risku, ietekme; 2.4. NILLTF riska pārvaldīšanas stratēģija dokuments, kurā kredītiestāde nosaka NILLTF riska ekspozīciju, kuru tā uzskata par iespējamu uzņemties, ņemot vērā tās darbības attīstības stratēģiju un spēju pārvaldīt NILLTF risku, kā arī nosaka prasības, kā kredītiestāde nodrošina tās noteikto NILLTF riska ekspozīcijas rādītāju maksimālo pieļaujamo robežvērtību nepārsniegšanu un NILLTF riska pārvaldību; 2.5. finanšu aktīvi klienta naudas līdzekļi (noguldījumi), kas nodoti glabāšanā kredītiestādes kontā noteiktu vai nenoteiktu laiku ar vai bez procentiem, uzticības operāciju (trastu (pasīvi pārvaldīšanā)), klienta finanšu instrumentu portfeļu, kas tiek turēti kredītiestādē, tai skaitā finanšu instrumentu portfeļu, kas nodoti kredītiestādei pārvaldīšanā, vērtība, kā arī citi finanšu aktīvi (piemēram, zelts u.tml.); 2.6. ienākumi kredītiestādes kopējie faktiskie ienākumi pārskata ceturksnī, tai skaitā: 2.6.1. saņemtie procentu ienākumi pārskata ceturksnī atbilstoši Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 06.07.2016. normatīvo noteikumu Nr. 119 "Uzraudzības finanšu pārskatu sagatavošanas normatīvie noteikumi" (tālāk tekstā FINREP) veidnes F02.00 rindai Nr. 010; 2.6.2. ienākumi par saņemto komisiju pārskata ceturksnī atbilstoši FINREP veidnes F02.00 rindai Nr. 200; 2.6.3. finanšu instrumentu tirdzniecības darījumu peļņa un zaudējumi pārskata ceturksnī atbilstoši FINREP veidnes F02.00 rindu Nr. 220, Nr. 280, Nr. 287, Nr. 290 un Nr. 300 kopsummai; 2.6.4. citi ienākumi, kas nav norādīti šo noteikumu 2.6.1. 2.6.3. punktā. 3