25. Article

Kredītiestāde, aizpildot 1. pielikuma rindu Nr. 020 ar nosaukumu "Padziļinātās izpētes klienti" un rindu Nr. 030 ar nosaukumu "Čaulas veidojumi", kolonnās norāda šādus datus: 25.1. kolonnu grupā Nr. 010 060 ar kopējo grupas nosaukumu "Pārskata ceturkšņa beigās" norāda faktiskos datus par stāvokli pārskata ceturkšņa beigās (pēdējā dienā) par kopējo visu padziļinātās izpētes klientu un čaulas veidojumu skaitu, to kopējo finanšu aktīvu apmēru (attiecīgajās kolonnās, sadalot to pa noguldījumiem, uzticības operācijām (trastiem (pasīvi pārvaldīšanā)) un turējumā esošajiem klientu vērtspapīriem) un tiem izsniegto aizdevumu apmēru, sadalot šo informāciju apakšrindās pa klientu reģistrācijas valstīm atbilstoši apakšrindas Nr. 021 023 un Nr. 031 032 nosaukumā norādītajam, kā arī apakšrindā Nr. 024 027 izdalot tādas padziļinātās izpētes klientu kategorijas, kurās ietilpst 1) Latvijas Republikas valsts un pašvaldības iestādes, 2) Latvijas Republikā reģistrētas biedrības un reliģiskās organizācijas, 3) Normatīvo noteikumu Nr. 3 24.4. punktā minētās juridiskās personas un juridiskie veidojumi, kuru pamatdarbība nav saistīta ar Latvijas Republiku, bet kuri ietilpst publiski zināmā ārvalstu uzņēmumu grupā ar labu reputāciju, un 4) publiskas personas kapitālsabiedrības un tām pilnībā piederošās meitas sabiedrības; 25.2. kolonnu grupā Nr. 070 140 ar kopējo grupas nosaukumu "Pārskata ceturksnī" norāda faktiskos datus par kopējo faktisko visu padziļinātās izpētes klientu un čaulas veidojumu kredīta apgrozījumu, tai skaitā norādot kredīta apgrozījumu klientu norēķinu kontos (noguldījumi), klientu uzticības operāciju (trasti (pasīvi pārvaldīšanā)) kontos un klientu turējumā esošajos vērtspapīru kontos, un par faktiskajiem kredītiestādes ienākumiem no šo klientu apkalpošanas (attiecīgajās kolonnās, sadalot tos saņemtajos procentu ienākumos, saņemtajās komisijās un finanšu instrumentu tirdzniecības darījumu peļņā un zaudējumos), sadalot informāciju attiecīgajās apakšrindās pa klientu reģistrācijas valstīm atbilstoši apakšrindas Nr. 021 023 un Nr. 031 032 nosaukumā norādītajam, kā arī apakšrindā Nr. 024 027 izdalot tādas padziļinātās izpētes klientu kategorijas, kurās ietilpst 1) Latvijas Republikas valsts un pašvaldības iestādes, 2) Latvijas Republikā reģistrētas biedrības un reliģiskās organizācijas, 3) Normatīvo noteikumu Nr. 3 24.4. punktā minētās juridiskās personas un juridiskie veidojumi, kuru pamatdarbība nav saistīta ar Latvijas Republiku, bet kuri ietilpst publiski zināmā ārvalstu uzņēmumu grupā ar labu reputāciju, un 4) publiskas personas kapitālsabiedrības un tām pilnībā piederošās meitas sabiedrības; 25.3. kolonnu grupā Nr. 150 170 ar kopējo grupas nosaukumu "Stratēģijā noteiktie robežlielumi (%)" attiecīgajās kolonnās norāda kredītiestādes NILLTF riska pārvaldīšanas stratēģijā atbilstoši šo noteikumu 10.1.1.1. 10.1.1.4. punktam noteikto visu padziļinātās izpētes klientu, tai skaitā 1) Latvijas Republikas valsts un pašvaldības iestāžu, 2) Latvijas Republikā reģistrēto biedrību un reliģisko organizāciju, 3) Normatīvo noteikumu Nr. 3 24.4. punktā minēto juridisko personu un juridisko veidojumu, kuru pamatdarbība nav saistīta ar Latvijas Republiku, bet kuri ietilpst publiski zināmā ārvalstu uzņēmumu grupā ar labu reputāciju, un 4) publiskas personas kapitālsabiedrību un tām pilnībā piederošo meitas sabiedrību, un čaulas kompāniju finanšu aktīvu īpatsvaru kopējā klientu finanšu aktīvu apmērā, šo klientu kredīta apgrozījuma īpatsvaru kopējā kredītiestādes klientu kredīta apgrozījuma apmērā un kredītiestādes ienākumu, kas gūti no šo klientu apkalpošanas, īpatsvaru kopējā kredītiestādes ienākumu apmērā procentos. 26