6. Article

Noteikumi stājas spēkā 2019. gada 17. decembrī. 7 Ministru prezidents A. K. Kariņš Finanšu ministrs J. Reirs 1. pielikums Ministru kabineta 2019. gada 27. augusta noteikumiem Nr. 408 Ziņojuma par aizdomīgu darījumu veidlapas saturs (iesniedz zinojumi.fid.gov.lv) *a = burts; x = burts, cipars vai simbols; d = decimāldaļskaitlis; n = cipars Iekļaujamā informācijaLauka nosaukumsLauka datu formāts (*)Lauka vērtībaLauka vērtības kategorija12345Ziņojuma veidsZiņojuma veidsMax2(a)Ziņojuma veids – vērtība ZTekstsZiņojuma iesniegšanas datiZiņošanas gadsMax2(n)Ziņojuma iesniegšanas gada divi pēdējie cipariSkaitlisZiņošanas datumsYYYY-MM-DDZiņojuma iesniegšanas datums formātā YYYY-MM-DDDatumsInformācija par likuma subjektu – ziņojuma iesniedzējuZiņotāja grupaMax2(a)Ziņotāja grupas kods saskaņā ar klasifikatoruTekstsZiņotāja kodsMax4(n)Regulārā ziņotāja kodsKodsInformācija par likuma subjektu – juridisko personuNosaukumsMax128(x)Juridiskās personas nosaukums latviešu vai latīņu burtiem bez pēdiņām un apostrofiemTekstsJuridiskās personas formaMax60(x)Juridiskās personas saimnieciskās darbības forma saskaņā ar klasifikatoruKodsReģistrācijas numursMax32(x)Juridiskās personas reģistrācijas numurs publiskā reģistrāKodsValstsMax2(a)Juridiskās personas reģistrācijas valsts (divu burtu kods)KodsZiņotāja SWIFT kodsMax11(x)Juridiskās personas SWIFT kods atbilstoši SWIFT standartamKodsInformācija par likuma subjektu – fizisko personuVārds Max64(x)Fiziskās personas vārds(-i) latviešu vai latīņu burtiem. Atdalītājs starp vārdiem – atstarpe vai defise (-)TekstsUzvārdsMax32(x)Fiziskās personas uzvārds(-i) latviešu vai latīņu burtiem. Atdalītājs starp vārdiem – atstarpe vai defise (-)TekstsPersonas kodsMax12(x)Fiziskās personas Latvijā piešķirts personas kodsKodsDzimšanas datumsYYYY-MM-DDFiziskās personas dzimšanas datums formātā YYYY-MM-DDDatumsPases vai identifikācijas dokumenta valstsMax2(a)Fiziskās personas pases valsts (divu burtu kods)KodsZiņojuma numursZiņotāja Nr. gadāMax6(n)Ziņotāja darījuma ziņojuma numurs gadāSkaitlisDarījuma/ darbības numursDarījuma Nr. ziņojumāMax6(n)Darījuma/darbības numurs ziņojumāSkaitlisAizdomīguma pamatojumsInformācija par ziņošanas pamatojumuMax3(x)Informācija par ziņošanas pamatojumu atbilstoši klasifikatoramKodsIespējamā noziedzīgā nodarījuma grupaMax 3(x)Informācija par iespējamu noziedzīgo nodarījumu grupu atbilstoši klasifikatoramKodsIespējamais noziedzīgais nodarījumsMax 4(x)Informācija par iespējamu noziedzīgo nodarījumu atbilstoši klasifikatoramKodsTipoloģijas apraksts (kods)Max 4(x)Informācija par konstatētajām darbībām atbilstoši klasifikatoramKodsTipoloģijas apraksts (teksts) Max 250(x) Informācija par konstatētajām darbībām, teksts latviešu vai latīņu burtiem, neiekļaujot apostrofus un pēdiņasTekstsAizdomīguma pamatojumsMax 1500(x)Teksts latviešu vai latīņu burtiem, neiekļaujot apostrofus un pēdiņas, par darījuma būtību, kas nav atspoguļota citos laukosTekstsAizdomīga darījuma vietaVai darījums veikts pie subjekta (darījumu iestādes veids)Max(2)xDarījuma iestādes izvēle saskaņā ar klasifikatoru (ziņotāja iestāde, SWIFT vai cita darījuma iestāde)KodsDarījuma iestāde SWIFTMax11(x)Juridiskās personas SWIFT kods atbilstoši SWIFT standartamKodsIestādes reģistrācijas valstsMax2(a)Darījuma iestādes reģistrācijas valsts (divu burtu kods)KodsIestādes reģistrācijas numursMax32(x)Darījuma iestādes reģistrācijas numurs publiskā reģistrāKodsInformācija par aizdomīgu darījumuDarījuma stāvoklisMax64(x)Darījuma stāvoklis saskaņā ar klasifikatoruKodsDarījuma datumsYYYY-MM-DDDarījuma veikšanas datums formātā YYYY-MM-DDDatumsDarījuma beigu datumsYYYY-MM-DDDarījuma beigu datums vairāku darījumu gadījumā formātā YYYY-MM-DDDatumsDarījuma veida kodsMax3(x)Darījuma veida kods saskaņā ar klasifikatoruKodsZiņots VIDMax2(a)Vai ziņots Valsts ieņēmumu dienestam. Kodi: ja/neKodsDarījuma valūtaMax3(a)Darījuma valūtas kods atbilstoši klasifikatoramKodsDarījuma summaMax16(d)Darījuma summa vienā valūtā formātā 0.00SkaitlisInformācija par aizdomīga darījuma vai aizdomīgas darbības dalībnieku vai dalībniekiemDarījuma/ darbības dalībnieka konta informācijaDarījuma dalībnieka SWIFT kodsMax11(x)Darījuma dalībnieka SWIFT kods atbilstoši SWIFT standartamKodsDarījuma dalībnieka kontsMax32(x)Darījuma dalībnieka konts IBAN formātā: maksimālais garums kontiem Latvijā – 21 zīme, citiem – 32 zīmesKodsNorāde par darījuma/ darbības dalībnieka saistību ar ziņojuma sniedzēju –likuma subjektuMans klientsMax 2(a)Norāde par dalībnieka piederību ziņotāja iestādei atbilstoši klasifikatoram "Vai ir mans klients". Kodi: ja/neKodsDarījuma/ darbības dalībnieka lomaPersonas lomaMax2(a)Personas loma saskaņā ar klasifikatoru. Pirmajai personai darbības gadījumā loma ir "Klients"KodsDarījuma/ darbības dalībnieks – juridiskā persona(1) Juridiskās personas nosaukumsMax128(x)Juridiskās personas nosaukums latviešu vai latīņu burtiem bez pēdiņām un apostrofiemTeksts(2) Juridiskās personas formaMax60(x)Juridiskās personas saimnieciskās darbības forma saskaņā ar klasifikatoruTeksts(3) Juridiskās personas reģistrācijas valstsMax2(a)Juridiskās personas reģistrācijas valsts (divu burtu kods)Kods(4) Juridiskās personas reģistrācijas numursMax32(x)Juridiskās personas reģistrācijas numurs publiskā reģistrāKods(5) Juridiskās personas adreses valstsMax2(a)Juridiskās personas adreses valsts (divu burtu kods)Kods(6) Juridiskās personas adreseMax128(x)Juridiskās personas adrese latviešu vai latīņu burtiemTeksts(7) Juridiskās personas alternatīvās adreses valstsMax2(a)Juridiskās personas alternatīvās adreses valsts (divu burtu kods)Kods(8) Juridiskās personas alternatīvā adreseMax128(x)Juridiskās personas alternatīvā adrese latviešu vai latīņu burtiemTeksts(9) Juridiskās personas piezīmesMax32(x)Piezīmes par juridisko personu latviešu vai latīņu burtiem bez pēdiņām un apostrofiemTekstsDarījuma/ darbības dalībnieks – fiziskā persona(1) Fiziskās personas vārdsMax64(x)Fiziskās personas vārds(-i) latviešu vai latīņu burtiem. Atdalītājs starp vārdiem – atstarpe vai defise (-)Teksts(2) Fiziskās personas uzvārdsMax32(x)Fiziskās personas uzvārds(-i) latviešu vai latīņu burtiem. Atdalītājs starp vārdiem – atstarpe vai defise (-)Teksts(3) Fiziskās personas Latvijā piešķirts personas kodsMax12(x)Fiziskās personas Latvijā piešķirts personas kodsKods(4) Fiziskās personas dzimšanas datumsYYYY-MM-DDFiziskās personas dzimšanas datums formātā YYYY-MM-DDDatums(5) Fiziskās personas ārvalsts identifikācijas dokumentsMax32(x)Fiziskās personas ārvalstīs piešķirts personas kodsKods(6) Fiziskās personas ārvalsts identifikācijas dokumenta valstsMax2(a)Fiziskās personas ārpus Latvijas izsniegtā identifikācijas dokumenta valsts (divu burtu kods)Kods(7) Fiziskās personas dokumenta numursMax32(x)Fiziskās personas identifikācijas dokumenta numursKods(8) Fiziskās personas dokumenta valstsMax2(a)Fiziskās personas identifikācijas dokumenta valsts (divu burtu kods)Kods(9) Fiziskās personas adreses valstsMax2(a)Fiziskās personas adreses valsts (divu burtu kods)Kods(10) Fiziskās personas adreseMax128(x)Fiziskās personas adrese latviešu vai latīņu burtiemTeksts(11) Fiziskās personas alternatīvās adreses valstsMax2(a)Fiziskās personas alternatīvās adreses valsts (divu burtu kods)Kods(12) Fiziskās personas alternatīvā adreseMax128(x)Fiziskās personas alternatīvā adrese latviešu vai latīņu burtiemTeksts(13) Fiziskās personas piezīmesMax32(x)Fiziskās personas piezīmes latviešu vai latīņu burtiem bez pēdiņām un apostrofiemTekstsPapildu informācija par katru ziņojumā par aizdomīgu darījumu vai darbību iekļauto dalībnieku – likuma subjekta klientuPapildu informācija par kontuDalībnieka konta numursMax32(x)Dalībnieka konts IBAN formātā: maksimālais garums kontiem Latvijā – 21 zīme, citiem – 32 zīmesKodsDalībnieka konta tipsMax3(x)Dalībnieka konta tips saskaņā ar klasifikatoruKodsDalībnieka apakškonta numursMax32(x)Dalībnieka apakškonts ziņotāja iestādē IBAN formātā vai iestādes iekšējās sistēmas formātā: maksimālais garums – 32 zīmesTekstsDalībnieka konts atvērtsYYYY-MM-DDDalībnieka konta atvēršanas datums formātā YYYY-MM-DDDatumsDalībnieka konts slēgtsYYYY-MM-DDDalībnieka konta slēgšanas datums formātā YYYY-MM-DDDatumsDalībnieka konta pamatvalūtaMax3(x) Dalībnieka konta pamatvalūta saskaņā ar valūtu klasifikatoruKodsDalībnieka konta atvēršanas veidsMax2(x)Dalībnieka konta atvēršanas veids saskaņā ar klasifikatoruKodsAtlikums klienta kontā (-os) ziņojuma iesniegšanas datumā (tai skaitā negatīvs atlikums)Atlikums dalībnieka kontā/(-os) EUR valūtā ziņojuma iesniegšanas datumāMax16(d)Dalībnieka konta atlikums EUR valūtā formātā 0.00SkaitlisPapildu informācija par atlikumu dalībnieka kontāMax120(x)Papildu informācija par atlikumu dalībnieka kontā latviešu vai latīņu burtiemTekstsPapildu informācija par klienta darbībuVai klients ir augsta riska?Max2(a)Norāde par darījuma/darbības dalībnieka riska novērtējumu ziņotāja iestādē saskaņā ar klasifikatoru (ja/ne)KodsKlienta ekonomiskās aktivitātes jomaMax6(x)Darījuma/darbības dalībnieka ekonomiskās aktivitātes joma saskaņā ar klasifikatoruKodsKlienta ekonomiskās aktivitātes aprakstsMax200(x)Darījuma/darbības dalībnieka ekonomiskās aktivitātes apraksts latviešu vai latīņu burtiemTekstsVai klients saistīts ar Latviju?Max2(a)Norāde par dalībnieka saistību ar Latviju saskaņā ar klasifikatoruKodsKlienta sākotnējās identifikācijas valstsMax2(a)Dalībnieka (klienta) sākotnējās identifikācijas valsts (divu burtu kods)KodsInformācija par darījuma/ darbības dalībnieka patiesā labuma guvēju (PLG)PLG veidsMax12(x)Norāde par PLG veidu saskaņā ar klasifikatoruKodsFiziskās personas dati atbilstoši laukiem "Darījuma/darbības dalībnieks – fiziskā persona"Informācija par personu grupu, kas saistīta ar klientuSaistītās personas kategorijaMax12(x)Saistītās personas kategorija saskaņā ar klasifikatoru savstarpēji saistītu klientu grupāKodsFiziskās personas dati atbilstoši laukiem "Darījuma/darbības dalībnieks – fiziskā persona"Juridiskās personas dati atbilstoši laukiem "Darījuma/darbības dalībnieks – juridiskā persona"Informācija par klienta piesaistītājuVai klients piesaistīts ar ārpakalpojuma palīdzībuMax2(a)Norāde par darījuma/darbības dalībnieka piesaisti – vai klients piesaistīts ar ārpakalpojuma palīdzību? Izvēle saskaņā ar klasifikatoruKodsFiziskās personas dati atbilstoši laukiem "Darījuma/darbības dalībnieks – fiziskā persona"Juridiskās personas dati atbilstoši laukiem "Darījuma/darbības dalībnieks – juridiskā persona"Informācija par klienta (ārvalstī reģistrētai juridiskajai personai) īpašniekiem ziņojuma iesniegšanas dienāKlienta īpašnieka iecelšanas datumsYYYY-MM-DDĪpašnieka iecelšanas datums formātā YYYY-MM-DDDatumsĪpašniekam piederošās juridiskās personas daļas (%)Max6(d)Klienta īpašnieka – juridiskās personas – daļas procentos formātā 0.00SkaitlisFiziskās personas dati atbilstoši laukiem "Darījuma/darbības dalībnieks – fiziskā persona"Juridiskās personas dati atbilstoši laukiem "Darījuma/darbības dalībnieks – juridiskā persona"Informācija par ziņojumā iekļauto personu saistību ar politiski nozīmīgu personu (PNP)Vai persona ir PNPMax6(x)Norāde – vai darījuma dalībnieks ir politiski nozīmīga persona. Kodi: jā/nē/nezinuKodsSaistība ar PNPMax6(x)Norāde – vai PNP ir klienta saistītā persona. Kodi: ja/ne/nezinuKodsAr PNP saistītās personas lomaMax2(a)Personas loma saskaņā ar klasifikatoruKodsFiziskās personas dati atbilstoši laukiem "Darījuma/darbības dalībnieks – fiziskā persona"Ziņojuma pielikumiPielikumi – konta pārskatsPievienotā faila nosaukums Pielikumi – informācija par klienta izpētiPievienotā faila nosaukums Pielikumi – darījumu informācijaPievienotā faila nosaukums Pielikums – IP adresesPievienotā faila nosaukums Finanšu ministrs J. Reirs 2. pielikums Ministru kabineta 2019. gada 27. augusta noteikumiem Nr. 408 Ziņojums par aizdomīgu darījumu (iesniedz papīra formā) I, II un IV sadaļu aizpilda visi ziņojuma iesniedzēji. Ja ziņojumā iekļaujami vairāki darījumi, III, IV un V sadaļu atkārto atbilstoši nepieciešamībai I.Informācija par ziņotāju (personu, kas iesniegusi ziņojumu par aizdomīgu darījumu)1. Ziņojuma iesniedzējs ir juridiskā persona1.1. Juridiskās personas nosaukums 1.2. Juridiskās personas reģistrācijas numurs 1.3. Juridiskās personas reģistrācijas valsts 2. Ziņojuma iesniedzējs ir fiziskā persona2.1. Fiziskās personas vārds (-i), uzvārds 2.2. Personas kods (piešķirts Latvijā) 2.3. Dzimšanas datums 2.4. Pases vai ID valsts 3. Korespondences adrese 4. E-pasts 5. Ziņošanas datums 6. Ziņojuma numurs gadā II.Aizdomīguma pamatojums1. Informācija par iespējamu noziedzīgu nodarījumu (vajadzīgo pasvītrot) Aizdomas par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu (predikatīvais nav identificēts)Aizdomas par predikatīvo noziegumu un noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijuAizdomas par predikatīvo noziegumu Aizdomas par profesionāla atbalsta sniegšanu līdzekļu legalizācijā