6. Article

Papildināt noteikumus ar 3.1 punktu šādā redakcijā: "3.1 Kredītiestāde, pamatojot un dokumentējot savu lēmumu, var nepiemērot atsevišķas noteikumu 7. punkta prasības, ja informāciju par Eiropas Ekonomikas zonas vai Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas (OECD) dalībvalstī reģistrētu klientu - loro korespondentu - var iegūt no neatkarīga un uzticama avota un tiek izpildītas NILLTPFN likuma prasības par kredītiestāžu korespondentattiecībām, šādos gadījumos: 3.11. klients - loro korespondents - izmanto loro korespondentkontu tikai savstarpējiem norēķiniem ar kredītiestādi un klienta - loro korespondenta - vērtspapīru darījumiem regulētajā tirgū, un korespondentkonts netiek izmantots klienta - loro korespondenta - klientu darījumiem, kā arī nepastāv citi NILLTPF risku paaugstinošie apstākļi; 3.12. klients - loro korespondents - un kredītiestāde ietilpst vienā grupā, klienta - loro korespondenta - saimnieciskā darbība nav saistīta ar augsta riska trešo valsti, klienta - loro korespondenta - klientu loks, sniegtie pakalpojumi un piedāvātie produkti nerada augstu NILLTPF risku, kā arī nepastāv citi NILLTPF risku paaugstinošie apstākļi; 3.13. klients - loro korespondents - ietilpst publiski zināmā Eiropas Ekonomikas zonas vai Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas dalībvalsts uzņēmumu grupā, par kuras reputāciju var pārliecināties, iegūstot informāciju no publiski pieejama uzticama un neatkarīga avota, un klienta - loro korespondenta - saimnieciskā darbība nav saistīta ar augsta riska trešo valsti, kā arī klienta - loro korespondenta - klientu loks, sniegtie pakalpojumi un piedāvātie produkti nerada augstu NILLTPF risku un nepastāv citi NILLTPF risku paaugstinošie apstākļi." 7. 4. punktā: aizstāt pirmajā teikumā vārdus un zīmes "izpildei (tālāk tekstā arī - sankciju risks)" ar vārdiem un zīmēm "(tālāk tekstā arī - sankciju prasības) izpildē"; aizstāt otrajā teikumā vārdus "starptautisko un nacionālo" ar vārdu "un"; aizstāt otrajā teikumā vārdus "rīkojuma formātu" ar vārdiem "rīkojumos obligāti norādāmo informāciju".