7. Article

Sadaļā, kas minēta noteikumu 5.3. punktā, par vērtspapīriem sniedz vismaz šādu informāciju: 7.1. vērtspapīra veids un kategorija; 7.2. vērtspapīra nominālvērtība un kopējais piedāvāto vērtspapīru skaits; 7.3. parāda vērtspapīru procentu likmes noteikšanas kārtība, procentu un pamatsummas maksāšanas termiņi, dzēšanas kārtība; 7.4. dividenžu saņemšanas kārtība (ja tāda paredzēta); 7.5. ziņas par tiesībām, kas saistītas ar šiem vērtspapīriem, ieskaitot visus tiesību ierobežojumus, kā arī tiesību realizēšanas procedūru; 7.6. no vērtspapīriem un dividendēm gūtā ienākuma aplikšana ar ieguldītājam piemērojamo ienākuma nodokli un norāde par nodokļu ieturētāju; 7.7. būtiskākie riska faktori, kas saistīti ar vērtspapīra turēšanu (ieguldītāja riski); 7.8. ja tiks piedāvāti ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri, tad piedāvājuma dokumentā sniedz šādu informāciju: 7.8.1. aktīvu radīšanas metode un attiecībā uz aizdevumiem un kredītlīgumiem galvenie aizdevumu izsniegšanas kritēriji un debitoru vērtēšanas metodoloģija; 7.8.2. debitoru vispārīgs apraksts; 7.8.3. aktīvu juridiskais raksturs, tostarp sākotnējā aizdevēja valsts juridiskās īpatnības, kurām ir būtiska ietekme uz vērtspapīru emisiju; 7.8.4. aktīvu kopsumma un proporcija, kuru sākotnējais aizdevējs paturēja savā īpašumā; 7.8.5. aktīvu (aizdevumu) dzēšanas vai beigu termiņš; 7.8.6. aktīvu (aizdevumu) nodrošinājuma pakāpe, tostarp nozīmīgi apliecinājumi, galvojumi un nodrošinājums, kas piešķirts emitentam saistībā ar aktīviem; 7.8.7. ziņas, kā no aktīviem gūtā naudas plūsma izpildīs emitenta saistības pret vērtspapīru turētājiem, tostarp attiecībā uz pamatsummas un procentu atmaksu; 7.8.8. kārtība, kādā emitents veiks maksājumus vērtspapīru turētājiem, tostarp galvojumu un nodrošinājumu realizācijas gadījumā; 7.8.9. ziņas par jebkura veida esošu vai potenciālu interešu konfliktu, kas var ietekmēt ieguldītāju, tostarp, ja starp emitentu, sākotnējo aizdevēju, galvojumu vai garantiju devēju, debitoru un emisijas organizētāju pastāv saikne, kam ir būtiska ietekme uz emisiju; 7.8.10. ziņas par vērtspapīru izveidošanas struktūru, tostarp struktūras diagrammas, kurās sniegts pārskats par darījumiem, naudas plūsmām un aktīvu īpašumtiesību struktūru; 7.9. ziņas par tirdzniecības vietām, kurās plānots iekļaut vērtspapīrus tirdzniecībai pēc publiskā piedāvājuma izteikšanas; 7.10. ja piedāvājuma dokumentā nevar norādīt piedāvājuma galīgo cenu, parāda vērtspapīru procentu likmi, izlaišanas un dzēšanas datumu, konkrēto galvinieku (ja atšķiras galvinieki dažādiem vērtspapīriem viena piedāvājuma dokumenta ietvaros), attiecībā uz vērtspapīriem, kas nodrošināti ar aktīviem, arī debitora vai debitoru grupas riska pakāpi saskaņā ar debitoru vērtēšanas metodoloģiju un debitora un aktīva detalizētāku aprakstu un to pārvedamu vērtspapīru daudzumu, kas tiks publiski piedāvāti (piedāvājuma galīgie noteikumi), tad tajā iekļauj nosacījumus, saskaņā ar kuriem tiks noteikts pārvedamu vērtspapīru daudzums, procentu likme vai cena, bet, ja nav norādīta galīgā pārdošanas cena, norāda maksimālo piedāvājuma cenu; 7.11. ja paredzēts emitēt vairākus vērtspapīrus viena piedāvājuma dokumenta ietvaros (piedāvājuma programma), par katru vērtspapīru piedāvājumu sagatavojot piedāvājuma galīgos noteikumus, to norāda piedāvājuma dokumentā. Šādā gadījumā norāda, kāda informācija tiks atklāta galīgajos noteikumos. 8