185. Article

Attiecībā uz periodu, par kādu padziļinātā izpēte veicama, ja atbilstoši 2. pielikumam ir konstatēts risku paaugstinošs faktors, iestāde ņem vērā klientam piemītošo NILLTPF risku un konstatēto faktoru vai iepriekš veiktās padziļinātās izpētes laiku, ja klientam iepriekš padziļinātā izpēte ir veikta (padziļinātās izpēte veicama, lai izprastu, vai konkrētais riska faktors rada aizdomas par NILLTPF vai riska paaugstināšanos, tādējādi periods nosakāms atbilstoši riska faktoram). Piemērs Iestājas pazīme: klients dod rīkojumu par aktīvu ieguldīšanu paaugstināta noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas riska jurisdikcijas finanšu iestādē. Šis faktors attiecas uz gadījumiem, kad klients dod rīkojumu par aktīvu (naudas līdzekļu, finanšu instrumentu u.tml.) ieguldīšanu paaugstināta riska jurisdikcijā esošā finanšu iestādē (tik tālu, cik iestāde zina, ka tas ir finanšu instrumentu ieguldījums). Iestāde padziļinātās izpētes pasākumus piemēro par tādu periodu, kas ļauj izprast, vai šāds klienta rīkojums rada aizdomas par NILLTPF vai riska paaugstināšanos. Lai noteiktu periodu, nepieciešams izvērtēt iestādes rīcībā esošo informāciju par klientu - vai iestāde izprot klienta darbību, vai klientam šādi darījumi ir raksturīgi, vai un kad klientam ir veikta padziļinātā izpēte u.tml. Pamatprincips perioda noteikšanai attiecībā uz 2. pielikuma riska faktoriem - klienta NILLTPF risks un konstatētais riska faktors. 3.4.6. Savstarpēji saistītu klientu grupas noteikšana