197. Article

Ja klientam, kas ietilpst savstarpēji saistītu klientu grupā, iestājas 1. pielikuma riska faktors, tad, lai noteiktu, vai padziļinātā izpēte jāveic visai savstarpēji saistītu klientu grupai, iestāde izvērtē šī klienta lomu grupā un ņem vērā pēdējās padziļinātās izpētes, kas veikta visai savstarpēji saistītu klientu grupai, datumu un rezultātus21: 197.1. ja klienta loma ir būtiska un padziļinātā izpēte grupai nav veikta iestādes noteiktajā termiņā, padziļināto izpēti veic visiem klientiem, kas ietilpst savstarpēji saistītu klientu grupā; 197.2. ja klienta loma ir būtiska un padziļinātā izpēte grupai ir veikta iestādes noteiktajā termiņā, padziļināto izpēti veic klientam, kam iestājies 1. pielikuma riska faktors; 197.3. ja klienta loma grupā nav būtiska, padziļināto izpēti veic klientam, kam iestājies 1. pielikuma riska faktors; 197.4. ja, veicot klienta izpēti, tiek konstatētas neskaidrības vai nesakritības ar klienta grupas darbību kopumā, tad veic izpēti visai klientu grupai atbilstoši identificētajām neskaidrībām, nesakritībām. Apstāklis, kas ietekmē padziļinātās izpētes veikšanu visai grupai vai atsevišķam klientam, kam iestājies 1. pielikuma faktors, ir klienta loma (ietekme) grupā un iepriekš veiktās grupas padziļinātās izpētes datums un rezultāts. Savukārt, ja, veicot kāda klienta, kas ietilpst klienta grupā, izpēti tiek konstatētas neskaidrības vai nesakritības ar klienta grupas darbību kopumā, tas var būt pamats, lai veiktu izpēti visai klientu grupai.