257. Article

Iestāde politikās un procedūrās nosaka gadījumus, informāciju vai dokumentus un to iegūšanas veidu atbilstoši klienta riskam, lai pārliecinātos par klienta līdzekļu un labklājības izcelsmi, vienlaikus ievērojot samērīguma principu - iegūstamās informācijas apjoms atbilst un ir samērīgs ar klienta veiktajiem darījumiem un saimniecisko vai personisko darbību. Piemēram, ja tiek pētīta labklājības, kura radusies pirms 10 gadiem, izcelsme, iestāde ņem vērā un izvērtē informāciju un dokumentus kompleksi, tostarp ņem vērā normatīvo regulējumu konkrētajā jomā un laikā. Ja klients norāda, ka tam nav dokumentu, kas apliecinātu labklājības izcelsmi, jo kā privātpersonai tam nav pienākuma glabāt šādus dokumentus, iestāde izvērtē klienta sniegto skaidrojumu un pārliecinās par tā atbilstību regulējumam. Ja klienta skaidrojums rada šaubas vai neatbilst patiesībai, iestāde lemj, vai tā spēj nodrošināt pilnvērtīgai klienta izpētei nepieciešamo informāciju, lai turpinātu sadarbību ar klientu.