7. Article

Lai nodrošinātu atbilstību NILLTPF un sankciju riska novēršanas prasībām, likvidējamās kredītiestādes maksātnespējas procesa administrators vai likvidators metodoloģijā paredz vismaz: 7.1. kārtību, kādā tiek novērtēts klienta (kreditora) un ar tā darījumiem saistītais NILLTPF un sankciju risks; 7.2. kārtību, kādā tiek veikta likvidējamās kredītiestādes klientu (kreditoru) izpēte un likvidējamās kredītiestādes darījumu (neskaitot darījumus saimnieciskās darbības nodrošināšanai) uzraudzība un izpēte (tai skaitā savstarpēji saistītu klientu (kreditoru) grupu identificēšana un izpēte); 7.3. pazīmes, kas var liecināt par aizdomīgiem darījumiem, un kārtību, kādā likvidējamā kredītiestāde atturas no aizdomīga darījuma veikšanas; 7.4. aizdomīgu darījumu identifikācijas un ziņošanas Finanšu izlūkošanas dienestam kārtību; 7.5. iespējamo sankciju pārkāpumu vai apiešanas identificēšanas kārtību, veicamos pasākumus un ziņošanas kārtību Finanšu izlūkošanas dienestam un Valsts drošības dienestam; 7.6. šajos noteikumos noteiktās ziņošanas Finanšu un kapitāla tirgus komisijai (turpmāk Komisija) kārtību; 7.7. darbinieku, kas nodrošina metodoloģijas prasību izpildi, organizatorisko struktūru, tiesību, pienākumu un atbildības sadalījumu (tostarp interešu konflikta situāciju pārvaldīšanu un klientu (kreditoru) un darījumu izpētes kvalitātes pārbaudi); 7.8. prasības darbiniekiem un apmācību nodrošināšanas kārtību. 8