11. Article

Notikuma veida apakškategorija Uzrāda operacionālā riska notikuma veida apakškategorijas pazīmi saskaņā ar šādu klasifikatoru: 12 Iekšējie krāpnieciskie darījumiNeatļautas darbības ar nodomu gūt labumu vai bojāt citu personu īpašumu11Iekšēja krāpšana vai zādzības12Ārējie krāpnieciskie darījumiĀrēja krāpšana vai zādzības21Sistēmu drošība (piemēram, nesankcionēta ārēja piekļūšana informācijas resursiem, t.sk. hakeru un ar ļaundabīgu programmatūru starpniecību veikti uzbrukumi, uzbrukumi bankomātiem)22Neatbilstoša nodarbinātības prakse un darbavietas drošībaDarba attiecības31Droša darba vide32Diskriminācija33Nekorekta attieksme pret klientiem, neatbilstoši produkti un komercdarbības praksePiemērotība/atbilstība, informācijas izpaušana un izmantošana, fiduciārie darījumi (piemēram, konfidenciālas informācijas ļaunprātīga izmantošana, agresīva pārdošana)41Neatbilstoša komercdarbības vai tirgus prakse42Produktu vai pakalpojumu trūkumi43Nepietiekama klienta izpēte44Konsultatīvā darbība45Materiālo aktīvu bojājumiDabas katastrofas un citi notikumi51Komercdarbības pārrāvumu un sistēmu kļūdas (defekti)Sistēmas61Nepilnības izpildes, piegādes un procesa vadībāDarījumu uzsākšana, izpilde un pārvaldība (piemēram, nokavēti termiņi, uzskaites, aprēķina vai komunikācijas kļūdas, limitu pārsniegšana bez nodoma gūt labumu)71Monitorings un ziņošana (piemēram, ziņošanas prasību neizpilde vai kļūdaini sagatavoti ziņojumi)72Klienta informācija un dokumentācija (piemēram, nepilnīga dokumentācija vai tās neesamība)73Klienta konta pārvaldība74Tirdzniecības ar finanšu instrumentiem darījumu partneri75Pakalpojumu un produktu piegādātāji (piemēram, ārpakalpojumi, neatbilstoša ārpakalpojumu uzraudzība un vadība)76(Grozīts ar FKTK 29.11.2022. noteikumiem Nr. 209)